银行开放式基金代销系统批处理服务的研究与实现

摘要

随着基金业在国内的快速发展,银行基金客户的业务需要也不断扩展提高。银行业开放式基金代销业务的服务水平越来越不能满足客户的业务需求。旧有的交通银行分布式模式、批量实现代销的银行基金代销系统也已经不能适应业务发展需求。本文以交通银行数据大集中基金代销系统建设为研究背景,探讨现代化信息技术条件下构建基金代销系统批处理服务的实现方法。 本文应用轻量级J2EE技术研究基金代销系统批处理服务,采用统一建模UML语言设计。首先分析了商业银行基金代销系统的现状和分布式基金代销系统存在的问题,并结合交通银行数据大集中工程背景,明确了集中式基金代销系统的系统定位、核心功能和基本模式。然后参考四色原型分析模式结合策略模式、单例模式与工厂模式等设计模式进行了系统的设计,包括系统功能模块设计、系统功能流程设计、系统架构设计、实体类设计、接口类设计、数据库设计、系统安全性设计。最终对本系统的各项功能进行了实现。在业务逻辑层和数据资源层之间增加一个数据持久化层,以其封闭数据调用操作,实现数据与业务逻辑的分离。 本文运用以上的分析和设计方法实现了交通银行基金代销系统批处理服务,解决了过去数据分散,处理环节多,效率低下,维护不方便的问题,针对交通银行地域分散的特点,建立了以客户为中心、代销中心集中管理、基于J2EE技术下的B/S多层结构模式,实现分支行之间的信息共享及数据的完整性。 开放式基金代销系统集中化对交通银行代销开放式基金理论和基金业实践逐步与国际接轨具有深远的意义。该系统的运行和使用,使交通银行中间业务的整体效率和质量提高到一个新的高度,从而全面推动银行内部经营机制、服务机制的不断优化。

目录

文摘

英文文摘

声明

第1章绪论

1.研究背景

2.国内外基金代销系统研究

1.2.1国内外基金代销发展和基金销售概况

1.2.2国内外基金代销系统概况

1.2.3基金代销系统批处理概述

3.本文的主要研究内容

4.论文结构图

第2章相关技术

1.系统设计模式

2.1.1模式的原则

2.1.2模式的目标

2. J2EE技术

3. J2EE体系结构及关键技术

2.2.1 Spring框架基本原理

2.2.2 Spring的依赖注入

2.2.3 Bean的加载

2.2.4数据持久层的实现

4. J2EE实现基金代销系统的优势

5.本章小结

第3章基金代销系统批处理服务的需求分析

6.基金代销系统的应用需求分析

7.基金代销系统批处理目标及数据流分析

1.1.1基金代销系统批处理需求

3.2.2基金代销系统批处理目标

8.基金代销系统业务流程

1.1.2基金代销系统一般交易流程

3.3.2基金代销批量交易子系统流程

9.系统与相关系统接口

3.4.1 帐务系统接口

3.4.2 TA系统接口

10.系统性能要求

3.5.1数据管理能力

3.5.2高可靠性

3.5.3可拓展性

11.系统安全性

3.6.1安全性需求

3.6.2系统灾难备份

12.本章小结

第4章基金代销系统批处理服务的分析设计

1.系统总体逻辑结构

2.批量处理系统的设计

4.2.1批处理多层软件架构设计

4.2.2批处理服务交易数据流

4.2.3系统的元模型设计

3.数据库设计

4.3.1数据库设计原则

4.3.2数据表的设计

4.系统接口

4.4.1对公日终清算接口

4.4.2 对私日终清算接口

5.系统安全性设计

4.5.1系统安全性综述

4.5.2物理安全性

4.5.3 网络安全性

6.本章小结

第5章基金代销系统批处理的实现

1.批量处理系统开发设计及生产环境

2.运行实现

5.2.1基金代销系统批处理的登陆界面

5.2.2基金代销系统批处理的交易主界面

5.2.3基金代销系统批处理行情导入的交易界面

5.2.4基金代销系统批处理的行情导入成功返回结果界面

3.部分交易的具体实现算法

5.3.1行情导入模块实现算法

5.3.2导出申请模块处理算法

4.系统实现效果

5.本章小结

结论

参考文献

致谢