Economic Effects of Cocoa Price Changes and Production Uncertainty in Cote D’ivoire

摘要

科特迪瓦自开始实行商品出口以来，农业政策可以算是经历改革次数最多的政府决策系统之一。科特迪瓦的农产品市场以可可，咖啡，棉花和腰果等为主导出口产品，在过去的几十年中，科特迪瓦的农产品市场偶尔会进行短期的暂时调整。自科特迪瓦实现国家独立以来，政府就对可可市场进行规范的监管，以保障政府的出口收入。　　可可占科特迪瓦全国出口收入的50％以上，对国家投资有隐性的影响。1960年至1978年，科特迪瓦在独立后第一任总统费利克斯?霍普维特?博伊尼(Felix Houphouet Boigny)(1905-1993)的领导下，在全国各地兴起基础设施建设。在此期间，由于可可行业的贡献，该国的经济显著增长。此外，这位总统是种植可可的农民出身，因此他大力倡导改善科特迪瓦农民的福利状况。在此期间，经济增长率稳定在9％至10％之间，但在1964年达到了17％(世界银行，世界发展指标，2017)。这些经济收益使该国的人均收入实现了总体增加，特别是农民的人均收入，在1961年至1978年之间实现了年均4%的增长，从而使科特迪瓦成为了非洲最具竞争力的经济体之一。　　在不到四个月之内，两项针对可可的运动就可能会显著拉大可可这一货物的税率差额。然而，这种政策是以破坏科特迪瓦的可可经济，让国家的市场发生混乱为代价的。本论文研究发现，科特迪瓦出现了以下现象：非法向加纳等邻国进行可可贩运、劳动力稀缺、竞争力下降、竞争成本提高、生产者收入下降，等等。　　准公共机构任意设定生产者价格时，就会引发市场混乱。因为小农生产者们已经接受了要付出高额生产成本这一事实，所以此后一旦价格被任意设定，这种价格就无法准确反应可可的最优价格。尽管这项针对可可市场的农业政策在科特迪瓦取得了一些令人满意的结果，但其还是受到一些学术研究的批评和质疑。　　西非国家引进可可种植的一问题引发了一些争议，特别是在市场管理方式这一方面。在此方面，可可生产者和行业工人曾经进行了一系列的抗议活动。其中一个人们的重大关切问题就是市场价格管制政策。1902年，1937年至1938年，以及当今，此政策都遭到了抵制。　　本次改革使生产者转向种植咖啡、橡胶、油棕、香蕉和玉米。国家大规模招聘国家工作人员、半国营企业雇员、可可市场监管机构工作人员，这些招聘活动的一部分基于以可可征税获得的出口收入。1982年至1990年期间，出口收入的突然下降和3％的经济下滑导致了一些国有企业的破产，也减少了农民的收入。此外，这种不景气导致邻国加纳的农民发起了抵制运动。　　科特迪瓦为稳定全球可可供应做出了贡献，使全球可可生产维持在当前的水平，因此有必要对科特迪瓦的可可政策进行经济分析。该国对当前的可可政策进行了改进，但新政策的实行却遭受了许多挫折。新政策旨在提高科特迪瓦可可行业的竞争力。因此，应该修改科特迪瓦基于价格规定，市场调节和出口收益最大化的现行政策，将农民的福利和收入考虑在内。　　现在的科特迪瓦国内的可可市场，是以牺牲小农利益和其他相关者的利益为代价的，而并不是那种实行严格监管，并强调利润最大化的市场。这种市场模式使可可生产者的利润大大减少，收入大肆缩水，让可可生产者成为最贫穷的人群。施行该政策的理由是，通过规定国内的可可价格对整个国民经济产生积极影响。　　然而，这种对价格的规定是主观臆断的，没有将可可的生产因素和当地可可行业利益相关者的期望考虑在内。预期生产者价格是农民进行生产的动机，但这也只是为了支撑国内消费市场。如将市场价格定得太高，也将使生产者受益并改善其福利状况。这两种情况都将导致可可市场性质的转变，尤其是科特迪瓦的可可市场。因此本研究根据上述观察结果分析这种定价政策对科特迪瓦可可生产者的福利、以及未来可可供应不确定性的影响。发达国家实行最优原材料税收是有好处的。　　此外，本研究旨在对科特迪瓦的可可行业进行全面的经济分析。因此，必须对可可生产和生产者福利进行经济分析，本研究将分析价格规定政策对国内可可生产、可可出口以及科特迪瓦小生产者的行为产生的影响。　　本研究在综述中分析了科特迪瓦生产者价格波动的演变过程，该变化系统地取决于国际可可价格的变化。