中国农村基础设施治理与供给制度创新研究——基于嵌套性规则体系视角的分析

摘要

基础设施是经济发展的“先行资本”。农村基础设施是为农村经济、社会、文化发展及农民生产和生活提供公共产品和服务的各种要素总和，是拉动农村经济增长、促进农业转型升级、改善农民生活环境的重要支撑。在长期的工业优先发展战略和城乡二元体制的条件下，与城市基础设施由政府供给模式不同，中国农村的基础设施基本上由农民自我供给，导致当前农村基础设施建设严重滞后，不能满足农业发展和农民增收的需要，成为农村发展的瓶颈。　　从历史的视角来看，中国农村基础设施供给绩效变动幅度较大。有些设施的供给规模几经变迁，比如灌溉设施;有些设施的供给规模则一直在缓慢地攀升，比如农村电力、电信和能源等设施;而其他设施则处于建设和毁损并存的态势，比如农村公路和饮用水设施。总之，自农村实行生产经营体制改革和新时期的税费改革以来，中国农村基础设施供给已经远远不能满足日益增长的农民的需求。本文认为，要实现新农村建设的目标，首先需要从解决基础设施的供需差距入手。　　传统的“公共物品”供给理论认为，中央政府供给全国性的基础设施，地方政府供给地方性的基础设施，相应地，农村基础设施由基层政府供给。但是，鉴于农村物理布局的特殊性、农村与城市之间的分割体制以及农村基础设施不同程度的排他性和商品性，“公共物品”供给理论不宜完全套用到农村基础设施供给领域，国际上的经验也证明了由基层政府和农民自我供给基础设施面临的低绩效问题，因此，要解决当前中国农村基础设施供给不足问题，提出有效的供给理论依据，需要进行专门的研究。　　理论上讲，在一定的经济和技术条件下，充足、持续的农村基础设施供给是一个制度问题。持续的基础设施不仅取决于前期的设计、融资和建设，后期的维护、保养和使用更为重要，而这些环节都需要“人”参与才能完成，因此激励参与者行动的态度和行为的制度优劣直接决定了基础设施各环节的绩效。在借鉴国际和中国历史上农村基础设施供给经验的基础上，结合中国农村基础设施供给涉及一系列的体制、制度和规则，本文提出了“嵌套性”供给制度分析框架。　　嵌套性供给制度将激励和制约参与人或组织的制度分为三个层次:由最高层决策者制定的宪法秩序，是规则的规则、不易变动、限定下一个层级决策者的行动范围，决定基础设施的间接供给绩效;在宪法秩序的限定集合内，由基础设施直接供给主体（包括政府、企业、农民组织、农民个人和其他团体）制定治理结构，包括决策制度、管理制度、监督制度和筹资制度等，这个层级的制度不仅制约和激励本层级的决策者，而且也间接制定下一层制度，即操作规则;操作规则主要是针对作为基础设施消费者的农民或农户制定的运营、生产或养护、定价等规则。不同的宪法秩序决定了不同的治理结构和操作规则，相同的宪法秩序也能产生不同的治理结构和操作规则，因此，农村基础设施供给制度存在多样性。　　既然农村基础设施供给制度有效与否取决于嵌套性制度体系对这些参与组织或个人的激励程度，那么在现有的宪法秩序所限定的行动集合内，治理结构的交易成本决定了农村基础设施供给程度，制度对参与组织或个人的激励程度越强、它们的参与积极性越高、组织之间或组织内部的交易成本越低、供给制度越有效;反之亦然。本文主要总结国际和中国历史上有效的农村基础设施供给制度的构成要素，来分析当前中国农村基础设施供给制度的低效/无效症状，通过对比，找出当前中国农村基础设施供给制度问题的成因，继而提出有效制度设计。　　本文共分为三个部分:　　第一章为基础理论部分，主要阐释农村基础设施的涵义、属性和供给过程，分析治理结构、交易成本与农村基础设施规模之间的关联问题，介绍了嵌套性规则体系的产生、演进脉络以及应用的领域，最后提出中国农村基础设施供给制度的嵌套性分析架构。　　第二章至第五章是实证分析部分，根据农村基础设施的排他性和商品性两个维度，本文将其分为资源型、纯公共品型、收费型和半收费型四类，这四章相继探讨四类农村基础设施的供给制度。每章写作程序类似，先后指出了农村基础设施在国际上的有效供给制度经验和中国历史上的供给制度演进过程，剖析了中国供给制度现状与问题，提出制度创新设计。对于灌溉设施，应该构建“以WUA为主、水利机构为辅和各级政府支持”的联合供给制度;对于农村公路，县乡公路构建省政府主导的供给制度，村级公路构建政府支持下的农民自我供给制度;对于农电设施，大电网延伸型的构建农电供给企业和地方政府联合供给制度，非大电网延伸型的构建农电企业、县级政府和市场选择性参与的多样化供给制度;对于饮用水设施，则构建政府与农民WASH合作社联合供给、政府主导投资和WASH自我运营和管理的供给制度。　　第六章是结论，总结了中国农村基础设施的相对独立性地位和对于解决“三农”问题的作用，以及农村基础设施有效供给制度的形成机理;综上分析，提出当前中国农村基础设施供给制度的一般性建议，改革宪法秩序——转变中央政府职能，改革治理结构——组织农民合作、法制化农民组织，改革操作规则——以劳代资，科学定价。

