进口竞争与全要素生产率：来自中国的证据

摘要

在经济进入新常态的背景下，中国政府提出了供给侧结构性改革，其关键在于提高全要素生产率。随着构建开放型经济新体制的逐步推进以及推动形成对外开放新格局，中国将会实施更加积极的进口政策。进口自由化水平的不断提高将使国内企业面临更大的外国竞争压力，探讨进口自由化引致的外国竞争如何影响全要素生产率对促进经济结构转型和实施创新驱动发展战略具有重要的理论和现实意义，因此是一个值得深入研究的课题。
　　论文使用中国制造业企业微观数据，考察了进口竞争对全要素生产率的影响机制。文章主体分为三个部分。第一部分包含在第三章，考察了进口竞争通过资源再配置对潜在生产率收益的影响;第二部分包含在第四章，考察了进口竞争通过企业进入和退出对生产率的影响;第三部分包含在第五章，考察了进口竞争通过市场竞争环境对生产率的影响。根据实证分析，第六章给出了研究结论和政策建议。
　　首先，贸易自由化引致的进口竞争降低了资源错配，进而通过资源再配置增加了潜在生产率收益。基于企业微观数据测算了制造业行业实现资源有效配置所获得的潜在生产率收益，然后考察了进口竞争对中国制造业行业潜在生产率收益的影响。回归结果显示，进口竞争对制造业行业的潜在生产率收益具有显著的正向影响，进口竞争增加1％，行业的潜在生产率收益增加0.055％。进一步探讨了进口竞争对潜在生产率收益的影响机制，计量分析结果表明，资源再配置是进口竞争增加潜在生产收益的重要渠道。在控制了相关因素，以及改变相关参数和处理进口竞争的潜在内生性后，回归结果表现稳健。
　　其次，随着中国的贸易自由化水平逐渐提高，贸易自由化所引致的进口竞争成为影响企业更替进而总量生产率的重要因素。使用中国制造业企业面板数据，计量分析结果显示进口竞争对不同生产率和不同规模的企业退出具有异质性影响，而且较大程度促进了低生产率和小规模企业的退出。进口竞争并没有显著地影响企业进入，高生产率和大规模企业具有较低的进入倾向。这意味着制造业行业的企业更替主要表现为低效率和小规模企业的进入和退出。进一步考察了进口竞争对存活企业生产率的影响，结果发现进口竞争不仅直接提高了存活企业生产率，而且通过促进企业更替间接增加了存活企业生产率。最后，基于对总量生产率变化的DOP分解，从行业层面分析了进口竞争对总量生产率变化的影响，分析结果表明进口竞争通过企业退出的扩展边际显著促进了总量生产率增长。研究结论意味着，从微观和总量层面看贸易自由化所引致的进口竞争对淘汰低效率企业和落后产能具有重要的现实意义。
　　最后，贸易自由化引致的国际竞争是影响国内市场结构和生产率的重要因素。使用中国制造业企业的微观数据，考察了进口竞争对中国制造业行业市场竞争环境的影响，结果显示进口竞争对市场竞争环境具有显著的正向影响，从而支持了短期内进口竞争的竞争促进效应。进一步的扩展分析表明，进口竞争的竞争促进效应在长期不一定成立，而且进口竞争较大程度强化了集中度较高的行业的市场竞争环境。最后，分析了进口竞争通过市场竞争环境渠道对企业生产率的影响，计量分析发现，进口竞争通过市场竞争环境对企业生产率具有非线性影响。具体地说，在市场竞争程度较低时，进口竞争增加了企业生产率，在市场竞争程度较高时，进口竞争减少了企业生产率，而且分析结果表现稳健。
　　研究结论具有重要的政策启示:第一，积极推动贸易自由化，通过强化进口竞争来改善资源配置效率和提升潜在生产率收益。第二，通过扩大进口竞争不断淘汰低效率和小规模企业，促进资源动态配置，提升行业总量生产率。第三，通过增加进口竞争来降低行业垄断和市场势力，建立更具竞争性的市场结构和强化市场竞争环境，进而增加企业的创新和生产率。总之，积极推动进口自由化改革，通过强化进口竞争来提高国内企业的技术创新和生产率。

目录

声明

摘要

第1章引言

1．1研究背景与意义

1．1．1研究背景

1．1．2研究意义

1．2研究问题

1．3研究框架与内容

1．3．1研究框架

1．3．2研究内容

1．4．1论文的创新

1．4．2论文的不足

第2章文献综述

2．1进口竞争的再配置效应与生产率

2．2进口竞争的选择效应与生产率

2．3进口竞争的竞争促进效应与生产率

2．4文献简评

第3章进口竞争、资源再配置与全要素生产率

3．1进口竞争对潜在生产率收益的影响的计量分析

3．2进口竞争对潜在生产率收益的影响的扩展分析

3．3进口竞争和资源再配置对潜在生产率收益的影响

3．4小结

第4章进口竞争、企业进入和退出与全要素生产率

4．1进口竞争对企业进入和退出的影响

4．2进口竞争和企业更替对存活企业生产率的影响

4．3进口竞争对总量生产率变化的影响

4．4小结

第5章进口竞争、市场竞争环境与全要素生产率

5．1进口竞争对市场竞争环境的影响的计量分析

5．2进口竞争对市场竞争环境的影响的扩展分析

5．3进口竞争和市场竞争环境对企业生产率的影响

5．4小结

第6章研究结论与展望

6．1研究结论与政策建议

6．2研究展望

参考文献

附录

致谢

个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果