FDI对我国内资企业自主创新效率的空间计量分析——基于三阶段创新价值链的视角

摘要

吸收FDI是否能提高我国本土企业的创新效率？不同质量特征的FDI是否存在对我国内资企业自主创新效率产生不同影响的可能性？1978年以来，我国改革开放进程不断深入，经济发展取得瞩目的成就。毋庸置疑，我国经济高速发展，外商直接投资发挥了不可忽视的作用。吸引外商来华投资不仅是我国主动参与国际分工的一项重要举措，也是我国充分吸收、学习、利用世界上其他发达国家先进技术和管理经验的重要途径。然而，我国盲目引入外资，仅仅追求外资数量的扩张，而忽视确保外资质量，使得进入我国市场的外资鱼目混杂。近几年的实际数据表明我国内资企业并没有按照政策预期获取最先进、最关键的技术，至今难以跨越与发达国家的技术差距，自主创新没有实现大幅度提升。　　企业的技术创新活动是一个创新价值呈链状传递的过程，从创新要素的投入过渡到创新知识的凝结，最后完成创新成果转化。本研究基于三阶段的创新价值链理论，将创新过程划分为：知识创新阶段、研发创新阶段、产品创新阶段，运用三阶段DEA方法度量了2006—2015年我国282个地级市创新价值链的整体效率以及各分阶段的创新效率，发现我国内资企业创新效率地区差异较大且整体水平较低，尤其极低的研发创新效率严重制约了我国内资企业创新价值链的发展。此外，FDI和企业的自主创新效率都具有明显的空间地理属性，通过空间相关性检验，发现我国内资企业三阶段创新效率和我国实际利用FDI状况的确存在明显的空间相关性，肯定了采用空间计量分析方法探究二者关系的合理性。在此基础上，本文将FDI细分为数量型FDI与质量型FDI并设置二者的交互项，结合空间杜宾模型和效应分解理论，进一步考察不同质量类型的FDI对我国内资企业创新效率的影响。结果发现，在不同的创新阶段， FDI流入会产生不同影响，FDI质量特征变化会对该影响产生强化或抵消效应；此外，临近地区采取的FDI政策也会对本地区内资企业创新效率产生重要影响。我国各级政府应当结合本地区及邻近地区的实际情况，积极探索并实施合理有效的FDI引入政策，加强对引入外资企业的深入了解，重视引进外资的质量水平，发挥外资的后向技术溢出效应。

目录

声明

第1章 绪论

1.1 研究背景及意义

1.2 研究方法与技术路线

1.3 研究内容与结构安排

1.4 创新与不足

第2章 国内外文献综述

2.1 FDI与我国内资企业自主创新效率的相关研究

2.2 创新价值链与创新效率的相关研究

2.3本章小结

第3章 FDI与我国内资企业自主创新现状

3.1 外商在我国投资的基本现状

3.2 我国内资企业自主创新的基本现状

第4章 我国内资企业自主创新效率的测度与评价

4.1 三阶段创新价值链的理论模型

4.2 FDI影响我国内资企业自主创新效率提升的因素探讨

4.3 三阶段DEA模型

4.4 基于三阶段创新价值链的DEA创新效率评价模型

4.5 我国内资企业自主创新效率分析

4.6 我国内资企业自主创新效率的矩阵图分析

第5章 FDI对我国内资企业自主创新效率的空间计量分析

5.1 模型和变量说明

5.2 空间权重矩阵的设定

5.3 核心变量的空间相关性

5.4 实证结果与空间杜宾模型直接、间接效应分析

第6章 结论与启示

参考文献

攻读学位期间取得的学术成果

致谢