目录

声明

摘要

导论

一、研究背景及问题的提出

（一）实证背景及问题

（二）理论背景及问题

二、国内外研究现状及评述

（一）国外研究现状

（二）国内研究现状

（三）对于国内外研究文献的总体评述

三、本项研究的思路

四、分析方法与创新点

（一）分析方法

（二）研究的创新点

（三）不足之处

五、研究框架及各章主要内容

第一章 农村基础设施供给制度理论架构

第一节 农村基础设施供给

1.1.1 农村基础设施界定

1.1.2农村基础设施分类

1.1.3 农村基础设施供给过程

第二节 农村基础设施供给制度、治理结构及交易成本

1.2.1 农村基础设施供给制度

1.2.2 农村基础设施治理结构

1.2.3 交易成本与治理结构之间的匹配关系

第三节 农村基础设施嵌套性规则体系分析框架

1.3.1 嵌套性规则的理论回顾

1.3.2 嵌套性规则体系模型

1.3.3 嵌套性规则体系应用类型

1.3.4 中国农村基础设施嵌套性供给制度

第二章 农村资源型基础设施治理与供给制度研究——以灌溉设施为例

第一节 国际灌溉设施供给制度经验研究

2.1.1 农民自我供给制度——以尼泊尔和日本为例

2.1.2 机构供给制度——以台湾地区为例

2.1.3 机构和农民联合供给制度——以南亚为例

第二节 中国灌溉设施供给制度演进脉络

2.2.1 中国封建时期灌溉设施供给制度变迁

2.2.2 国民政府时期灌溉设施供给制度

2.2.3 新中国成立以来灌溉设供给制度变迁（1949-2002年）

第三节 中国灌溉设施供给制度现状及问题研究

2.3.1 灌溉设施供给现状

2.3.2 灌溉设施嵌套性供给制度问题分析

第四节 中国灌溉设施嵌套性供给制度创新研究

2.4.1 宪法秩序创新

2.4.2 大中型灌区治理结构创新

2.4.3 小型村级灌区治理结构创新

2.4.4 操作规则创新

第三章 农村纯公共品型基础设施治理与供给制度研究——以农村公路为例

第一节 国外农村公路供给制度经验研究

3.1.1 政府供给制度——以美国为例

3.1.2 政府与农民联合供给制度——以韩国“新村运动”为例

第二节 中国农村公路供给制度演变历程

3.2.1 中国农村公路及其特征

3.2.2 中国农村公路供给制度演变历程

第三节 中国农村公路供给制度现状及问题研究

3.3.1 农村公路供给现状

3.3.2 农村公路嵌套性供给制度问题研究

第四节 中国农村公路嵌套性供给制度创新研究

3.4.1 宪法秩序创新

3.4.2 县乡公路治理结构创新

3.4.3 村级公路治理结构创新

3.4.4 操作规则创新

第四章 农村收费型基础设施治理与供给制度研究——以农电设施为例

第一节 国外农电设施供给制度经验研究

4.1.1 政府与电力企业联合供给制度——以日、加等国为例

4.1.2 政府与农电合作社联合供给制度——以美国为例

第二节 中国农电供给制度演变历程

4.2.1 中国农村电力设施的基本特征

4.2.2 中国农电供给制度的历史阶段（1923-1998年）

4.2.3 中国农电供给制度改革（1998年至今）

第三节 中国农电供给制度现状及问题研究

4.3.1 农电供给现状

4.3.2 农电嵌套性供给制度问题研究

第四节 中国农电嵌套性供给制度创新研究

4.4.1 宪法秩序创新

4.4.2 治理结构创新

4.4.3 操作规则创新

第五章 农村半收费型基础设施治理与供给制度研究——以农村饮用水设施为例

第一节 国外农村饮用水设施供给制度经验研究

5.1.1 国际农村饮用水设施供给制度变革——国际饮水供给与卫生十年

5.1.2 政府立项与农村社区管理的供给制度——以印度北方邦“Swajal”工程为例

第二节 中国农村饮用水设施供给制度现状及问题研究

5.2.1 农村饮用水设施特征及供水模式

5.2.2 农村饮用水设施供给制度现状

5.2.3 农村饮用水设施嵌套性供给制度问题研究

第三节 中国农村饮用水设施嵌套性供给制度创新研究

5.3.1 宪法秩序创新

5.3.2 治理结构创新

5.3.3 操作规则创新

第六章 结论和展望：中国农村基础设施供给制度创新取向

第一节 中国农村基础设施供给制度的特征

6.1.1 农村基础设施的相对独立性

6.1.2 农村基础设施嵌套性供给制度机理

6.1.3 农村基础设施供给制度的特征

第二节 中国农村基础设施供给制度创新取向

6.2.1 宪法秩序改革：转变中央政府的职能

6.2.2 治理结构改革：组织农民合作、法制化农民合作组织

6.2.3 操作规则改革：以劳代资，科学定价

参考文献

后记

个人简历