利益相关者网络视角的复杂产品系统创新风险生成机理研究

摘要

近年来，我国在高速铁路、载人航天、商用大飞机、核电、超级计算机等复杂产品系统(CoPS)的研发与制造领域取得了令世人瞩目成就。但是，这些产业在高速发展的同时，重大风险事故也时有发生，这些重大风险事故不仅阻碍了CoPS产业的快速健康发展，也触及了政府和广大群众的敏感神经。如何有效化解CoPS创新风险，助力我国CoPS产业又好又快发展，是一个亟待解决的现实问题。在CoPS风险研究方面，学者虽然做了很多有益的探索，但是存在以下两点不足:一是把传统大规模制造情境下的风险管理技术和工具直接应用于CoPS创新，较少考虑CoPS创新的独特特征;二是较多地关注客观风险因素，如复杂的技术、动荡的外部环境、多变的市场需求，而对主体因素关注不够。
　　基于上述现实背景和理论背景，本文以CoPS创新项目为研究对象，围绕“为什么会发生CoPS创新风险以及如何发生”这一基本问题，本文结合利益相关者理论与创新网络研究，从利益相关者这个主体因素出发，构建起“利益相关者网络-机会主义行为-CoPS创新风险”的理论框架。具体而言，该理论框架又可以细分为以下三个密切相关的子问题:CoPS创新情境下，利益相关者网络的概念、刻画方法和分析方法是什么？利益相关者网络、机会主义行为与CoPS创新风险之间有什么样的静态关系？利益相关者网络、机会主义行为与CoPS创新风险如何在创新全过程上动态演化？为了解决上述问题，本文立足于研究问题，对CoPS创新研究、利益相关者理论和创新网络研究领域的经典和最新文献进行回顾和梳理，以便寻找理论缺口和本文的切入点。在此基础上，本文第3章选择4个CoPS创新项目，开展探索性案例研究，通过案例内和案例间分析，并结合已有理论基础，初步提出研究框架。第4章和第5章对相关理论文献做了更深层次的理论分析，提出本文的研究框架和假设命题，并利用16个CoPS创新项目案例资料和数据，采用csQCA分析方法对假设命题进行了实证检验。第6章将本文研究由静态推向动态，利用纵向案例研究，考察了“利益相关者网络-机会主义行为-CoPS创新风险”在不同创新阶段上的动态演化过程。通过上述研究，本文得出以下结论:
　　(1) CoPS创新情境下，利益相关者网络的概念、刻画方法和分析方法。本文将CoPS创新情境下利益相关者网络定义为“在CoPS创新过程中，由集成商及其利益相关者相互嵌入而构成的具有一定结构特征的权利网络”。本文提出以半结构化访谈和调查问卷为主要信息收集手段，以社会网络软件为主要工具的利益相关者网络刻画方法。在此基础上，提出以利益相关者网络结构（核松散型、有核紧密型、无核松散型和无核紧密型）和（利益相关者网络和利益相关者个体）权利对称状态为基础的利益相关者网络分析方法。
　　(2)利益相关者网络会诱发利益相关者机会主义行为，进而导致CoPS创新风险。研究结果显示:①在有核松散型利益相关者网络中，当利益相关者网络权利不对称时，会诱发弱形式主导型机会主义行为;②在有核紧密型利益相关者网络中，当利益相关者网络权利不对称时，会诱发强弱形式双主导型机会主义行为;③在无核紧密型利益相关者网络中，当利益相关者网络权利不对称时，会诱发强弱形式双主导型机会主义行为;④在无核松散型利益相关者网络中，当利益相关者网络权利不对称时，会诱发强形式主导型机会主义行为;⑤在利益相关者网络内，无论是弱形式主导型机会主义行为、强弱形式双主导型机会主义行为还是强形式主导型机会主义行为，都有可能导致CoPS创新风险（成本上升、质量下降和时间延误）。
　　(3)“利益相关者网络-机会主义行为-CoPS创新风险”随不同创新阶段呈现出动态演化过程。具体研究结果显示:①不同的CoPS创新阶段对应不同的利益相关者网络，这种不同既体现在利益相关者网络结构上，也体现在利益相关者网络权利和个体权利上;②集成商和利益相关者对权利对称状态的追求，是利益相关者网络在不同CoPS创新阶段上演化的内在驱动力;③当利益相关者个体权利不对称时，有可能通过实施机会主义行为达到权利对称的目的，而利益相关者对机会主义行为的选择会受到利益相关者网络结构的制约，因此，在利益相关者网络层上，表现为机会主义主义行为类型（弱形式主导型、强弱形式双主导型和强形式主导型）上的不同;④不同类型的机会主义行为都有可能导致CoPS创新风险。
　　与已有研究相比，本文的创新主要体现在以下两个方面:(1)在关键构念上，本文对利益相关者网络（包括利益相关者利益与权力、利益相关者网络与个体权利、利益相关者权利对称与不对称）、利益相关者机会主义行为等进行了界定，提出了CoPS情境下利益相关者网络的测量和刻画方法以及利益相关者网络的动态演化分析方法，有助于推动利益相关者理论由个体和关系层次向网络拓展;(2)在研究视角上，为从主体因素打开CoPS创新风险的黑箱。本文把偏宏观的创新网络研究和偏微观的利益相关者理论结合起来，既强调了创新网络对利益相关者行为的制约，也强调了利益相关者内在权利（属性）对其行为的影响。

