PPP项目关键风险的相互影响关系研究——基于FISM-MICMAC方法

摘要

近几年来，PPP(Public Private Partnerships)即政府和私营资本合作模式在基础设施和公用事业的建设领域愈来愈受到国家的重视和大力推广，PPP模式的应用不仅可以缓解政府财政压力，还可以有效提高基础设施项目的建设运营效率和公共事业的服务质量。
　　PPP项目实际运作过程中存在着复杂多样的风险因素，而且这些风险因素并非独立存在而是具有多重影响关系。本文采用改进后的ISM-MICMAC模型，深入对PPP项目关键风险因素间的相互影响关系进行了分析。
　　首先，从我国PPP项目的实践背景出发，对PPP项目的失败类型进行了定义，综合获取的一手和二手资料，选取了国内28个失败的典型PPP项目案例作为研究的基础，采用案例分析为主、文献研究和专家访谈为辅的综合性风险识别方法，全面系统地识别出易导致PPP项目失败的20项关键风险因素。其次，为进一步确定出这20项风险因素间的相互作用关系，以传统ISM模型为基础，根据ISM模型的缺点和局限性，提出将三角模糊数与ISM模型结合，以改进的ISM模型应用于关键风险因素相互影响关系的构建，从而揭示出风险因素的递阶层级和PPP项目的失败机理。进而，采用MICMAC方法划分出关键风险因素的类别，根据PPP项目关键风险因素的解释结构模型图和驱动力-依赖性分类图，分析了各层级风险因素对PPP项目的驱动作用。然后，以成安渝高速公路BOT项目和合肥市王小郢污水处理厂TOT项目两个案例，验证了本文PPP项目关键风险因素相互影响关系解释结构模型结果的准确性和适用性。最后，综合本文的研究结果，提出了PPP项目关键风险因素的应对策略和管控建议。
　　本研究为把握风险因素间的相互影响关系提供了一定的理论基础，同时也为有针对性地应对PPP项目关键风险因素，促进项目实施效率，降低项目运作失败的可能性提供了重要参考。

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摘要

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第一章 绪论

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究目的和意义

1．2 国内外研究现状综述

1．2．1 PPP项目关键风险因素识别相关研究

1．2．2 PPP项目风险因素关联性相关研究

1．2．3 ISM-MICMAC模型研究和应用现状

1．3 研究方法及研究内容

1．3．1 研究方法

1．3．2 研究内容

1．3．3 研究框架

1．4 主要创新点

第二章 PPP项目关键风险因素的识别

2．1．1 PPP项目失败的定义

2．1．2 PPP项目失败案例筛选

2．2 风险因素提取和统计

2．2．3 专家访谈—修正风险清单

第三章 PPP关键风险因素相互影响关系的FISM-MICMAC模型

3．1 ISM-MICMAC模型

3．2 FISM-MICMAC模型简介

3．3 FISM-MICMAC建模过程

3．3．1 三角模糊数的确定

3．3．2 建立模糊直接关系矩阵

3．3．3 选取截系数确定截矩阵

3．3．4 推算可达矩阵

3．3．5 风险因素层级划分

3．3．6 关键风险因素分类

3．4 结果分析

第四章 案例研究

4．1．1 案例概况

4．1．2 案例分析

4．2 合肥市王小郢污水处理厂TOT项目

4．2．1 案例概况

4．2．2 案例分析

4．3 小结

第五章 结论与展望

5．2 研究局限与展望

5．2．1 研究的局限性

5．2．2 展望

参考文献

附录

攻读硕士学位期间的学术活动及成果情况