基于COBIT视角的证券公司信息系统审计研究——以T证券信息系统审计为例

目录

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致谢

1 引言

1.1研究背景

1.2研究思路与研究方法

（1） 研究思路

（2） 研究方法

1.3研究价值和本文创新

1.4本文的写作结构安排

2 文献回顾

2.1 信息系统审计含义

2.2 信息系统审计框架

2.3 信息系统审计实践

2.4 概括性评论

3 理论基础

3.1 委托代理理论

3.2 COBIT框架

4 案例概况

4.1 证券公司信息系统发展现状

4.1.1 证券公司信息化情况

4.1.2 证券行业信息系统规范发展

4.2 证券公司信息系统暴露的问题

4.3 T证券公司基本情况介绍

4.3.1 T证券公司简介

4.3.2 企业架构

5 T证券公司信息系统审计

5.1 审计实施

5.2 关键过程域及层级分析

5.2.1 评估、指导和监控（EDM）

5.2.2 调整、计划和组织（APO）

5.2.3 构建、购置和实施（BAI）

5.2.4 交付、服务和支持（DSS）

5.2.5 监控、评价和评估（MEA）

5.3 信息系统管理问题小结

6 证券公司信息系统改进建议

6.1 提升IT治理水平

6.2 完善IT管理制度、流程

6.3 加强IT合规管理

6.4 加强IT安全管理

6.5 强化IT监督

7 结论与不足

7.1 研究结论

7.2 研究不足

参考文献

作者简历及攻读硕士/博士学位期间取得的研究成果

独创性声明

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