国家高新区管理体制、科技创新政策与创新绩效关系研究

摘要

经济增长中科学技术的贡献早已被证实，创新能力越渐成为国家和地区之间竞争的核心影响因素。自改革开放以来，我国政府部门也一直关注科学技术的发展，并借鉴国外科学园区经验，建设具有中国特色的高新技术产业开发区，用以提升科技创新能力和高新技术产业竞争力，从而实现国家经济更好更快的发展。经过近30年的发展，国家高新区已经成为我国创新驱动发展战略的重要载体。然而现阶段，国家高新区在建设过程中出现了一些新趋势:一是传统生产要素投入推动国家高新区技术进步的边际效应减弱;二是园区内部规模和外部数量的迅速扩张。这两方面的趋势都要求国家高新区在自身管理和制度上进一步地完善和突破，以激发更大的创新活力。因此文章尝试从管理体制和科技创新政策两个维度来剖析国家高新区内部制度环境现状，并通过回归分析验证其与创新绩效之间的关系，为高新区更为科学地管理运营和政策开发提供了新的启示。文章主要研究内容和结论如下:
　　(1)对相关理论和文献进行了回顾和梳理。一方面，通过对新制度经济学理论、政府干预理论以及创新理论等的回顾，证实了制度因素对经济发展和科技创新的重要影响以及制度要素纳入生产函数测算的可行性。另一方面，对现有相关文献进行梳理和评述，发现影响区域创新绩效的制度环境要素已成为现阶段研究的重点，并形成了不同角度的量化测算方法;国家高新区创新绩效中制度环境指标常常以其所在城市的环境所替代;界定了科技创新政策的内涵，并对各类型的政策评价方法进行了评述;对国家高新区管理体制模式研究进行了总结，发现了多元化研究趋势。以上内容回顾和梳理，一是证实了制度因素在技术创新和经济发展中的重要意义，是文章的理论之根基;二是提供了相关的理论研究方法，如制度环境测量方法、政策量化方法、生产函数模型等，是文章具体操作的依据;三是指出了现有研究的不足，特别是在高新区这一层面的缺失，是该研究的落脚点。
　　(2)基于现阶段国家高新区发展需求与其管理体制理论研究之间的矛盾，从国家高新区管理体制概念和已有文献着手，提出高新区管理体制分析的三维框架。通过三维框架最大程度地体现国家高新区政府管理机构的自身状态、权限大小、获取和统筹资源的能力。并选取北京中关村、武汉东湖以及上海张江等典型国家高新区进行案例研究，发现其在组织结构与职能权限，信息沟通与资源获取和统筹协调与资源整合等方面存在差异。但三个典型高新区都着力通过搭建与上级政府部门沟通平台以及加强权限下放等创新方式获取和协调创新资源。该章节的研究，一方面为其他国家高新区管理体制优化提供了借鉴经验;另一方面，也为后文管理体制变量的分解赋值和量化实证提供了依据。
　　(3)采用政策文献计量的方法，以中关村科技园区为例，结合政策合作网络和政策参照网络呈现区域内政府部门之间的关系:绘制2009-2015年政策主体合作网络图谱，识别网络核心节点，并探讨核心主体在政策合作上的功能演变;同时以政策参照网络为补充，进一步分析核心主体之间的参照关系。结果表明，大多数部门参与中关村园区科技创新发展时都以政策联合发布的形式，且合作对象较为固定，但跨层级合作仍然较少;政府部门所处的行政层级和职能领域会影响其作用的方式。因此，在科技创新政策力度测量过程中，将政策制定主体行政层级以及政策主体的合作与否纳入赋值标准。
　　(4)在前文研究的基础上，选取52家国家高新区数据为研究样本，尝试从管理体制和政策力度两个要素对高新区制度环境进行分解、量化，并与其创新绩效做回归分析，从而找出影响高新区创新发展的关键制度性因素。结果发现:管理体制指标中，仅有市级经济管理权限对创新绩效具有直接作用，拥有市级管理权限的高新区其创新绩效更好;科技创新政策总力度和国家级政策与创新绩效具有显著的正相关性，省市级和园区级政策对创新绩效并未有显著作用，但国家级、省市级以及园区级政策协同性高的创新绩效更好;管理体制三个指标变量对科技创新政策力度与创新绩效之间关系具有一定程度的调节作用。

目录

声明

摘要

1．1．1 选题背景

1．1．2 研究意义

1．2 国家高新区发展概况

1．2．1 概念与特征

1．2．2 发展历程

1．2．3 运作机理

1．3 研究方法与技术路线

1．3．1 研究方法

1．3．2 技术路线

1．4 研究内容与可能的创新

1．4．1 研究内容

1．4．2 可能的创新点

第2章 理论基础与文献综述

2．1 理论基础

2．1．1 新制度经济学理论

2．1．2 政府干预理论

2．1．3 创新理论

2．1．4 理论启示

2．2 文献综述

2．2．1 区域创新绩效及其影响因素研究

2．2．2 科技创新政策相关研究

2．2．3 高新区管理体制相关研究

2．3 本章小结

第3章 基于案例分析的高新区管理体制差异

3．1 问题的提出

3．2 国家高新区管理体制分析理论框架

3．3 典型国家高新区管理体制案例分析

3．3．1 北京中关村高新区管理体制

3．3．2 武汉东湖高新区管理体制

3．3．3 上海张江高新区管理体制

3．4 典型国家高新区管理体制差异比较

3．5 本章小结

第4章 基于政策文献计量的高新区府际关系

4．1 问题的提出

4．2 研究方法与数据处理

4．2．1 研究方法

4．2．2 数据来源

4．2．3 数据处理

4．3 中关村高新区政策主体合作关系

4．3．1 合作关系网络图

4．3．2 合作网络结构演变

4．3．3 节点中心性分析

4．4 中关村高新区政策主体参照关系

4．4．1 政策参照关系网络图

4．4．2 政策参照网络节点中心度

4．4．3 参照网络下政策主体间关系

4．5 本章小结

第5章 管理体制、政策力度与创新绩效关系实证

5．1 问题的提出

5．2 研究假设

5．2．1 管理体制与高新区创新绩效

5．2．2 政策力度与高新区创新绩效

5．2．3 管理体制对政策力度与创新绩效的调节作用

5．3 研究设计

5．3．1 模型设定

5．3．2 变量定义与测量

5．3．3 样本选择与数据来源

5．3．4 回归分析方法

5．4 实证分析

5．4．1 描述性分析结果

5．4．2 相关性分析结果

5．4．3 回归分析结果与讨论

5．4．4 调节效应验证

5．5 本章小结

第6章 研究总结与未来展望

6．1 研究总结

6．2 未来展望

参考文献

附录

致谢

在读期间发表的学术论文与课题研究成果