我国独立董事制度的现实缺陷及完善

摘要

独立董事制度作为改善上市公司治理结构、维护中小股东权益的重要举措，已经在我国正式建立并运行了十六年。这期间取得了一定的积极成果，但也随着外界对于独立董事作用的质疑以及一系列相关案例的出现，暴露出其在现实中的缺陷。本文以案例作为切入，分析总结我国独立董事制度在现实中存在的问题，然后结合相关理论学说和实践经验，对我国现行法规规定加以分析，寻找制度设计上的缺陷并提出自己的完善建议。
　　本文的正文内容主要分为以下四部分:
　　第一部分主要选取了在我国独立董事制度建立之后发生的四个与独立董事相关典型案例，通过对案例的评析和归纳，总结我国独立董事制度在实践运行中暴露出来的现实缺陷。
　　第二部分主要介绍独立董事制度的相关理论和发展背景，包括公司治理相关基础理论、独立董事的概念与特征、独立董事制度在美国的产生发展过程和我国的引入过程，并对中美两国独立董事制度的背景进行了简单的比较。
　　第三部分主要围绕前文提出的现实问题，结合相关理论观点，对独立董事任职条件、有效行权制度以及激励约束机制等方面的规定进行分析。
　　最后一部分结合前一章的分析与探讨，回应第一章中归纳的我国独立董事制度现实缺陷，提出笔者的建议。

目录

声明

摘要

引言

第一章 现实中暴露独立董事制度问题的典型案例

1．1 陆家豪诉中国证监会案

1．1．1 案情简介

1．1．2 该案所涉焦点问题

1．2 乐山电力独立董事要求专项审计案

1．2．1 案情简介

1．2．2 该案所涉焦点问题

1．3 伊利股份公司罢免独立董事案

1．3．1 案情简介

1．3．2 该案所涉焦点问题

1．4．1 案情简介

1．4．2 该案所涉焦点问题

1．5 本章小结

第二章 独立董事制度的相关理论及发展背景

2．1 独立董事制度的理论基础

2．1．1 公司治理模式

2．1．2 委托-代理理论

2．1．3 相关利益者理论

2．2 独立董事的概念、特征及独立性的规定

2．2．1 独立董事的概念

2．2．2 独立董事的特征

2．2．3 独立董事独立性的规定

2．3 独立董事制度的发展背景

2．3．1 美国独立董事制度的产生与发展

2．3．2 我国上市公司引入独立董事制度的历程

2．3．3 中美上市公司独立董事制度背景比较

2．4 本章小结

第三章 案例背后的制度问题分析

3．1 独立董事的任职条件

3．1．1 独立董事任职的积极条件

3．1．2 独立董事任职的消极条件

3．2 独立董事有效行权制度

3．2．1 独立董事在董事会中的比例

3．2．2 专门委员会制度

3．2．3 独立董事的知情权

3．3 独立董事的激励与约束

3．3．1 独立董事的激励机制

3．3．2 独立董事的法律责任

3．3．3 独立董事的退任机制

3．4 本章小结

第四章 对我国独立董事制度的完善建议

4．1 独立董事任职条件规定的完善

4．1．1 关于亲属关系的限制

4．1．2 关于雇佣关系的限制

4．1．3 关于重大交易关系的限制

4．1．4 关于社交关系的限制

4．2 独立董事有效行权机制的完善

4．2．1 提高独立董事在董事会中的比例

4．2．2 强制设立专门委员会

4．2．3 保障独立董事知情权

4．3 独立董事激励约束机制完善

4．3．1 改革报酬激励机制

4．3．2 引入声誉激励机制

4．3．3 细分独立董事法律责任

4．3．4 完善独立董事免职程序

4．4 本章小结

结语

致谢

参考文献

附录

个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果