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【6h】

交易所自律监管下证券错误交易撤销制度研究

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导论

(一)研究背景与选题意义

(二)国内外研究综述

1国内研究综述

2国外研究综述

一、证券错误交易撤销制度的概念解析

(一)证券交易——证券交易制度与证券交易法律关系分析

1我国现行证券交易制度

2契约理论下的证券交易法律关系分析

(二)错误交易——内涵与外延

1错误交易的概念

2错误论视角下的错误交易

3错误交易与交易异常情况的比较

二、证券错误交易撤销的现实意义

(一)错误交易对市场的危害

1证券市场功能的破坏

2提升交易成本、损害投资者利益

3提高证券市场风险

(二)我国证券法律体系中对错误交易规制的缺失

三、证券错误交易撤销的理论基础

(一)证券市场公平与效率的权衡统一

(二)公共利益理论下的监管与市场调节的平衡

四、自律监管——证券错误交易撤销制度撤销权行使主体论证

(一)证券监管方式与证券市场阶段的适应关系分析

1行政监管、自律监管与证券市场的适应关系

2我国证券市场发展阶段与监管方式选择

(二)交易所行使错误交易撤销权的比较优势

1降低监管成本

2监管有效性增强

3降低政治压力

五、证券错误交易撤销制度的构建设想

(一)证券错误交易撤销应遵循的原则

1市场最优原则

2公开原则

3及时原则

(二)可撤销错误交易的标准

1依申请行使的撤销权的撤销标准

2依职权行使的撤销权的撤销标准

(三)行使撤销权的程序

1提出申请

2交易所审查

3复议权的设置

(四)证券错误交易撤销制度的责任分配

1交易所在证券错误交易撤销制度中的责任分配

2证券错误交易投资者间的责任分配

结论

致谢

参考文献

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