它总结了价格变动对收入的影响，让我们深入地了解可可在其主要生产国中所扮演的角色，在这些国家，四分之三的人口都以可可生产为主要收入来源。此外，本研究还分析了美国和欧洲驱动的生产增长变化和需求侧影响，借此判断市场的反应。尽管可可市场是政府支撑预算的重要收入来源，但它同时也是让小农生产者满足世界需求的重要途径，因此梳理清楚小农生产者的反应也是很重要的。　　首先，本研究的第2章旨在分析科特迪瓦人均GDP与国际可可价格之间的关系。本研究对国际可可价格对国民收入的影响进行了假设验证，并使用相关技术对人均GDP和可可豆国际价格之间的关系进行了经验分析，具有统计上的意义。因此，可以假设可可生产者收入与国际价格是相关的。全球的可可消费本质上集中在欧洲和美国。因此，这些地区的人均GDP可能会影响国际可可价格。　　研究发现，科特迪瓦人均GDP每增加1美元，国际可可价格就上涨0.71美元。欧洲和美国人均GDP每增加1美元，国际可可价格就分别上涨0.31美元和0.34美元。总体结果在95％的置信区间内表现得十分显著。分析表明，1960年至2017年，国际可可价格与科特迪瓦、欧洲、美国的人均GDP之间存在相关性。　　研究还发现，国际可可价格与科特迪瓦的人均GDP之间存在单向因果关系。因此，科特迪瓦的人均GDP影响国际可可价格，同时也受其影响。考虑到科特迪瓦3/4的活跃劳动人口都从事与可可相关的产业，可以推断出科特迪瓦的可可国民收入可能与国际可可价格有关。首先，此描述性经验分析发现，此分析使用的VAR模型变量之间存在短期因果关系。分析结果还指出，欧洲和美国与国际可可价格之间没有因果关系。　　但是，研究发现，美国和欧洲的人均GDP和科特迪瓦的人均GDP存在单向因果关系。美国和欧洲的人均GDP之间存在单向因果关系。这一发现表明，科特迪瓦，欧洲和美国的人均GDP与国际可可价格之间存在密切的关系，这些国家的人均GDP与国际可可价格之间存在一种函数关系。因此，小农的收入在某种程度上取决于国际可可的价格。因此，这些小农生产者为增加科特迪瓦的国民收入做出了贡献。　　而且，结果表明该模型没有受到任何序列自相关的不良影响；但该模型不是正态分布的。因此，欧洲和美国的人均GDP不会影响国际商品市场价格，美国增长的可可消费需求可能也带动了人均GDP的增长，以及揭示了其他的外部因素，比如拉丁美洲的可可产量低。由于以下原因，本章所述的研究发现对于本论文的下一部分至关重要：首先，国际可可价格与人均GDP相关，这种紧密的关系会影响小农生产者的收入，因为可可的价格是受到独立规定的，但一些国内因素也会影响可可生产者的福利，我们将在本文后面的部分讨论这个问题。　　本论文的第二部分，即第3章，对科特迪瓦的可可出口税进行了分析研究。本分析对政府干预可可出口提出了理论上的认识，与关于可可出口的传统经验分析是相背离的。出口税产生的影响与国民福利，消费者盈余，无谓损失和生产者盈余是成正相关的。这项研究特别关注了生产者价格，以确定其产生的实际影响。研究发现，在通过可可经销国家委员会规定可可收购价格，以及指定可可的出口商这两方面，是存在政府干预的。　　本文分析了国际可可价格和生产者价格与全国可可产量对应产生的价格变化。如果可可收购价接近或等于国际可可价格，可可需求将从较低的产量转向增加的产量。结果表明，当生产者价格等于国际价格时，国内对可可的需求就会从显著需求转向急剧下降。这种可可的供需情况是真实的，并且无论在何条件下，当且仅当国家需求是动态的，且可可消费与国内生产的增量相等时，这种供需情况适用于所有特定的产品。但是，科特迪瓦国内对可可的需求还不足总产量的20％。因此，国内价格上涨可能会减少国内对可可的需求。这不会影响国内的可可消费量，因为科特迪瓦的可可生产主要是为了满足全球的需求。此外，科特迪瓦的可可出口目标国家的消费需求都是逐年增加的。　　这是在供需方向对可可总出口量的分析。可可价格上涨到与国际价格持平，会引发混合需求的转变。它可能会通过增加进口需求而对需求方面产生积极影响，或者也可能会减少进口需求。过去几十年来，由于新兴经济体的出现，全球消费迅速增长，新兴经济体可能就是全球需求增长的根源。但是，生产国面临着新的挑战。环境问题，出口限制和生产成本增加是可可生产国面临的新问题。