系统论视角下的我国国家创新体系战略群演进研究

摘要

改革开放三十多年以来，我国抓住了经济全球化的历史性机遇，经济水平持续飞速发展，完成了从贫穷落后到世界第二经济体的“奇迹”。这种奇迹的发生离不开诸多领域的改革和创新。社会发展的经验告诉我们：社会发展的根本出路在创新。因此，党中央、国务院也多次提到要提高自主创新能力，把我国建设成为创新型国家。当前，我国已进入必须更多依靠科技进步和创新推动经济发展的关键历史阶段。
　　 但是，随着经济的进一步的发展，科技与经济脱节，创新机制和体系还不够健全，科技资源配置效率不高，企业的创新动力不足等问题逐渐显现，因此，如何让创新成为我国社会各个领域和环节的持续发展动力迫在眉睫。此时，我国国家创新体系的提出为解决上述问题奠定了坚实的理论基础。为此，“十二五”规划也明确提出了我国科技发展的总体目标：基本建成功能明确、结构合理、良性互动、运行高效的国家创新体系。
　　 本研究在广泛借鉴世界各国国家创新体系发展经验和深刻认识我国特殊国情的基础上，围绕以自主创新战略群理论为核心，对我国国家创新体系模型进行了探索性的理论构建，并依托于这一理论构建，运用系统论的定性研究视角和时间序列分析的定量研究方法对新理论进行了分析和检验，并将最终的研究结果，形成对我国国家创新体系发展的理论思考和政策建议。
　　 本研究论文的主要内容共分为六章，各章的主要内容及研究意义如下：
　　 第一章首先简要介绍了本文的研究背景、开展国家创新体系研究的意义，然后将本研究研究思路的形成过程和在这一过程中所遇到的研究对象按照思维的逻辑展示出来，最后着重说明了本文的研究方法及采用相关研究方法的原因，并对本研究的主要创新点进行了凝练和总结。
　　 第二章对国家创新体系理论的产生和发展过程进行了理论综述和文献回顾。对国家创新体系这一复杂系统的研究，不同的时代有着各不相同的典型特征。国家创新体系的理论核心逐步从最初的“官产学模式”到“要素集聚模式”再到发展为以国家为主体的“公共创新体系”模式。对国家创新体系理论发展阶段性特征的总结与分析，为研究我国创新型国家的建设历程提供了良好的参照。
　　 第三章在第二章理论研究的基础上，基于历史继承的立场和我国以大战略为政策依托的特殊国情，提出了本研究最为核心的理论基础——以自主创新战略群为核心的我国国家创新体系模式。自主创新战略群理论把我国的科教兴国战略、知识产权战略、中长期科技发展战略等纳入到自主创新战略体系中来，结合自主创新中对人才、科技、制度、文化、市场等关键要素的要求，构建了以自主创新战略群为核心的我国国家创新体系的新模型。
　　 第四章选择以系统科学学的研究方法，对新构建的自主创新战略群模型进行尽可能全面、系统的分析。在以系统论的视角对我国国家创新体系研究中，围绕形成系统演进动力的主要内部机制，本章对我国自主创新战略群模型中各要素间的作用关系进行了逻辑上的推导，并以如何形成其系统内部自发的自组织机制和自耦合机制为要求，对如何激发我国国家创新体系的系统性、寻找系统中最短板提供了相关的政策建议。
　　 第五章重点对本研究之前几章所提出的理论模型及分析思路进行基于时间序列的实证分析。研究中，分别选取自主创新战略群系统中可度量的系统动力学吸引子：
　　 C1：教育促进人才的发展，采用自1985-2010年全国教育经费投入指标与普通高等学校毕业生数进行协整分析与格兰杰因果关系检验
　　 C2:人才促进科技水平的发展，采用1985-2010普通高等学校毕业生数与获得的专利授权数量进行协整分析与格兰杰因果关系检验
　　 C3:科技水平促进自主创新能力的发展，由于统计数据所限，采用1992-2010获得的专利授权数量与高科技产品出口总额进行协整分析与格兰杰因果关系检验。
　　 通过对研究结果的分析，检验以自主创新战略群为核心的我国国家创新体系理论模型的说服力，分析我国国家创新体系未来发展亟需解决的薄弱环节，以此结论为提出对我国国家创新体系政策建议的基本依据。
　　 第六章对本文的研究工作进行了总结，本研究在追求整个研究的创新性时，不可避免的会在理论构建、分析视角、实证检验等多个环节出现较多的不足。本章主要慎重反思本文工作中存在的不足之处和有待于进一步完善的研究工作，同时也为沿着这一思路的进一步研究提出较为可行的方案。
　　 本研究中的创新之处，主要体现在以下几个方面：
　　 1．研究视角上的创新
　　 在国家创新体系的研究视角上，目前国内外主要的研究都基本上可以归纳为如下三类：第一类是探讨官产学研等机构间知识流动、相互影响和促进的功能组合学派；第二类是以将教育、科技、知识产权、税收、企业集群、公共创新政策等等要素视为研究一国国家创新体系的重要载体的创新要素视角学派；第三类是基于创新要素和创新能力评价的国家间比较理论学派。
　　 而本文的研究则力图以一种更加新颖的视角尝试对具有我国特色的国家创新体系进行研究，从而对国家创新体系的研究以历史继承的视角探讨中国创新体系演进问题，以有利于深入理解中国经济转轨时期的特有问题，有利于对国家创新体系内在运行机制的探讨，有利于丰富研究国家创新体系的基础理论。
　　 2．理论构建上的创新
　　 本文在对我国国家创新体系的理论架构上，在国内创造性的首先提出了以“自主创新战略群”模型为载体和表现形式的国家创新体系理论。新的理论构建综合考虑了自主创新战略实施的系统性、协调性和滞后性等特点，并能够较为准确的反应我国国家创新体系的一些符合我国经济社会发展历程和发展现状的独特国情，为进一步深化对国家创新体系的理解，提供了新的理论思考。
　　 3．研究方法上的创新
　　 本研究选择系统论的研究方法和国家创新体系中表征性的可度量指标间的时间序列研究方法，是在视角创新和理论创新下的必然选择。正是由于本研究希望以更加全面、系统、整体性的视角去研究我国的国家创新体系，所以在研究方法上选择以系统科学和时间序列分析的基本研究方法去认识和分析我国的国家创新体系，而这些方法的运用也为进一步对理论创新进行完善提供了可能。