目录

摘要

图目录

表目录

1 绪论

1．1 研究背景

1．1．1 现实背景

1．1．2 理论背景

1．2 问题提出

1．3 研究设计

1．3．1 技术路线

1．3．2 研究方法

1．3．3 章节安排

1．4 主要创新

2 文献综述

2．1 CoPS创新风险研究综述

2．1．1 风险的概念

2．1．2 CoPS创新的概念及特征

2．1．3 CoPS创新风险的概念及研究思路

2．2 利益相关者理论综述

2．2．1 利益相关者的概念及分类

2．2．2 利益相关者的主体属性

2．2．3 利益相关者的机会主义行为

2．2．4 利益相关者主体属性与机会主义行为的关系

2．3 创新网络研究综述

2．3．1 创新网络的概念

2．3．2 创新网络的结构

2．3．3 创新网络的结构演化

2．3．4 创新网络结构与利益相关者机会主义行为的关系

2．4 现有文献评述

3 利益相关者网络、机会主义行为与CoPS创新风险关系的探索性案例研究

3．1 方法选择

3．2 研究设计

3．2．1 理论背景与理论预设

3．2．2 案例选择

3．2．3 数据收集

3．2．4 数据分析

3．3 项目简介

3．3．1 项目A：JH高铁项目

3．3．2 项目B：第四代核电SG设备项目

3．3．3 项目C：SF支线飞机项目

3．3．4 项目D：KXM海水淡化项目

3．4 案例分析与主要发现

3．4．1 利益相关者网络

3．4．2 机会主义行为

3．4．3 CoPS创新风险

3．5 跨案例分析与命题提出

3．5．1 利益相关者网络与机会主义行为

3．5．2 机会主义行为与CoPS创新风险

3．6 本章小结

4 利益相关者网络、机会主义行为与CoPS创新风险的理论模型构建

4．1 利益相关者网络的概念

4．2 利益相关者网络的要义之一：利益相关者权利

4．2．1 利益相关者权利的内涵

4．2．2 利益相关者权利状态：权利对称和权利不对称

4．2．3 权利对称是利益相关者的内在要求

4．3 利益相关者网络的要义之二：利益相关者网络结构

4．4 研究假设

4．4．1 利益相关者网络与机会主义行为

4．4．2 机会主义行为与CoPS创新风险

4．5 研究模型

4．6 本章小结

5 利益相关者网络、机会主义行为与CoPS创新风险关系的csQCA实证研究

5．1 研究设计

5．1．1 方法选择

5．1．2 样本选择

5．1．3 数据收集

5．1．4 数据处理

5．2 csQCA分析

5．2．1 变量赋值

5．2．2 软件说明

5．2．3 构建事实表

5．2．4 构建真值表

5．2．5 必要条件分析

5．2．6 QcA分析结果

5．3 结果与讨论

5．3．1 利益相关者网络与机会主义行为

5．3．2 机会主义行为与CoPS创新风险

5．4 本章小结

6 利益相关者网络、机会主义行为与CoPS创新风险关系的演化研究

6．1 研究模型

6．2 研究设计

6．2．1 方法选择

6．2．2 案例选择

6．2．3 数据收集

6．2．4 数据处理

6．3 纵向案例的的演化过程分析

6．3．1 从需求分析前期到需求分析后期(2002～2006)

6．3．2 从系统设计前期到系统设计后期(2007～2009)

6．3．3 从模块开发前期到模块开发后期(2010～2013)

6．3．4 从模块开发后期到系统集成前期

6．3．5 从系统集成前期到系统集成后期(2014～2017)

6．4 研究结果

6．5 本章小结

7 研究结论与未来展望

7．1 研究结论

7．2 理论贡献与实践启示

7．2．1 理论贡献

7．2．2 实践启示

7．3 研究局限与未来展望

参考文献

附录

致谢

声明