我国招标投标政策违规行为界定及影响效果研究

摘要

招标投标已经成为我国工程建设中不可缺少的一部分，招标投标市场竞争激烈，有关配套政策日趋完善。但是在经济利益的驱使下，导致部分参与主体采取违规行为的不良现象频发，其中不仅包括参与主体出现的不规范招标投标行为，还包括各种合谋违规行为。该现象破坏了招标投标活动原则，扰乱了招标投标市场正常秩序。为了有效抑制违规行为，我国出台了一系列相关政策文件，用以规范招标投标活动的有序进行，然而在招标投标政策的影响作用下，违规行为现象依旧存在，因此，不禁思考，招标投标政策对违规行为的影响是否有效？政策的影响效果究竟如何？本研究将通过从单一违规行为以及合谋违规行为两个角度，研究政策对违规行为的影响作用，并对此提出相应的对策建议。　　本研究首先收集有关招标投标政策文件，筛选出符合研究目的的样本，利用NVivo11软件，基于参与招标投标活动的主体，对政策中的违规行为进行初步识别。接着结合我国实情与专家意见，以招标人、投标人、评标专家以及政府部门四个主体为主，进一步提取主要的违规行为指标，通过问卷调查的方式研究单行为视角下政策的影响效果。然后结合违规行为指标以及实际合谋情况，假设典型合谋情景及其违规行为组合方式，通过AnyLogic软件，构建招标人、投标人与评标专家之间合谋行为模型，研究不同政策影响条件下，政策对合谋违规行为的影响作用。最后为有效改善违规行为提出对策建议。　　研究发现：（1）政策对违规行为界定不够全面。在识别招标投标政策中违规行为时，得到了招标人、投标人、评标专家、中标人以及政府部门五个主体的违规行为类别，包含各种违规行为。在招标投标活动主要参与主体中，政策对招标人违规行为的界定最多，包含从招标投标活动开始到结束整个过程，而对其他主体违规行为界定较少，其中投标人在实际合谋中采取的行为较为复杂，具有一定的隐蔽性，无法准确识别，不易进行监管。（2）在单行为视角下政策影响效果一般。通过问卷调查对政策影响程度进行初步评价，可以得知现行政策对政府部门违规行为影响效果最好，其次是对招标人违规行为的影响，同时政策在总体上影响效果一般，未达到比较好的效果，说明现行政策还存在不足之处。（3）政策对合谋违规行为有一定抑制作用，但对投标人之间合谋情景抑制效果不好。在对假设合谋情景进行模拟仿真时，可以得知只针对某个主体的政策影响不如政策对全过程的影响，政策对合谋行为有一定的抑制影响作用，但是对投标人之间的合谋影响效果并不好，需要对投标人之间的合谋行为进行进一步监管与抑制。　　本研究通过对政策影响效果研究，有利于杜绝违规行为发生，为政策完善提供建议与参考，有利于招标投标活动更加规范有序的进行，维护我国招标投标市场秩序。

目录

1 绪 论

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究问题

1.2 国内外研究现状

1.2.1 招标投标政策研究现状

1.2.2 不良投标行为研究现状

1.2.3 现状评述

1.3 研究对象

1.4.1 研究目的

1.4.2 研究意义

1.4.3 研究内容

1.5.1 研究方法

1.5.2 研究路线

1.6 论文结构

2 概念界定及基础理论

2.1.1 招标投标概念

2.1.2 招标投标违规行为概念

2.2 基础理论

2.2.1 招标投标基本理论

2.2.2 合谋理论

2.2.3 政策评价理论

2.3 理论框架构建

2.4 小结

3 我国招标投标政策违规行为识别

3.1 我国招标投标政策梳理

3.1.1 我国招标投标政策发展历程

3.1.2 我国招标投标政策现状

3.2.1 扎根理论

3.2.2 研究步骤

3.2.3 编码工具

3.2.4 样本收集

3.3.1 编码过程

3.3.2 编码模型框架

3.3.3 编码结果

3.3.4 编码可视化

3.4 主要违规行为集

3.5 研究发现

3.5.1 招标投标政策对多个违规行为主体进行行为约束

3.5.2 招标投标政策对违规行为界定不全面

3.6 小结

4 单行为视角下政策影响效果评价

4.1 政策影响效果评价基本思路

4.2.1 问卷设计

4.2.2 问卷收集与筛选

4.3.1 样本描述性统计

4.3.2 信度与效度检验

4.4.1 招标投标政策影响程度计算方法

4.4.2 招标投标政策影响程度计算结果

4.5 研究发现

4.5.1 招标投标政策对各违规行为影响效果

4.5.2 招标投标政策对各行为主体影响效果

4.5.2 招标投标政策整体影响效果

4.6 小结

5 多合谋情境下政策影响效果评价

5.1.1 违规行为分析

5.1.2 研究方法选择

5.1.3 招投评三者合谋情景假设

5.2 合谋主体行为分析

5.2.1 招投评三者行为交互分析

5.2.2 招标人行为分析

5.2.3 投标人行为分析

5.2.4 评标专家行为分析

5.2.5 行为仿真假设

5.3.1 仿真模型框架

5.3.2 模型构建

5.3.3 仿真模拟过程

5.4.1 无招标投标政策影响模拟结果

5.4.2 招标投标政策影响招标人行为模拟结果

5.4.3 招标投标政策影响投标人行为模拟结果

5.4.4 招标投标政策影响评标专家行为模拟结果

5.4.5 招标投标政策影响全过程模拟结果

5.5 研究发现

5.5.1 招标投标政策影响招标人行为

5.5.2 招标投标政策影响投标人行为

5.5.3 招标投标政策影响评标专家行为

5.5.4 招标投标政策影响招标投标全过程

5.6 小结

6 对策与建议

6.1.1 对违规行为界定不够全面

6.1.2 对违规行为影响效果不均衡

6.1.3 未对投标人合谋行为进行有效抑制

6.1.4 有关部门监督管理不到位

6.2 专家建议访谈

6.3 对策建议

6.3.1 参与主体方面

6.3.2 政府方面

6.3.3 技术手段方面

6.4 小结

7 研究结论与展望

7.1 研究发现

7.2 研究不足

7.3 研究展望

参考文献

附录

A 作者在攻读学位期间发表的论文目录

B 我国招标投标政策选取样本

C 我国招投标政策对违规行为影响程度专家咨询

D 学位论文数据集

致谢