推动内陆自贸区发展的制度创新研究——以重庆自贸区为例

摘要

为了进一步提升我国的开放程度，我国实行的自贸区开始拓展至内陆地区，开启内陆开放的步伐。目前我国已经累计成立7个内陆自贸区，并形成了一系列内陆开放特色的制度安排。其中以重庆自贸区为典型代表。重庆自贸区成立以来，取得了一系列制度创新成果，但重庆自贸区的发展过程也出现制度实施乏力的困境，阻碍制度创新继续推进。重庆自贸区的现状正是内陆自贸区的普遍写照。因此，对重庆自贸区的制度创新的研究具有重要的理论和现实意义。一方面，有利于重庆自贸区和其他内陆自贸区厘清制度障碍，促进内陆自贸区的制度理论推进与创新。另一方面，对我国内陆自贸区和内陆开放的发展，有着直接的现实意义。　　本文运用公共治理与对外开放的相关理论，使用DEA方法研究重庆自贸区的制度创新方向和路径。理论研究主要从治理理论、制度创新理论、政策试验理论等相关理论进行分析，构建了内陆自贸区的制度分析框架。同时，本文对重庆自贸区的制度实施现状及实施机制进行梳理，探究重庆自贸区发展的制度阻碍。实证研究部分则通过数据包络分析（DEA）方法对全国18个自贸区进行制度绩效研究，并结合沿海自贸区的制度经验分析重庆自贸区的制度障碍，提出相应的政策建议。　　基于理论分析、机制分析和实证研究，本文主要研究结论为：　　第一，重庆自贸区的制度实施取得了一定成果，但在正式制度、非正式制度及实施机制方面都存在着制度阻碍，造成重庆自贸区目前开放领域不够、内外资不平衡、区域联动不足、管理体制不畅的困境。　　第二，与其他自贸区相比，重庆自贸区由于的制度规模效益较低，整体综合效率也处于较低水平。结合沿海自贸区的制度经验来看，重庆自贸区制度体系规模还有待扩大，制度规模效应没有达到最优。　　第三，重庆自贸区的制度创新要从正式制度、非正式制度两方面同时着手。要在投资管理、金融开放、贸易便利化、行政管理体制等正式制度方面构建合理的制度体系，同时也要在发展理念、社会认知、制度反馈上加大投入，最终形成规模化的制度体系，推动内陆开放深入发展。

目录

1 绪 论

1.1.1 研究背景

1.1.2研究意义

1.2.1研究目的

1.2.2研究内容

1.3文献综述

1.3.1自贸区建设的相关论述

1.3.2自贸区建设的制度安排

1.3.3我国自贸区建设的制约因素与政策建议

1.3.4我国自贸区建设的制度问题与对策

1.3.5文献述评

1.4.1研究方法

1.4.2研究思路

1.5.1本文创新点

1.5.2本文的不足之处

2 理论依据和制度分析框架

2.1相关理论

2.1.1制度创新理论

2.1.2政策扩散与政策试验理论

2.1.3区域增长极理论

2.2.1制度变迁与内陆自贸区发展

2.2.2内陆自贸区发展的制度分析框架

3 重庆自贸区的制度实施现状

3.1重庆自贸区的正式制度实施现状

3.1.1投资管理制度与市场准入制度的现状

3.1.2金融开放的制度现状

3.1.3贸易便利化与监管制度实施现状

3.1.4行政管理制度实施现状

3.2重庆自贸区的非正式制度实施现状

3.2.1发展理念

3.2.2社会认知

3.2.3制度反馈

3.3.1制度实施方式

3.3.2制度实施的动力机制

4 重庆自贸区的制度阻碍

4.1沿海自贸区的制度经验

4.1.1上海自贸区

4.1.2广东自贸区

4.1.3福建自贸区

4.1.4制度比较总结

4.2.1开放程度、领域有限

4.2.2区域联动不足

4.2.3内外资发展不平衡

4.2.4管理体制不顺畅

4.3.1投资管理与市场准入制度不健全

4.3.2金融开放制度设计不合理

4.3.3贸易便利化与监管制度不畅

4.3.4行政管理体制不完善

4.4.1发展理念不统一

4.4.2社会认知存在偏误

4.4.3制度反馈不畅通

5 重庆自贸区的制度实施绩效分析

5.1.1指标选取

5.1.2制度投入指标选取

5.1.3制度产出指标

5.1.4决策单元（DMU）选取

5.1.5数据来源与处理

5.2三阶段DEA模型建立

5.2.1第一阶段：DEA模型

5.2.2第二阶段：SFA模型

5.2.3第三阶段：调整后的DEA模型测算

5.3重庆自贸区制度绩效分析

5.3.1我国自贸区一阶段DEA分析

5.3.2我国自贸区第二阶段随机前沿模型的实证结果分析

5.3.3我国自贸区第三阶段DEA实证结果分析

5.4本章小结

6 推动重庆自贸区制度创新的政策建议

6.1推动重庆自贸区正式制度创新

6.1.1建立开放合理的投资管理与市场准入制度

6.1.2深化金融开放及监管制度改革

6.1.3加快完善贸易便利化与监管制度

6.1.4完善重庆自贸区行政管理体制

6.2.1形成与内陆开放相适应的发展理念

6.2.2努力纠正社会认知的偏误

6.2.3畅通制度反馈渠道

参考文献

附录

A. 作者在攻读学位期间发表的论文目录

B. 学位论文数据集

致谢