创业型大学：美国研究型大学模式变革的研究

摘要

最近二十多年来，大学的作用和活动范围发生了引人注目的变化。为了响应大学内外各种重要力量的影响，美国一些“具有企业家精神”的研究型大学正在调整其传统的职能，一种新的大学模式——创业型大学日渐崛起。创业型大学以发展高科技、开拓新产业为使命，承担了发展国家和区域经济、建立工作机会、提升国家竞争力的“创业”的新作用。毫无疑问，揭示美国创业型大学的价值理念、结构和功能以及其成长过程、发展机制和制度安排，对于我国建设世界一流大学，提升国家核心竞争力具有重要意义。 本文围绕创业型大学的“创业”这一显著特征，对创业型大学从历史、环境、流程、机制、结构、功能等方面进行了系统而深入的探讨。主要工作包括：以埃兹科维茨的定义为基础，借鉴克拉克等其他学者的阐释，界定了“创业型大学”的概念，并揭示了它的实质与内涵；分析了创业型大学的教学、研究与创业的职能体系；探讨了创业型大学的组织与运行机制；实证分析得出创业型大学的典型特征及基准；通过比较分析对我国“985工程大学”提出了发展改革的政策建议。 本文由六章构成，各章的主要内容为： 第一章，绪论。本章提出“创业型大学”研究的必要性及对我国建设世界一流大学的意义；概要地介绍了本文研究的主要内容、框架及方法；对国内外专家学者对“创业型大学”及其相关研究的现状进行了文献综述，为后面界定“创业型大学”打下基础。 第二章，主要从大学的历史发展角度，阐述了两次学术革命与大学的两次转型。相应地，两次学术革命也先后孕育和造就了两种新的大学模式：研究型大学和创业型大学。第二次学术革命同样也带来了科学研究内涵的转变，即学术型科学与创业型科学的分化。 第三章，首先分析了半个世纪来创业型大学发生、发展的四个阶段；继而从熊彼特和德鲁克两位经济学、管理学大师对企业家精神的定义入手，在比较分析埃兹科维茨和克拉克两位学者所描述的创业型大学之后，对创业型大学作了界定；最后以“创业”职能为核心，采用案例研究与实证分析方法详细论述了研究型大学中新的职能结构。 第四章，分析了创业型大学促进技术转移的组织创新、流程创新和公共政策安排。首先探讨了创业型大学的组织创新，识别了跨越传统大学和学科边界的三类组织及其机制(大学内部的跨学科组织、官产学边界跨越合作组织以及大学的技术管理组织)；接着从创业型大学的知识生产是基于应用、重视解决问题的“模式2”入手，论述了技术的研究开发与转移的流程；其后则从官产学合作的机制创新角度分析了创业型大学得以发展与运行的平台；在对组织、流程、制度与机制深入研究的基础上，提出了创业型大学赖以生存与发展的机理和机制。 第五章，通过案例分析辨认研究型大学成功转型以适应社会的指导性经验；从实证分析的角度，借鉴典型的研究型大学评价机构的指标，选取美国100所研究型大学为研究对象，利用因子分析法对美国研究型大学的能力进行综合分析评价，通过聚类分析法得到研究型大学的4种类型，即：创业Ⅰ型大学、创业Ⅱ型大学、学术研究型大学和普通研究型大学；进而对其实证分析，归纳得到了创业型大学的基准；最后，借助以上分析，对我国“985工程”的6所大学与美国创业型大学进行比照，提出发展改革的对策建议。 第六章，结论与展望。概要地阐述了本文的主要结论和创新之处，同时提出本文的不足和今后可能的工作。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图目录、表目录

1绪论

1.1问题的提出

1.1.1创业型大学现象

1.1.2研究的意义

1.1.3国内外研究现状

1.2研究内容、方法与框架

1.2.1研究内容

1.2.2研究方法

1.2.3论文框架

2大学的两次学术革命

2.1第一次学术革命：研究型大学的萌芽

2.1.1大学的发端与衰微

2.1.2洪堡改革催生研究型大学

2.1.3美国模式的创立与发展

2.2第二次学术革命：创业型大学的崛起

2.2.1威斯康星思想与大学步出象牙塔

2.2.2创业型大学开创后洪堡时代

2.3 21世纪大学的新格局

2.3.1大学模式的发展与科学研究内涵的分化

2.3.2创业型大学引领新方向

2.4小结

3异军突起的创业型大学

3.1创业型大学的演化过程

3.1.1国家利益焦点与大学研究职能分化

3.1.2萌芽期：大学科技园的孕育与创建

3.1.3成长期：国家拨款不足和制度供给

3.1.4成熟期：知识经济和信息社会的召唤

3.2创业和大学内涵的扩展

3.2.1企业家精神对大学的冲击

3.2.2创业型大学概念的提出

3.2.3创业型大学与传统研究型大学的关系

3.3创业型大学的职能结构

3.3.1大学传统的职能体系

3.3.2创业型大学的教学、研究与创业

3.3.3面向国家竞争力的创业型大学职能整合

3.4小结

4创业型大学的组织与运行机制

4.1创业型大学的组织创新

4.1.1大学内部的跨学科组织

4.1.2官产学边界跨越合作组织

4.1.3大学的技术管理组织

4.2技术研发与转移的流程创新

4.2.1创业型大学的知识生产模式

4.2.2创业型大学的技术转移流程

4.3官产学合作：机制创新

4.3.1官产学三方的角色扮演

4.3.2官产学合作的三螺旋模型

4.4创业型大学的运行机制与组织范式

4.4.1内外协调的运行机制

4.4.2环境敏感的组织范式

4.5小结

5创业型大学基准及其应用

5.1个案研究：创业的热点与焦点

5.1.1斯坦福大学

5.1.2北卡罗莱纳州立大学

5.1.3加利福尼亚大学圣地亚哥分校

5.2经验研究：创业型大学的典型特征

5.2.1经验研究的基本思路

5.2.2指标选取与数据获得

5.2.3因子分析与聚类分析结果

5.3创业型大学的基本标准

5.3.1美国研究型大学的四种类型

5.3.2创业型大学基准的选择

5.4借鉴：中国“985工程”大学的应用

5.4.1“985工程”概述

5.4.2“985工程”大学的创业特性

5.4.3发展改革的对策建议

5.5小结

6结论与展望

参考文献

附录

攻读博士学位期间主要科研成果

致谢