因此，如果国际供应下降，科特迪瓦的可可产量和生产者价格上涨，这将对科特迪瓦的总出口产生积极影响。但是，如果科特迪瓦的可可出口量随着全球可可产量的增加和需求的下降而下降，那么按照国际价格计算，全球对科特迪瓦可可出口的需求可能会出现急剧的下降。　　最后是在美国，欧洲和世界其他地区，供求关系在价格变化下的变化图例。在此期间，由于需求旺盛和产量不足，对这些特定地区的供应量增加。因此，在生产者价格较低的情况下，产量将大大增加，并且上涨的生产者价格将会满足其贸易伙伴们的需求。　　总体来说，假设当科特迪瓦地区可可经销委员会规定的生产者价格低于全球供求的平衡价格，此时由于需求增加，需求曲线向右移动；由于供应急剧减少，供应曲线向左移动。生产者盈余再次低于消费者盈余。比较这两个假设的分析结果，在生产者价格高于平衡市价的情况下，生产者盈余是非常高的。　　可以看出，在补贴消费的同时，可可的小农生产者也要缴税。总的来说，科特迪瓦的出口税有利于消费者盈余和国民福利，但补贴的国内消费与可可的出口总量相比而言就无足轻重了。而且，仅当规定生产者价格高于国际市场平衡出清均价时，可可行业的盈余才与可可市场相符，且能让人接受。然而，生产者获得了大大低于消费者盈余的利润，政府获益却大于农民的收益。最后，这一点对于可能对国内可可市场和可可出口市场产生影响的价格而言，是至关重要的。　　本研究根据不同进口地区，对价格和数量的变化进行区别比较。我们发现〖ES〗_1,〖ES〗_6,〖ES〗_3,〖ES〗_10,〖ES〗_11,ES12和ES13是无弹性的。这意味着可可的价格和数量不受影响。因此，当可可的价格发生变化时，其数量不变。例如，可可产品的购买者和出口者不受科特迪瓦可可价格上涨或下跌的影响。本研究发现，与其说科特迪瓦针对可可采取的农业政策是生产补贴，不如说是消费补贴。这是因为这样一种悖论，科特迪瓦的可可消费量是世界上最低的国家之一，而且这个国家几乎所有的可可产品都要供应国际市场。可可经销委员会造成的无谓损失在可可出口中占据相当可观的部分，并且尚未得到统计。然而，该图也显示出了一项重大损失。　　造成这种损失的原因是把可可的收购价格规定得比国际价格低，并且政府对可可市场进行了干预。本研究没有考虑可可的供应链模型，在该模型中，价格影响因素正显著增加。把提高可可行业出口税作为目标，垄断了供应价值链，对生产施加了负面影响，并让市场效率更加低下。本研究表明，在第二个假设中价格较低的情况下，当生产者价格低于国际市场平衡价格，可可生产会减少，大大改变国际供应量，从而严重影响科特迪瓦当前对世界可可供应做出的重要贡献。　　如果生产者价格受到控制，并被定为能够保障农民投资的最低水平，农民往往会放弃生产。这种安全保证功能，可能会激励新兴企业家。无论是在加纳还是在科特迪瓦，都针对可可行业开展了许多研究，但均未充分探讨可可营销政策。因此，本研究的发现对科特迪瓦1960年独立以来的可可价格政策进行了说明。　　本论文的第三部分，即第4章，对1960年至2017年间的每届政府实施的可可政策进行了经验分析。可可出口一直被课以重税，以此增加出口收入，支撑政府的预算。但是从小农户的角度来看，由于通过政府定价和汇率原因，这项税收政策对他们的福利和收入产生了负面影响。从政府的角度来看，可可是GDP的重要来源，占出口总收入的50％以上。　　由于可可对科特迪瓦的GDP做出了重要贡献，因此1960年到2017年的每届科特迪瓦政府都利用这一事实为可可的差别征税政策辩护。本研究使用名义保护系数方法来衡量政府干预的水平，NPC计算的开始基准年份定为1966年，原因是缺乏1960年至1965年至2017年期间生产者价格的数据，无法涵盖科特迪瓦在四届政府执政期间对可可实行的四种政策。此方法发现，科特迪瓦的小农户的税率一直居高不下，为约67％，这种异常的税率对生产者的福利产生了消极影响。从1966年到2017年，四届不同的政府分别上台执政。本文对这四个时期的NPC进行了比较：1966-1993年，1994-1999年，2000-2010年和2011-2017年分别为0.62、0.64、069、0.89。该结果表明，第四个时期和其余时期之间存在很大差异。在过去的十年中，NPC显著增长，最低的NPC是0.30，最高的是1.30。