基于环境绩效的中国能源技术效率变迁

摘要

环境约束背景下如何高效地利用能源，科学地整合各类资源，合理地引导技术进步是当前我国经济发展的重要议题之一。本文立足我国经济运行的潜在规律，结合现有文献中关于能源技术效率变迁的理论空缺，在综合考虑环境非合意产出的基础上，采用方向距离函数将能源技术效率分解为外生技术效率和能源价格诱致性的技术效率，并通过考察两者的影响因素，试图探讨我国能源技术效率的变迁路径。
　　本文运用我国30个省份1997-2011年期间的面板数据测度了仅随时间变动的外生技术效率和区域能源价格诱致性技术效率，结果发现我国能源技术效率的波动存在明显的时段性特征，其中外生技术效率的波动方向与要素的流动性相关，存在累积效应，按照流动性的强弱可分为三个时段:1997-1999年的负增长阶段，2000-2002年的零增长阶段和2003-2010年的正增长阶段;能源价格诱致性技术效率波动规律整体上与能源价格波动方向相同，但存在一定的滞后性，按照波动幅度可分为1997-2006年波动较小时期和2007-2010年波动较大时期。
　　本文还通过影响因素分析进一步研究了能源技术效率的内在影响机理。研究发现，就外生技术效率而言，FDI、RD投入影响并不显著，存在一定的自发性，RD人员数量的增加加快了技术研发的步伐，经济增长带动的技术进步会对外生技术效率形成挤占，资本投入的增加会通过改善外部环境促进技术水平的提高，二氧化硫排放量约束有助于促进粗放型增长区域技术水平的提升，二氧化碳排放量呈现显著的负相关性;就能源价格诱致性技术效率而言，部分FDI会分流至能源领域，促进技术水平的提升，RD投入、资本投入具有一定的挤占效应，RD人员数量、经济增长的规模、二氧化硫排放约束都对技术进步具有正的影响效应，能源消耗和二氧化碳排放约束则无显著影响。通过比较东中西部的情况，本文还发现三个地区由于经济发展水平和技术水平的差异，能源技术效率水平的波动存在一定的区域差异性。
　　最后，本文结合实证分析的结论，对能源危机环境约束背景下，我国如何合理引导要素流动，有效推动区域技术创新，切实提高区域能源效率水平，积极推动环境友好型经济增长提出有益的政策基准点。

目录

摘要

第一章 引言

第一节 选题依据

一、研究背景

二、理论意义

三、现实意义

四、文献综述

第二节 本文的研究内容、研究方法与创新之处

一、本文的研究内容

二、本文的研究方法

三、可能的创新点

第三节 研究思路及全文结构

一、研究思路

二、全文结构

第二章 技术效率的分解

第一节 直接产出距离函数的构建

第二节 曼奎斯特——鲁恩伯格指数

一、基本假设

二、曼奎斯特——鲁恩伯格指数

三、基于曼奎斯特——鲁恩伯格生产指数的效率分解

第三节 估算方法

第三章 实证分析和变量说明

第一节 变量选取与数据说明

第二节 系数估算结果

第三节 各省价格诱致性技术效率估算结果

一、外生技术效率的估算

二、能源价格诱致性技术效率的估算

第四章 能源技术效率影响因素的计量分析

第一节 变量及数据说明

第二节 面板模型分析

一、外生技术效率的影响因素分析

二、能源价格诱致性技术效率的影响因素分析

第五章 结论

第一节 本文小结

第二节 政策建议

参考文献

后记

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