我国后发企业自主创新与研发绩效研究——以海尔集团为例

摘要

随着经济全球化、一体化的推进，创新成为一个国家提高科技水平、发展生产力的重要动力。在改革开放的四十年间，中国后发企业凭借超强的研发能力和自主创新能力，不但在市场竞争中立于不败之地，而且跻身于国际领先地位。因此，自主创新与研发对中国后发企业的发展非常重要，研究中国后发企业的自主创新能力，对于帮助理解转变经济发展方式的微观机制、丰富相关理论、提高企业的综合竞争力有着重要的意义。　　本文选取了从一直着力于自主创新与研发，且其自主创新有着明确的阶段性特征的后发企业的典型代表——海尔集团为案例研究对象，利用“比较法”与事件分析法，根据其成长历程与研发投入，将海尔集团自主创新划分为三阶段：技术引进阶段、二次创新阶段和原始创新阶段。采用比较综合的平衡计分卡与层次分析法（BSC-AHP），从财务视角、内部创新视角、学习与成长视角、利益相关者视角四个层面度量了海尔集团的研发绩效。在此基础上，分析了海尔集团自主创新不同阶段的研发绩效情况。本文的研究可以为其他后发企业带来有益的参考和借鉴，能够帮助其他后发企业更好地了解自身自主创新所处的阶段并能选择适合自身发展的自主创新方式来提高研发绩效。　　本文研究发现：第一，中国的后发企业在企业刚进入市场的时候，企业的自主创新主要表现为技术引进；当企业有了一定的生产能力之后，企业开始关注自主创新，此为二次创新阶段，这个阶段的自主创新表现为引进技术再改造，这个阶段企业自主创新投入的较少，但研发绩效相对较高；在企业发展壮大并加大在研发方面的投入时，企业进入了原始创新阶段，这个阶段表现为企业的研发质量较高、研发投入较大、研发人员数量较多，并且研发绩效较高。第二，企业的研发绩效与企业自主创新阶段有着很强的相关性，自主创新的不同阶段影响着企业的研发绩效，自主创新阶段自主性越强、越成熟，企业的研发绩效越高。最有益于提升企业研发绩效的自主创新阶段是原始创新阶段，该阶段自主创新与研发绩效都快速增长。

目录

声明

第一章 导论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 文献综述

1.2.1 后发企业相关文献

1.2.2 自主创新相关文献

1.2.3 研发绩效相关文献

1.2.4 自主创新能力与研发绩效相关研究

1.2.5 文献述评

1.3 研究内容和目的

1.3.1 研究内容

1.3.2 研究目的

1.4 研究思路和研究方法

1.4.1 研究思路

1.4.2 研究方法

第二章 理论基础与概念界定

2.1 概念界定

2.1.1 自主创新

2.1.2 研发绩效

2.2 理论基础

2.2.1 企业创新理论

2.2.2 产权理论

2.2.3 绩效评价理论

2.3 本章小结

第三章 海尔集团自主创新阶段的划分和研发绩效的度量

3.1 后发企业海尔集团的基本情况

3.1.1 后发企业的界定

3.1.2 后发企业海尔集团基本情况

3.2 海尔集团自主创新阶段的划分

3.2.1 自主创新阶段的划分方法

3.2.2 海尔集团自主创新的三个阶段划分

3.3 基于BSC-AHP的海尔集团研发绩效度量

3.3.1 平衡计分卡（BSC）

3.3.2 层次分析法（AHP）

3.3.3 基于BSC-AHP的海尔集团研发绩效度量

3.3 本章小结

第四章 海尔集团自主创新与研发绩效

4.1 海尔集团自主创新三个阶段的研发绩效分析

4.1.1财务视角

4.1.2 内部创新视角

4.1.3 学习与成长视角

4.2.4 利益相关者视角

4.2 海尔集团自主创新三个阶段研发绩效综合比较

4.3本章小结

第五章 研究结论与政策建议

5.1 研究结论

5.2 政策建议

5.3 未来研究展望

参考文献

附录：海尔集团绩效评价指标权重专家打分问卷

致谢