法律论证的融贯性研究

摘要

现代法治精神的基本要求是，任何法律决定、尤其是司法决定的做出都应当具有可证立性，即应当提供充分的理由支持、论证决定的正确性。这一要求导致融贯性理论在法律论证中具有重要地位，融贯是法律论证行为必须满足的一个原则性要求。 第一章概述了哲学及法学领域中关于融贯性理论的研究状况。哲学中，融贯论主要在真理观和认识论领域予以讨论。在真理领域，融贯论是对符合论进行批判而发展出来的一种真理观；在认识论领域，融贯论是不同于基础论的一种命题证立方式。新近的基础融贯论将传统上相互对立的理论予以融合，既注重经验性命题在证立过程中的作用，又结合了基础论的理论优势，是一种可能的理论方向。 在对法唯实论所坚持的符合论立场进行深入批判的基础上，融贯论在法学领域受到足够的重视。法唯实论主张，某一法律规范之所以有效，在于“该规范为它所处的职业共同体接受为有效的法律规范”这一事实。但是，在性质上不同于事实命题的规范命题的有效与否，难以用符合标准予以判定，而应当在融贯论的立场上予以讨论。法学中的融贯论可以分为法律体系的融贯与法律论证的融贯两种，二者虽然有所不同，但却是相互支持。法律论证理论在最近几十年的迅速崛起为融贯论在该领域的研究提供了广阔的理论空间，学者们关于融贯论的讨论多是在法律论证框架下进行的。 第二章讨论了融贯性理论在法律论证中存在的必要性。法律论证的基本属性乃是论证、而非证明，由此而引致，当代司法判决中证立判决结论的正当理由必将是开放的、趋于多元化的，许多法外正当理由将以“法律原则”的合法形式影响司法结论的证立。法律论证的论证属性主要表现在两个方面：一是法律规范本身具有可反驳性的性质，二是法律适用中对主观性因素的充分重视。 在微观层面，法律规范在其内容的可改变意义上都具有可反驳性的特征，所以，法律人赖以安身立命的法律知识是一个不确定的体系，那么，理由之间联接关系的融贯程度，对论证质量的高低有重要影响。在宏观层面上，传统法学研究中对“法律是什么”、“法律的本质是什么”此类问题的关注，反映出的是人们将“法律确定性”之心理需求诉诸于某一客观体系的完备，忽视了主体性因素在法律这一社会构造体的重要性，错误描述了法律体系的性质。当代诠释学理论恢复了主体及主体行为的意识形态、社会学、心理学特征对理解行为之影响的正当性，由此，我们在学理上研究判决结论的证立时，一方面要考虑构成判决之主体理由的实在法体系的正当性，另一方面也要考虑上述主体性因素对判决结论形成的影响，这将使我们不得不从对法律本质的关注转向对法律理解之本质的关注。相应地，判断一个法律决定正确与否的标准，也由法律实证主义思维模式下的“分析性”转向整体主义思维模式下的“融贯性”。 第三章主要通过对美国法学家Balkin法律理解理论的分析，详细阐述了法律主体在法律理解、法律论证过程中的重要作用，这为我们在法律论证中研究融贯性理论奠定了基本的立场：必须从认识论的角度充分考虑来自于理解主体的主观性因素对法律论证之融贯程度的影响。 主观视角下的法学研究是本文应当坚持的一个出发点，它认可关于法律本质问题的研究同样关系到我们理解法律制度时的意识形态、社会学及心理学的状况，法律的融贯不仅是其自身应当具有的一个应然性特征，而且是理解的主体在理解过程中赋予作为客体的法律制度的某些东西。因而，我们对法律是否融贯的追问，必须从“融贯或不融贯的判断是如何产生的”这一问题开始，把法律论证的融贯性理论从本体论立场转向认识论立场。在认识论立场上，对法律的理解应当基于不同目的的需要，采取理性重构或理性解构的不同方式，因此，必须深入批判传统法学理论中的单一内在观点，坚持价值多元主义的真理观。所以，在对法律决定之正确性的证立过程中，决定者的意识形态内容，包括他的政治与道德信念、法律知识结构、以及其他主观认识都应当予以考虑。