在这四届政府中，其中三届政府实施了此种针对生产者的税收政策。　　该税收政策于1966年至2010年实施，本研究发现，名义保护系数解释了政府对可可市场的干预。然而，本研究通过名义保护系数发现，可可市场存在非政府干预。此外，本研究认为，几乎没有证据表明科特迪瓦可可生产者得到了补贴。此外本研究还揭示了在1989年和2012年，市场保护政策是对农民有益的。这些计算的结果取决于本研究中每个阶段的管理情况。除非经特别说明，则默认每种可可营销策略都是独立的、不同的。　　1989年，科特迪瓦发生了一场多党派政治运动，因此，高价背后的动机可能与政治有关，旨在获得更多农民的支持，因为农民占选民人数的比例相当可观。一旦对非洲国家总统大选和土地政策之间的关系有所了解，可能就会发现关键原因所在。科特迪瓦在后选举危机发生之后，建立了ConseilCaféCacao(CCC)，让农民从高昂的生产者价格中获益。考虑到他们是弱势群体，并因政治动荡付出了沉重的代价，这种高昂的生产者可能看做是一种补偿。另外，新政策的实施倾向于以农民的收入为中心。　　每届政府的治理年限不均衡，这可能就是为什么第一届政府对生产者征税超过33年，而后面几届政府对可可定价模式的税收政策却持续了6年，并于1999年因政变而中断。随后的一届政府控制可可行业长达十年，于2003年因军事动荡下台。现任政府制定的政策仅推行了7年。因此，政府执政时间段和国家经济结构改革的时间段可能是各个可可定价政策的决定因素。　　第一届监管可可行业的政府已经制定了一项政策，即从政府收入的主要来源筹集资金，以进行基础设施建设。因此国家实行了重税政策，以增加出口收入，鼓励可可生产。政府种植园遍布全国，政府代理，政府机构和垄断体系是在国内发展可可行业的主要途径。在这些负责监管可可行业的政府机构中，大部分从业者未能给农民提供更多的行业份额，从而使该行业得到发展。到后来，部分可可行业的自由化也并没有改变可可行业的农民政策。　　其次，行政当局和第三放行政管理采用之前的政策来组织管理结构，并通过略微增加生产者的份额来维持类似的管理。在此期间，发生了多起关于出口税与可可销售挂钩的腐败案件。但是，价格规定的政策机制已导致科特迪瓦的纳税人被课以重税。最后，尽管现行的行政管理似乎与过去有所不同，尽管市场结构和之前有所相同。到目前为止，通过ConseilCaféCacao(CCC)的干预，生产者已经获得了相当高的收购价格。　　尽管这届政府机构通过固定价格进行干预，但研究结果表明，由于为农民设定的收购价格比很高，政府采取了不干预的政策。自1960年以来，可可行业的主管部门都采取贴合这一新趋势的政策以增加农民的收入。2011年以来的高经济增长，年平均增长率为8％，可以完美地阐明这一点。经济多样化，基础设施投资和对外国直接投资的吸引力是从生产者层面影响可可行业政策的因素。过去影响可可出口收入的价格波动不会显著影响科特迪瓦的经济增长，而对于上届政府来讲，情况并非如此。　　尽管科特迪瓦对可可的定价政策有所改善，但仍然存在管理不善、政府干预、限制农民收入的情况。因此，该国机械化进程缓慢，仍然持续采用传统可可种植技术。所以本研究建议遵循实践指导的不干预政策，从长远来看，最好建立一个自由的市场，并对生产者进行补贴。　　本文的第四部分，即第5章分析了主要非洲可可生产国(科特迪瓦，加纳，尼日利亚和喀麦隆)可可价格上涨对产量的影响。本研究调查了主要非洲可可生产国从1991年到2016年的近期价格变化对可可生产的影响。本研究还通过一种全球化指数KOF来分析贸易自由化对可可产量变化的影响。该研究对假说进行了检验，以分析价格变化时可可产量会如何反应。　　本研究还观察和搭建了农民的行为转向机制，这种机制让他们从可可生产转向种植其他竞争性非可可经济作物。本研究搭建了一个开放经济两部门理论框架，对供需函数进行建模以产生一个内尔洛文的供给反应函数来检验这些假设。通过使用FullyModifiedOrdinaryLeastSquare(FMOLS)，DynamicOrdinaryLeastSquare(DOLS)和CanonicalCorrelationRegression(CCR)对此供给反应函数进行检验，可以确定在可可生产中，可可和非可可作物价格之间关系的性质。　　