试评诺斯制度变迁理论的新范式

摘要

道格拉斯·诺斯自上世纪60年代起开始研究制度变迁理论,数十年来,孜孜以求,发表了一系列的论著,力图增强其解释动态变迁过程的能力。诺斯早期的研究基于交易成本理论,其对产权和国家的阐述带有新古典主义色彩,20世纪90年代以后逐渐摆脱新古典主义的影响,尝试以一种类似于演化经济学的方法来解释制度变迁,但同时并未完全放弃交易成本理论。诺斯在其最新出版的《理解经济变迁过程》一书中,对其最近十余年所取得的研究成果进行了初步整合,体现了其制度变迁理论的最新发展。诺斯在这本书里着重论述了一种新的制度变迁理论,其核心观点可概括为:人类的活动由意识和人造结构共同决定,人造结构产生于地理环境、人口、意识等的交互作用,它以文化遗产的形式决定了信念结构,在信念结构的约束和引导下,产生了人类社会的制度结构和各种组织,人类社会变迁的动力是不断变化的环境,各种变化通过组织或个人的学习被引入社会的信念结构,更新后的信念结构将推动制度结构的改变,改变后的制度结构将支持新的适应性政策的实施,以应对环境的变化。如果某个社会的制度结构具有适应性效率,那么这个社会就可以支持多种适应性政策的试验,从而加大这个社会长期存续的可能性。
　　本文将首先对诺斯制度变迁理论的发展进行综述,然后对诺斯制度变迁理论最新发展的主要内容加以评介,再对新旧范式进行比较分析,最后用中国改革的实践对新范式进行检验。诺斯制度变迁理论新范式的评介是文章的主体部分,主要着力于三个方面:一、制度的起源,二、制度变迁过程,三、经济绩效。诺斯的制度变迁理论一直存在着定义和论证不严密的问题,然而这些问题只是表面现象,深层原因在于诺斯对处于共生状态的诸要素的相互关系不甚清楚,分析问题没有抓住本质,虽然经过数十年的演变,仍然没有很好地解决这一问题,体现了诺斯以人性为出发点的历史唯心主义方法论的缺陷。另外,诺斯在论证过程中不时使用的交易成本和适应性效率概念,体现了诺斯在新制度经济学和演化经济学之间的徘徊,这种在方法论上的折中,表面上使诺斯的理论显得面面俱到,实则造成了其理论框架内部的不协调。纵观诺斯制度变迁理论的发展轨迹可知,诺斯制度变迁理论的产生、演变过程具有一个明显特征:诺斯始终注意对他人观点、理论的吸纳,加工与再发现,如交易成本、路径依赖、累积因果等,但是却忽视了这些观点、理论的适用条件或存在的缺陷,这就成为始终困扰诺斯制度变迁理论的产生、演变、发展过程的致命因素。

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引言

一、诺斯制度变迁理论综述

（一）诺斯制度变迁理论的产生

（二）诺斯制度变迁理论的基本成型

（三）诺斯制度变迁理论的演变

二、诺斯制度变迁理论的新范式评介

（一）新范式对制度起源的解释

（二）新范式对制度变迁过程的解释

（三）新范式对经济绩效的解释

三、诺斯制度变迁理论新旧范式之比较

（一）旧范式存在的问题

（二）新范式对旧范式的继承和创新

（三）新范式的初步评价

四、新范式与中国改革实践

（一）渐进式改革及其深化

（二）改革与稳定

（三）改革与非人格化交换

（四）改革开放与文化

（五）改革与解放思想

结语

参考文献