重视主观性因素对裁判结论之合法性、合理性及可接受性的影响，为融贯性论证中对听众、共识等因素的考虑奠定了理论前提。 第四章，我们通过与一致性要求相比较的方式，阐述了融贯性的内在要求及其证立过程。一致性仅指命题之间无逻辑矛盾的关系，它是融贯性的必要条件、但不是充分条件，融贯性还要求多个命题必须胶合在一起、并在整体上产生意义。法律结论的正确性要求一方面指向该结论必须来自于有效的法体系，另一方面要求该结论又必须是合理、正当的。司法决定应当从现行有效的法律规则中推出，所体现的主要是一种一致性意义上的要求；司法决定的合理性来自于支持它的规范性前提的合理性，而该规范性前提的这一合理或公平的性质来自于有效法体系中其他法律规则、判例或者有效法体系外的经验或理性规则的融贯性支持。相对而言，直接根据法律规则推出结论是一种线性证立过程，而考虑多种因素对法律规则的支持则是一种整体性的证立过程。在不同的个案中，理由对结论会形成不同程度的融贯支持关系，因而，融贯性论证具有程度性质。 融贯性论证的过程表明，支持法律结论的多样性前提，不但要在事实上形成融贯的相互支持关系，而且要为主体所认知、所掌握，在此基础上，它们对于结论的证立效力才能够为主体所接受，因此，融贯性论证的过程最终落脚于“认知主体对自己信念体系有近似正确的把握”这一假定。对于一些融贯之具体标准的描述，其目的并不在于给出一个关于融贯性论证的具体技术性标准，而在于表明，融贯论在法律论证中并非是一种纯粹“宏大叙事”的理论，而是一种具有“微观论证”意义的证立标准，所以具有一定的现实可操作性。 第五章，由于法律论证之融贯状态的实现有赖于“认知主体对自己信念体系有近似正确的把握”，所以融贯性论证具有强烈的个人意识形态特征，由此产生这一理论的三个困难：一是将融贯界定为主体所持有的一种内在状态时，在不同的主体之间可能会产生各自融贯、却又彼此对立的信念体系，如何甄别一个合理融贯的与一个基于偏见而融贯的司法信念体系？二是强调认知主体之内在融贯性的司法信念体系如何反映外在客观世界的发展变化？三是法律领域中的融贯性论证也面临循环论证这一困题。 对于这些困难，我们首先诉诸于“共识”这一概念，将具有共识性地位的信念融入司法论证体系之中：共识的经验性质可以克服“融贯性切断了信念体系与外在经验世界的联系”这一指责，共识信念的基础地位可以防止融贯性论证滑入循环论证的泥潭。但是，共识只能在抽象意义上应对这两种指责，一旦言及某一具体的共识概念时，由于它自身的内容会随着社会现状的发展而变化，因而具有不稳定性。所以，应当以程序性规则为保证，通过理性商谈以期使共识所产生的稳定作用最大化。共识缺乏时，也可以通过理性商谈逐渐形成共识。对理性的、程序性论辩规则的遵守，可以为实质性的共识的形成、稳定提供一种理性的保证。由此，我们可以近似地认为，遵守理性论辩规则可以获得一种确定的、正确的实质结论，也就避免了两个截然相反、却又各自融贯的信念体系产生。 因此，融贯性论证所面临的困境必须从实质与程序两个维度上寻找解决途径：共识为融贯性论证提供了实质内容的担保，从而使融贯的论证体系与外在世界的发展变化相沟通，同时防止融贯性论证滑向循环论证的泥潭；论辩规则为融贯性论证提供了程序性的担保，使其能够合理地得出。两者必须相互结合，才能够在最大程度上实现法律论证的融贯状态。 法律论证必须坚持主观性立场才能实现融贯，这是在承认人类之独立精神的基础上做出的判断，应当与中国传统法律文化中对“天理”、“天意”之崇拜心理相区别；融贯性论证所坚持的整体性立场，亦应当与我们固有的集体主义精神相区别；作为一种理想的论证模式，融贯性论证具有批判、检验实践论证的功能。

