产业知识基础对产业创新绩效的影响研究——以中国高技术业为例

摘要

经过多年的快速增长，中国经济已经进入增速换挡和转变发展方式的阶段。各产业发展的技术进步也经历了从模仿、引进到消化吸收与自主研发结合的多个阶段，但除了少数产业进入世界前列，大部分产业仍处于技术追赶阶段。在知识经济背景下，创新已成为各国和区域经济持续发展的重要驱动力，中国政府出台的“中国制造2025”、“‘十三五’国家科技创新规划”是国家在科技创新领域的重点专项规划，是中国迈进创新型国家行列的行动指南。作为创新能力最强的高技术业的创新与发展对中国经济转型升级起关键作用。随着外部环境和竞争的加剧，创新已经不光是一个学科，单个公司的开展，现在的创新需要多学科多种知识和技术的结合，需要多个创新主体共同完成，同时还需要一个良好的外部环境，即区域和国家创新体系(RIS)的支持。作为区域创新创新系统理论重要组成部分，产业知识基础构成当前创新环境、基于产生创新的要素集群以及开展创新应用的整个体系，是对创新理论的完善。当今中国亟需认识并提升产业知识基础来提高创新效率，支持国家产业升级，创新发展，加速中国经济的转型。
　　本文以高技术业为例，从产业知识基础理论入手，提出了理论假设和模型构建，对中国高技术业产业知识基础进行评价，实证研究了中国高技术业产业知识基础对产业创新绩效影响，并对重点行业的创新绩效影响进行了对比分析，最后提出了新环境下产业知识基础促进产业创新的政策建议。主要研究工作和创新成果如下:
　　分析影响高技术业创新相关变量，构建产业知识基础衡量测定的一套指标体系，能够很好的衡量一个区域中的产业创新力度，其是对区域创新体系的补充。其次，对高技术业创新产业知识基础依据各变量特征进一步分析，把它们分为产业知识基础存量、产业知识流量与公司基础知识三大类变量。发现高新技术业创新的产业知识基础各方面在样本时期快速进步，是高新技术企业持续稳定发展、保持高成长主要原因。我们发现在初期产业知识基础存量、产业知识流量与公司基础知识三大类变量资金等投入大体相当，然而产业知识基础存量的增长要明显高于其他两个变量，后期创新主体在知识基础方面的专利发明就明显的偏少，其中国家专利数量更少，区域的企业研发机构数也相对较少;产业知识基础流量对创新贡献在2008年以后偏低，特别是在技术消化、吸收投入方面不足明显。
　　依据建立的高技术业创新模型，对产业知识基础三类变量和各个分变量对高技术业创新绩效进行实证研究与比较分析。本文选择聚类分析方法和多元回归分析等多种实证方法进行研究。从产业层面解释中国高技术业产业知识基础与创新绩效的紧密联系。发现科技活动人员、科技活动中科学家和工程师比重等产业知识基础变量是样本期间推动中国高技术业发展与创新的主要来源，但在产业知识吸收和扩散技术一些变量如引进经费和消化吸收经费也制约高技术业自主创新能力的进一步发展。
　　比较了高技术业不同子行业创新的产业知识基础差异，探讨了影响产业创新的知识基础机制和作用，进一步分析产业知识基础内在变量的不同作用和影响。通过研究我们发现科技活动经费筹集额中企业资金、科技经费内部支出、科技经费内部支出仪器设备费与企业研发机构数这四个变量有效推动了电子及通讯设备制造业与电子计算机及办公设备制造业的两个行业新产品销售增长;在航空航天制造业是科技活动人员和产品开发经费支出推动新产品销售收入的增长，但R&D经费内部支出有一定的抑制作用;而在电子及通讯设备制造业科技活动人员对新产品销售收入的增长有制约，科技活动人员中科学家和工程师作用却是正面的推动;医疗设备及仪器仪表制造业是R&D人员全时当量这个变量推动其新产品销售收入的增长。
　　论证了高技术业产业知识基础对产业创新绩效的影响，并对比研究了高技术产业创新中产业知识基础对其创新绩效的改变，发现四个高技术业子行业除了电子及通讯设备制造业的产业知识基础对拥有专利有正面的效应显现，未发现对其他三个子行业的影响。说明高技术业前期创新产业知识基础整体尚相对薄弱，对新产品销售收入影响各个子行业产业基础知识各大类变量贡献不同，电子及通讯设备制造业与电子计算机及办公设备制造业的产业知识流量与公司基础知识贡献较多，航空航天制造业和医疗设备及仪器仪表制造业在产业知识流量相关变量有一定的推动作用，除了航空航天制造业，其他三个行业产业知识基础资产相关变量对新产品销售收入贡献较小。发现企业规模、知识产权保护强度与创新知识基础这些变量之间存在密切的关联，由于它们的差异导致各行业知识基础变量对创新绩效作用不同。

