退货问题下组合契约对零售商决策的影响

摘要

随着科技的进步和经济的高速发展，市场上出现的产品种类和功能越来越多样化，顾客可选择购买产品的方式和途径也越来越多样，这一方面使得消费者获得更好的消费体验，另一面使得市场竞争更为激烈，即销售商必须不断推陈出新，满足顾客快速变化的商品需求以及更高品质的服务要求，才能在竞争中脱颖而出。而由于“顾客就是上帝”的口号深入人心，消费者的退货行为变得越来越司空见惯。除此之外，各个企业不断改进的销售模式使得消费者在不完全了解产品信息下盲目跟风购买，也无形中加剧了消费者的退货问题。易逝品作为一种特殊品类的商品，具有生产提前期长、销售周期短、期末残值低、需求不确定性大等特征。而易逝品消费者的退货选择在很大程度上影响供应链参与者各方的决策制定和收益。因此，如何通过不同契约的组合应对退货问题带来的风险和损失，对企业尤其是中小微企业来说有非常重要的意义。企业不得不加强供应链管理，既保证消费者的权益，同时将自身的损失降到最低。因此，零售商如何根据顾客退货行为制定有效的价格政策和订购政策以保证自身收益最大化成为企业和学者关注的重点课题。　　基于上述背景，本论文使用博弈论、运筹学、库存理论等相关理论和方法，在由单一零售商和单一制造商组成的两级供应链系统中，通过建立零售商的收益模型，对三种不同组合契约下的零售商收益、最优订货量、最优零售价格和批发价格等做比较分析，并结合具体数值和算例分析，提出相关理论和实践建议。本文的研究不仅辨析了不同组合契约在退货问题背景下对零售商决策的影响，同时可用于供应链管理实践，为零售商制定合理的价格和订购策略提供理论依据。　　本文的研究表明：（1）当在退货问题中引入看涨期权时，由于看涨期权转移了零售商的部分库存风险，使得零售商愿意订购更多的产品，收益得到提高。但当退货比率过高时，看涨期权的效果被削弱。（2）在看涨期权的基础上增加回购契约参数时，通过模型求解和分析发现，该组合契约下零售商收益最大化时的订购量明显高于未使用回购契约时的订购量。（3）将看涨期权扩展为双向期权时发现，双向期权与回购契约的组合相比看涨期权与回购契约能够使得零售商在面临相同退货率的情况下获得更高的收益。

目录

声明

1 绪论

1.1研究背景

1.2研究的目的及意义

1.2.1研究目的

1.2.2研究意义

1.3国内外研究现状

1.3.1退货相关研究

1.3.2供应链契约

1.3.3文献述评

1.4研究内容、思路与方法

1.4.1研究内容与技术路线

1.4.2研究方法

1.5研究创新点

2 相关理论研究

2.1 供应链管理

2.2基础模型

2.2.1报童模型

2.2.2契约模型

2.4最优化理论相关知识

2.5概率论和数值计算相关知识

3 看涨期权对零售商订购决策的影响

3.1问题描述

3.2符号说明和模型的假设

3.2.1符号说明

3.2.2模型的假设

3.3无期权契约下的零售商收益模型

3.4看涨期权下的零售商收益模型

3.5数值算例与比较分析

3.5.1数值算例

3.5.2看涨期权的影响分析

3.6本章小结

4 看涨期权与回购契约对零售商订购决策的影响

4.1问题描述

4.2看涨期权与回购契约收益模型

4.3 数值算例与比较分析

4.3.1数值算例

4.3.2看涨期权和回购契约组合的影响分析

4.4 本章小结

5 双向期权与回购契约对零售商订购决策的影响

5.1问题描述

5.2双向期权与回购契约收益模型

5.3数值算例与比较分析

5.3.1数值算例

5.3.2双向期权与回购契约组合的影响分析

5.4本章小结

6 结论与展望

6.1主要研究结论

6.2展望

参考文献

致谢