研究结果表明，正如第一个假设所预测的那样，可可价格变化与产量之间存在显著的统计上的反比关系。研究结果还指出，咖啡和可可的价格之间成反比关系，导致了相反的反应。因为当可可价格变得过高时，农民倾向于转向利润更高的经济作物——通常是咖啡豆。这项调查还提出了一个假设，数据显示，这些国家的可可价格已经连续十多年下滑，因此这可能是刺激农民转向种植非可可作物(比如咖啡)的原因。　　造成农民转向种植非可可作物的其他原因也可能包括新兴国家非可可产品的高消费率。目前，亚太地区在全球天然橡胶消费中居于首位，巴西是最大的咖啡出口国，这阐明了橡胶和咖啡产量的变化(International Cocoa Organization, ICCO，2018)。ICCO还报告说，从2012年到2018年，本研究提及的非洲国家的咖啡消费量增长了2.1％，同期咖啡产量也急剧上升。通过价格激励制定定价政策以利用非洲的咖啡出口优势，可能会刺激农民转向种植咖啡作物。　　研究结果表明，贸易自由化和多样化对可可的产量反应有积极的影响。可可和橡胶的价格对可可的产量有负面影响。FMOLS和CCR的结果达成一致时，可可价格对产量会产生负面影响。本研究发现，咖啡价格对咖啡生产具有显著的积极影响，这意味着当可可豆产量增加时，咖啡价格在短期内也会上升。　　而且，从长期来看，为满足需求而进行的大规模可可生产导致了价格下降。本研究表明，针对研究中涉及到的所有国家中，咖啡价格隐含着对可可产量的负面影响。因此，可以说，当且仅当可可的价格下降，咖啡价格才受到负面影响，并将总体上影响农民选择种植哪种经济作物。研究发现农民倾向于种植咖啡，而不是继续种植由于产量增加而价格下跌的可可。　　研究结果表明，当可可价格下降1％，产量增加0.05％-0.09％。当咖啡价格上涨1％，可可豆产量则增加0.08％-0.29％，这导致农民从生产可可转向生产咖啡和橡胶。为了解决农民的收入损失和收入的不确定性问题，决策者可以鼓励贸易自由化，并通过制定区域价格来协调可可的定价。　　本论文的第五部分，即第6章分析了降水对科特迪瓦可可出口的影响。降水量的变化可能影响农作物的产量，与可可行业的深入调查高度相关。因此，研究气候变化对可可出口收入的长期影响是有意义的。本文应用了自回归分布滞后模型，从长期角度研究科特迪瓦可可行业各变量之间的关系。从1966年到2011年，本文将可可的出口收入，降水量，官方发展援助，产量和汇率视为科特迪瓦可可行业中的各个变量。　　本研究的平稳性检验确认了所有变量在第一次出现差异后的非定常性。因此应该选用AutoregressiveDistributedLag(ARDL)模型，同时边限检验法表明各变量之间存在长期关联性。本研究发现，降水可能影响科特迪瓦国民经济中的可可出口收入。OfficialDevelopmentAssistance(ODA)((官方发展援助)和降水在短期内对可可出口收入会产生5％的负面影响。降水将使出口收入系数下降0.023。这一发现与Jones和Olken2010年的研究结果相吻合，后者认为，降水因素对最不发达国家的出口会产生不利的影响。　　鉴于科特迪瓦的整个农业体系，特别是有关可可的行业，对国民经济的产出都做出了重大的贡献，因此对于像可可这样的商品，其产量通过出口收入的变化所造成的长短期影响就都显得尤为重要。鉴于科特迪瓦可可种植区降雨量不稳定，因此必须把气候变化也考虑在内。　　新种植的可可树的性状，气温水平和表层土壤侵蚀水平也对可可的总产量有重要影响。政府当局必须分两个阶段来实施政策。在短期内，研究已经观察到，可可年产量的下降速度正在加快。这说明在未来几年内，与之相关的收入或利润将对应减少。政府当局需要做的是通过向生产者提供化肥、农药等补贴来刺激和促进生产。　　改善可可生产的基础设施，比如修缮从农场到市场的道路，可以将可可出口的最低价格至少提高至国际销售价格的65％。从长远来看，这样做可以使年产量的下降速度变慢。这一战略适用于多种农产品的生产，从可可到棕榈油，从橡胶到腰果、棉花等其他软商品。这一战略能够有效帮助科特迪瓦的国民经济吸收大宗商品市场的冲击，并保持舒适的领先地位，并从国际商品贸易中获得稳定的国民收入来源。