目录

文摘

英文文摘

声明

导 论

一、为什么在法律论证语境下研究融贯性理论

二、关于这一问题的研究现状

三、本文的研究方法

第一章 关于融贯性的理论梳理

第一节 命题之“真”的反思与重构——哲学中的融贯论

一、“真”的定义：融贯论与符合论的对立

二、“真”的证立：融贯论与基础论的分野

三、“真”的重构：基础融贯论的理论基础

四、苏珊·哈克的基础融贯论

五、小结

第二节 什么是有效的法律规范——法学中的融贯论

一、从命题之“真”到法律规范的“有效性”

二、符合论意义上的法律规范之有效性：法唯实论进路批判

三、法律规范之有效性的非唯实论进路：进入融贯论

四、法律体系的融贯与法律论证的融贯

五、关于法律论证之融贯的几种观点

六、小结

第二章 融贯性论证的必要性

第一节 证明还是论证：法律论证之属性辨析

一、法律论证中的证明思维

二、法律论证中的论证思维

三、证明还是论证：对一些误见的检讨

四、小结

第二节 从法律规范的可反驳性到法律知识的不确定性：法律论证之融贯的必要性

一、法律规范的可反驳性

二、法律知识的不确定性

三、法律知识的正确性要求：法律论证之融贯的必要性

四、小结

第三节 从法律本质到法律理解的本质：融贯真理观的必要性

一、法学研究：“法律本质”范式的不足

二、法律诠释：主体性因素在法律理解中的作用

三、法律真理：从分析性到融贯性

四、小结

第三章 融贯性论证的立场与形式

第一节 法学研究中的主观性立场

一、主观性立场的基本含义

二、对客观主义立场的简要批判

三、主体对法律理解过程的影响

四、小结

第二节 法律客体视角的融贯：几种不同的形式

一、事实性融贯、规范性融贯与作为主体理解方式的融贯

二、法律证立意义上的规范性融贯

三、实际证立与假定证立

四、小结

第三节 主观建构视角的融贯：理性重构与理性解构

一、理性重构：基于法律是融贯的假设

二、理性解构：基于法律是不融贯的假设

三、理性重构与法学中的“内在观点”

四、理性重构的影响因素

五、小结

第四章 融贯性论证的基本要求

第一节 融贯性的概念分析：与一致性概念相比较

一、融贯性与一致性的基本含义

二、几个不同层次的融贯性与一致性

三、融贯概念的性质及其启示

四、小结

第二节 融贯性论证的整体性面向

一、内部证立：法律三段论的能与不能

二、外部证立：从逻辑的单调性到非单调性

三、法律证立之前提的选择：对多个理由的衡量

四、理由之间的融贯结构：从线性证立到整体性证立

五、小结

第三节 融贯性论证的过程

一、融贯性论证过程之概述

二、从局部证立到完全证立：融贯概念的再认识

三、从信念体系的融贯到信念的证立：接受系统的重要性

四、认知主体对自己信念体系的把握

五、小结

第四节 融贯的标准与论证的程度

一、融贯的标准

二、论证的程度

三、对于融贯性论证的简要评价

四、小结

第五章 融贯性论证的难题及其可能应对方案

第一节 法律领域中融贯性论证的难题

一、融贯性论证的个人意识形态特征

二、融贯性论证的难题

三、可能的解决途径

四、小结

第二节 封闭的循环论证：如何与经验世界沟通?——共识在融贯性论证中的作用

一、超越循环、沟通经验世界：诉诸于“共识”的原因

二、共识在融贯性论证中的作用

三、共识缺乏时的可能出路

四、小结

第三节 对合理与偏见之融贯体系的甄别——程序性规则在融贯性论证中的作用

一、论证必须依照合理的程序

二、普遍理性实践论辩中的规则与形式

三、国家立法程序的必要性

四、特殊情形命题：从普遍实践论辩到法律论辩

五、法律论证中的规则与形式

六、法庭诉讼中的程序证立

七、小结

结 论

一、法律论证必须坚持主观性立场方能实现融贯

二、融贯性论证是一种整体性的证立方式

三、融贯性论证具有批判、检验实践论证的功能

参考文献

致 谢

攻读博士学位期间发表的论文