目录

声明

摘要

图序

表序

第1章 绪论

1．1 研究背景

1．2 开展国家创新体系研究的意义

1．3 研究思路和研究内容

1．3．1 时代发展的要求

1．3．2 对世界各国创新体系发展经验的借鉴

1．3．3 本研究的出发点

1．3．4 本研究的思维逻辑和主要研究内容

1．4 采用的研究方法

1．4．1 基本研究方法的配合

1．4．2 具体的研究分析方法

1．5 主要创新点

1．5．1 研究视角上的创新

1．5．2 理论构建上的创新

1．5．3 研究方法上的创新

1．6 本研究的主要内容

第2章 相关理论研究与文献综述

2．1 国家创新体系的理论起源

2．1．1 技术推动论阶段

2．1．2 技术需求推动论阶段

2．1．3 制度创新的理论阶段

2．1．4 创新链环模型阶段

2．1．5 国家创新体系理论

2．2 国家创新体系概念的形成

2．3 国家创新体系的理论发展

2．4 我国对国家创新体系的研究综述

2．5 我国国家创新体系研究中的问题

2．6 本章小结

第3章 基于自主创新战略群的我国国家创新体系构建

3．1 我国现代科技体制发展历程回顾

3．1．1 创建与形成阶段

3．1．2 曲折发展阶段

3．1．3 破坏中重建阶段

3．1．4 改革开放之后的飞速发展阶段

3．2 自主创新战略群理论体系的构建

3．3 自主创新战略群的结构分析

3．3．1 核心层

3．3．2 战略层

3．3．3 战略要素层

3．3．4 外部环境层

3．4 自主创新战略群的核心子战略

3．4．1 科教兴国战略

3．4．2 人才强国战略

3．4．3 科技发展战略

3．4．4 知识产权战略

3．5 自主创新战略群理论对我国创新型国家建设的意义

3．5．1 改变战略环境

3．5．2 提升战略要素需求

3．5．3 加速战略实施

3．5．4 转移战略重点

3．5．5 应对金融危机的l lSC战略选择

3．6 本章小结

第4章 系统论视角的我国国家创新体系演进分析

4．1 系统论视角下的组织观

4．2 我国国家创新体系的系统性演进

4．2．1 战略继承的递进发展

4．2．2 战略离散和聚焦

4．2．3 系统循环的反馈演化

4．3 自主创新战略群系统中的自组织机制

4．4 系统中的自耦合机制

4．5 系统论视角分析的启示

4．6 本章小结

第5章 国家创新体系中战略要素间系统性的实证分析

5．1 研究假设

5．2 各指标时间序列数据平稳性检验

5．3 数据协整性检验分析

5．4 数据格兰杰因果关系检验

5．5 实证分析的结论与启示

5．6 本章小结

第6章 全文总结与展望

6．1 全文总结

6．2 不足与展望

参考文献

致谢

在读期间发表的学术论文与取得的研究成果