群体情感与国家对外政策偏好：以塞尔维亚对俄欧政策的差异为例

摘要

塞尔维亚对俄欧政策偏好的差异研究是欧洲化议题下的一个主要子问题。问题在于为何极需经济援助的候选国塞尔维亚，在面对入盟巨大的经济收益诱惑下，对欧政策偏好却是保持距离、欲迎还拒；而对俄罗斯的非物质援助深表感激，甚至为支持俄罗斯主动牺牲自我利益，而坚持与欧盟政策相背离？以往关于欧洲化的行动逻辑，主要是从理性选择模式的结果性逻辑，抑或是从个人认知心理模式的适当性逻辑来分析，他们皆以简约的个体客观理性或主观理性作为狭隘的前提假定，导致经验世界与抽象理论错位，越来越无法解释现实国家对外政策偏好中的诸多“例外”，亟需国际关系理论创新。而理论综合是创新的主要方式之一，即从相关的多层次和多学科理论中拟合出简约且与相关理论平均差异最小的中介变量来搭建新的分析框架[1]。本文以关系性逻辑为基础，在单位层次和体系层次选取适切的自变量，引入群体情感为中介变量作为黏合驱动剂，以此构建出能够解释塞尔维亚对俄欧的政策偏好差异的新视角。全文共五个章节，具体来说：　　第一章先是梳理传统理性选择模式与个人认知心理模式对于国家对外政策偏好的基本假定，以及两者之间的可弥合性。然后阐释群体情感的生成过程及基本特点，论证群体情感既是国家理性的基线，也是个人情感的趋同，分析其作为中介变量弥合两种模式错位性对立的可行性和合理性。这为下文国家对外政策偏好自变量的选取以及探讨各要素间的关系奠定了基础。　　第二章先是阐述当前国际社会中群体分化的现象越发明显，然后立足于探讨群体情感中介作用的研究目的，在影响国家对外政策偏好的多样化自变量中，选取具有粘合物质主义与观念主义、个体主义与整体主义特征的四个自变量，分别是单元层次的共同历史记忆和本土实践，以及体系层次的地区安全结构和地区规范。最后论证群体情感这一中介变量不仅与自变量之间在作用上存在先后顺序，在逻辑上也存在着因果关系，即群体情感先是被这些自变量影响，然后又传递影响着因变量。　　第三章在单元层次进一步细致论证共同历史记忆与本土实践是如何在内部通过群体情感类别化进程来塑造国家对外政策偏好。其中，共同历史记忆在时间维度上积累出政治基调情感，政治基调情感塑造着国家对外政策偏好的舆情态势，维系着国家对外政策偏好的合法性，框定着国家对外政策偏好的宏观方向。本土实践是决策者在空间维度上因时因事的激发出群体即时情感，因为任何对外政策分析模式本质上都是地方性的，尤其是在现代民主政体下，决策者与普通民众存在信息、兴趣、影响力的差异，决策者要保证某特定对外政策的主导性，就必须去个性化，以某一群体内情感的高级识别者身份，通过引导和利用即时情感来影响国内民众对国家对外政策偏好的注意偏向、概率判断以及行为选择。　　第四章在体系层次上进一步细致论证地区安全结构与地区规范是如何在外部通过群体间情感评价进程来建构国家对外政策偏好的外部环境。地区安全结构相较于国家间经济军事的物质力量对比，更加强调关系性权力与国家之间的亲疏关系，亲疏关系决定着国家间彼此对威胁的认知与判断。目前在东亚与欧美地区分别在希望与焦虑情感关系主导下形塑出零和博弈的安全结构，欧美与中东欧地区分别在焦虑与羞辱的情感关系主导下碰撞出了外源合作安全结构，中东欧与东亚地区分别在羞辱与希望情感关系主导下促成了内源合作安全结构，不同地区安全结构对国家对外政策偏好有着不同的外部体系压力。同时，地区规范存在着多样化的困境，往往通过羞辱施压等手段来迫使主权国家将其内化，进而转变其国家对外政策偏好。至此，本项研究证实了群体情感与和国家对外政策偏好之间具有因果相关性的理论预设。　　第五章是以塞尔维亚为例来对上述理论框架进行实证检验。先是分析塞尔维亚的政策偏好特点是对欧超越经济务实主义，对俄超越个人精英偏好，传统的理性选择模式和个人认知心理模式无法很好的解释塞尔维亚的欧洲化进程；然后根据穆勒求同法，得出群体情感是影响塞尔维亚政策偏好的决定性中介变量；最后对塞尔维亚对俄欧情感的类别化与比较进程进行分析。

目录

声明

绪论

一、论文的选题依据

（一）问题提出

（二）研究意义

二、国内外研究现状

（一）关于国家对外政策分析模式的研究

（二）关于国际关系中情感的研究现状

（三）关于塞尔维亚对俄欧政策的研究

三、主要的研究方法

四、创新点与不足点

第一章 群体情感：国家对外政策偏好中的中介变量

一、主流对外政策分析模式的偏好假定及评价

（一）传统理性选择模式的偏好假定及缺陷

（二）个人认知心理模式的偏好假定及缺陷

（三）两种模式对国家对外政策偏好解释的可弥合性

二、群体情感的引入及对两种模式偏好的弥合

（一）群体情感的生成过程及概念阐释

（二）群体情感是国家理性的基线

（三）群体情感是个体情感的趋同

第二章 以群体情感为中介变量的国家对外政策偏好分析层次

一、现实变化对对外政策偏好分析要素提出的新要求

二、单元层次：共同历史记忆与本土实践

（一）国家是群体情感的载体

（二）共同历史记忆：影响国家对外政策偏好的时间维度

（三）本土实践：影响国家对外政策偏好的空间维度

三、体系层次：地区安全结构与地区规范

（一）地区安全结构以亲疏关系来形塑国家对外政策偏好

（二）地区规范内化以回旋镖效应作用于国家对外政策偏好

第三章 群体内情感类别化进程是国家对外政策偏好形成的内在动力

一、历史记忆以基调情感为媒形塑国家对外政策偏好方向

（一）从共同历史记忆到政治基调情感

（二）从政治基调情感到对外政策偏好的方向

二、本土实践以即时情感为介引领国家对外政策偏好选择

（一）群体决策者引领即时情感的手段

（二）群体决策者利用即时情感进行身份选择

（三）即时情感影响国家对外政策偏好选择的途径

第四章 群体间情感比较进程是国家对外政策偏好形成的外部路径

一、地区安全结构以群体间情感碰撞为媒限定国家对外政策偏好环境

（一）零和竞争结构：欧美焦虑情感与东亚希望情感的碰撞

（二）外源合作结构：欧洲焦虑情感与中东欧羞辱情感的碰撞

（三）内源合作结构：东亚希望情感与中东欧羞辱情感的碰撞

二、地区规范内化以群体间情感评价为介推进国家对外政策偏好转变

（一）地区规范内化通过群体间情感评价增强国家的内省能力

（二）地区规范内化通过群体间情感评价增强国家的外辱压力

第五章 群体情感与国家对外政策偏好：塞俄与塞欧之间的比较

一、塞尔维亚对俄欧政策偏好差异的特点

（一）塞尔维亚对欧政策偏好超越经济务实主义

（二）塞尔维亚对欧政策超越个人精英偏好

（三）塞尔维亚对俄欧政策差异的原因比较

二、群体情感在塞对俄欧政策偏好中的中介作用

（一）塞尔维亚国内群体情感的类别化

（二）塞对俄欧的群体间情感比较

三、结论与反思

参考文献

作者博士期间的科研成果

附录

致谢