目录

声明

LIST OFACRONYMS AND ABBREVIATIONS

CHAPTER 1: INTRODUCTION

1.1 The Background of the study

1.2 Literature review of agricultural export tax policy

1.3 Problem Statement

1.4 Research questions

1.5 Objectives of the study

1.6 Significance of the study

1.7 Organization of the study

CHAPTER 2: OVERVIEW OF COCOA INDUSTRY IN COTE D’IVOIRE

2.1 Overview of Cote d’Ivoire’s agricultural potential and cocoa production

2.2 Overview of the international price of cocoa beans from 1960 to 2017

2.2.1 Introduction

2.2.2 Descriptive analysis of international price of cocoa beans

2.2.3 Correlations and Cointegration

2.3 Chapter Summary

CHAPTER 3: THE EFFECT OF COCOAPRODUCER PRICE ON SMALLHOLDER FARMER’S WELFARE IN COTE D’IVOIRE

3.1 Introduction

3.2 Literature review

3.3 Theoretical model of producer price on farmer’s welfare in Cote d’Ivoire

3.4 Discussion

3.5 Chapter Summary

CHAPTER 4: MEASURING PRODUCER PRICES CHANGE EFFECT ON COCOA MARKET IN COTE D’IVOIRE.

4.1 Introduction

4.2 Pricing policy Analysis of Cocoa in six selected producing countries

4.3 NPC theoretical framework Methodology

4.4 Data for NPR and NPC Calculations

4.5 NPC results analysis

4.6 Chapter Summary

CHAPTER 5: SMALLHOLDER’S FARMER’SBEHAVIORAL ECONOMIC RESPONSE TO PRICES CHANGE

5.1 Introduction

5.2 Literature Review

5.3 Theoretical framework, empirical methodology, and data

5.3.1 Theoretical Framework

5.3.2 Estimation Technique

5.4 Data and methodology

5.4.1. Data

5.4.2 Methodology

5.5 Results and discussions

5.6 Chapter Summary

CHAPTER 6: COCOA SUPPLY UNCERTAINTYAND ENVIRONMENT CHALLENGE IN COTE D’IVOIRE

6.1 Introduction

6.2 Data and Methodology

6.3 The effect of Precipitation on cocoa export activity

6.4 Empirical Results

6.5 Chapter Summary

CHAPTER 7: CONCLUSION

7.1 Summary of empirical and theoretical findings

7.2 Recommended policy implications

7.3 Limitations and future research

参考文献

致谢

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