复杂产品系统创新风险的生成机理研究——利益相关者权利非对称视角

摘要

复杂产品系统（complex products and systems，CoPS）指的是复杂、高价值、工程密集的资本货物或项目，包括大型电信通讯系统、航空航天系统和智能交通系统等。近年来，现实需求和政策导向双重作用下，中国的复杂产品系统创新举世瞩目，如地铁交通、高速铁路和3G通讯系统等。然而，大力发展复杂产品系统时，忽视了其存在的巨大风险，损失惨重。对CoPS创新风险开展深入研究，为CoPS创新集成商风险控制提供切实指导已成为理论界，特别是创新管理学界的迫切任务。
　　 风险研究的关键在于揭示风险生成机理。以往CoPS创新风险研究存在两大缺陷:一是抛开机理谈控制，以致于风险控制效率低下;二是偏重于外部环境、技术等客体，忽视“人”是工程项目管理的第一要素。由此，本研究深刻把握CoPS“多主体参与式创新”的本质特性，引入利益相关者视角，将研究的科学问题界定为揭示CoPS创新风险生成机理黑箱。首先，在文献梳理基础上综合利益相关者理论和产权理论（交易成本经济学），构建起“权利非对称—机会主义行为—CoPS创新风险”这一风险生成机理模型。其次，采用探索性案例研究方法，对初始模型进行细化和修正，引入“关系强度”调节变量和相关控制变量。最后，采用问卷调查方法，运用结构方程模型（AMOS）和层级回归模型(SPSS)，对客户、员工和分包商三大利益相关主体分别开展实证检验，并将检验结果与已有文献进行对比和讨论。
　　 研究结论证实了“权利非对称-机会主义行为-CoPS创新风险”这一风险生成机理链的存在，关系强度对机理链起到前端调节作用。实证结论在三大主体间存在一定差异:客户隐性机会主义行为中介作用不显著、员工关系强度调节作用不显著、分包商隐性机会主义行为对显性机会主义行为影响不显著等。由此，本文提出了基于权利对称的CoPS创新集成商风险控制的流程:风险控制的三大原则:权利平衡、防微杜渐和分包商重点监控原则;五个基本策略:合同机制、动态平衡、关系治理、声誉机制和分包网络。研究主要创新点在于将利益相关者权利非对称视角引入CoPS创新风险研究，构建起新的风险生成机理模型并结合案例研究方法和大样本统计方法对模型开展了实证检验。

目录

摘要

图目录

表目录

1．绪论

1．1 研究背景与科学问题提炼

1．2 研究理论意义与现实意义

1．3 研究内容、方法与技术路线

1．3．1 研究内容

1．3．2 研究方法

1．3．3 技术路线

1．4 研究创新点与难点

1．4．1 研究创新点

1．4．2 研究难点

2．文献综述

2．1 复杂产品系统创新风险研究综述

2．1．1 复杂产品系统及其创新风险内涵

2．1．2 复杂产品系统创新风险研究的两大视角

2．1．3 小结

2．2 利益相关者权利结构研究综述

2．2．1 利益相关者理论回溯

2．2．2 利益相关者权利结构

2．2．3 小结

2．3 机会主义行为研究综述

2．3．1 机会主义行为内涵与分类

2．3．2 机会主义行为前因与治理

2．3．3 小结

2．4 文献述评

3．风险生成的初始模型构建

3．1 逻辑推演

3．2 变量定义

3．3 模型构建：结构—行为—风险

4．探索性案例研究：模型修正

4．1 研究设计

4．2 H公司空分设备咸阳项目案例

4．3 X公司大型电梯印度项目案例

4．4 跨案例分析与模型修正

5．实证设计：研究假设、数据收集与初步分析

5．1 研究假设

5．2 研究设计

5．2．1 变量测度与问卷设计

5．2．2 数据收集

5．3 数据初步分析

5．3．1 信度与效度检验

5．3．2 相关分析与回归三大问题检验

6．实证分析：中介效应与调节效应检验

6．1 机会主义行为中介效应检验

6．1．1 客户模型

6．1．2 员工模型

6．1．3 分包商模型

6．2 关系强度调节效应检验

6．2．1 客户模型

6．2．2 员工模型

6．2．3 分包商模型

6．3 实证结果汇总分析与讨论

7．研究结论与展望

7．1 主要结论与应用

7．1．1 研究结论

7．1．2 结论应用：风险控制流程、原则与策略

7．2 研究不足与展望

参考文献

附录1：访谈提纲示例

附录2：接触摘要单示例

附录3：复杂产品系统创新风险生成机理调查问卷

附录4：攻读硕士学位期间所取得的相关科研成果

致谢

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