目录

声明

摘要

图序

表序

第1章 绪论

1．1 选题背景与意义

1．1．1 选题背景

1．1．2 选题意义

1．2 研究思路与内容

1．2．1 研究思路

1．2．2 本论文的结构框架

1．2．3 内容安排

1．3 研究方法

1．3．1 文献研究法：国内外研究现状梳理

1．3．2 定量分析方法：构建高技术业产业知识基础评价模型

1．3．3 案例分析法：提出产业知识基础促进产业创新的对策

第2章 国内外研究述评

2．1 区域创新与创新体系相关研究

2．1．1 RIS影响要素与子系统分析

2．1．2 RIS的评价体系研究

2．1．3 产业知识基础与产业创新

2．2 高技术业创新相关研究

2．2．1 FDI对高技术业创新的影响研究

2．2．2 知识产权保护对高技术业产业创新和知识基础影响

2．2．3 企业规模与高技术业创新之间存在密切的关联

2．3 高技术业技术创新方式研究

2．3．1 高技术业合作创新模式

2．3．2 高技术业协同创新模式

2．3．3 高技术业开放式创新模式

第3章 理论假设和模型构建

3．1 高技术业创新知识基础

3．1．1 产业知识基础

3．1．2 高技术业产业创新知识基础及其特征

3．2 理论假设

3．3 产业知识基础对创新绩效模型及变量设计

3．3．1 产业知识基础对创新绩效模型

3．3．2 变量设计

第4章 产业知识基础评价研究—以中国高技术产业为例

4．1 高技术业产业知识基础指标选取与评价体系构建

4．1．1 高技术业产业知识基础指标选取

4．1．2 评价指标选取与评价体系构建

4．2 评价方法

4．2．1 熵值法算法简介

4．2．2 熵值法算法实现过程

4．2．2 熵值法算法优缺点

4．3 聚类分组

4．3．1 数据预处理

4．3．2 相关系数

4．3．3 高技术业聚类分组结果

4．4 高技术业产业知识基础指标权重确定

4．4．1 产业知识基础三组变量权重

4．4．2 产业知识基础存量各变量权重

4．4．3 公司知识基础各变量权重

4．4．4 产业知识流量各变量权重

4．5 高技术业产业知识基础标准分值

4．5．1 产业知识基础标准分值变化情况

4．5．2 产业知识基础标准分值变化原因分析

4．6 结论与建议

第5章 产业知识基础对产业创新绩效的实证研究——以中国高技术产业为例

5．1 高技术业创新绩效衡量

5．1．1 高技术业创新绩效界定

5．1．2 高技术业创新绩效的衡量

5．2 模型及变量设计

5．2．1 模型

5．2．2 产业知识基础各变量及关系

5．3 实证分析

5．3．1 数据

5．3．2 回归分析

5．3．3 各变量对高技术业绩效影响

5．4 结论和建议

第6章 重点行业产业知识基础对创新绩效影响的对比分析

6．1 高技术业各子行业创新绩效

6．1．1 拥有发明专利情况

6．1．2 新产品销售收入

6．2 模型、变量设计与方法

6．2．1 模型及变量设计

6．2．2 数据与方法

6．3 各子行业实证分析

6．3．1 航空航天制造业创新绩效影响分析

6．3．2 电子及通讯设备制造业创新绩效影响分析

6．3．3 电子计算机及办公设备制造业创新绩效影响分析

6．3．4 医疗设备及仪器仪表制造业创新绩效影响分析

6．4 四个行业对绩效影响分析对比

6．4．1 四个子行业创新的产业知识基础影响差异

6．4．2 四个子行业创新的产业知识基础影响差异原因分析

6．5 结论和建议

第7章 新环境下产业知识基础促进产业创新的政策建议

7．1 新环境下创新变化要求

7．1．1 新环境下需要更快创新知识和技术积累

7．1．2 新环境下更注重组织创新体系建设和创新人才培养

7．2 完善高技术业创新的产业知识基础政策

7．2．1 健全和普及企业创新体系与制度

7．2．2 加强企业协同创新与开放式创新

7．2．3 引导中小企业加强产业知识基础建设

7．2．4 注重收购兼并消化吸收并重

7．3 优化产业知识基础建设环境

7．3．1 完善高技术业公平竞争政策

7．3．2 加大高技术业创新产业知识流量投入的支持政策

7．3．3 加快科技成果转化政策支持落地速度

7．4 优化高技术业知识产权政策

7．4．1 加强知识产权保护政策

7．4．2 加快知识产权产业建设政策落地速度

第8章 结论与展望

8．1 主要工作与创新点

8．2 未来工作

参考文献

致谢

在读期间发表的学术论文与取得的其他科研成果