我国政府投资项目成功因素研究：理论分析与计量实证

摘要

政府投资项目资金主要来源于财政收入，需取之于民，用之于民，因此，政府投资项目的成功与否关系到每个人的切身利益。促进我国政府投资项目的成功建设，对经济发展、民生改善和社会和谐程度提高都有十分重要的意义。项目成功因素的研究是近几十年项目管理理论研究的一个重点，国外许多学者围绕项目成功标准和影响项目成功的关键因素进行了大量的研究，但由于文化环境差异和政府投资项目特点等方面原因需要我们对项目管理理论中已有的项目成功因素研究成果在我国进行新的探索和创新，可是我国学者对政府投资项目成功因素的研究仍然十分薄弱，因此，研究我国政府投资项目成功因素还具有重大理论意义。 本论文研究先是综述国内外关于项目成功因素研究取得的成绩和存在的不足，接着介绍我国政府投资项目建设取得的成就、存在的突出问题及原因，然后运用项目管理理论、风险理论、博弈理论、公共选择理论、和谐社会理论对我国政府投资项目的成功及影响因素进行理论分析，指出对我国政府投资项目评价时要关注的重点以及政府投资项目实施过程中需要把握的关键因素，并建构出分析我国政府投资项目成功因素的基本理论框架，最后依据项目管理理论中关于项目成功因素研究相关结论、对我国政府投资项目理论分析情况及对不同利益关系人深入访谈的资料提出问卷的初始测量条款并进行净化和探索性分析制定出最终问卷，通过对浙江绍兴、湖北十堰及四川成都的政府官员、项目建设者、相关中介机构从业人员和一般群众的问卷数据对提出的假设、模型进行计量实证，结合实证结论提出促进我国政府投资项目成功的政策建议。论文内容安排如下： 第一章：绪论。分析问题提出的理由，包括理论上的意义和实践中的意义。介绍研究问题的具体思路，包括研究目标、研究内容、研究方法和研究逻辑体系。最后分析了论文研究的创新点和不足之处。 第二章：项目成功因素研究的文献综述。综述了项目概念内涵和外延在半个多世纪的演进轨迹、学者们关于项目成功标准的多角度探讨以及关于影响项目成功关键因素的广泛研究，按照一定的逻辑体系对这些研究中一些权威学者的研究结论进行了介绍，同时简评了其中不足之处。 第三章：我国政府投资项目的概况。主要是分析我国政府投资项目取得的成就、存在的问题及原因。运用我国统计数据描述分析了我国固定资产投资总额、投资结构及资金来源近几十年的变化情况及呈现的特点。运用近几十年，尤其是“十五”期间我国基础设施的发展情况进一步说明我国政府投资项目取得的成就。最后对我国政府投资项目还存的问题进行归纳，并初步分析产生这些问题的主要原因。 第四章：我国政府投资项目成功因素的理论分析。就项目管理理论、风险理论、博弈理论、公共选择理论及和谐社会理论在我圈政府投资项目问题研究中的运用进行了探索，介绍了上述理论的发展过程、主要观点及在我国政府投资项目成功因素分析中的具体作用，最后提出了一个我国政府投资项目成功的基本理论分析框架。第五章：问卷设计及量表品质分析。依据对我国政府投资项目的理论分析、项目成功因素研究的文献综述及对不同利益关系人的深度访谈制定出问卷初始测量条款，然后根据在浙江绍兴地区问卷的统计数据对初始测量条款进行净化和探索性分析，最后制定出最终问卷。 第六章：根据二、三、四章的研究成果提出研究假设，设计研究模型，然后对在浙江绍兴、湖北十堰及四川成都的政府官员、项目建设者、相关中介机构从业人员和一般群众中收集的最终问卷数据进行描述分析、方差分析、相关性分析、因子分析、结构方程分析、多元回归分析证实研究假设。 第七章：结论及政策启示。对论文研究的主要部分进行总结，纲要性的表述研究的结论。根据研究结论提出两条策建议：一是政府投资项目投向要合理，二是要高度重视影响政府投资项目成功的关键因素。 数据来源是通过二次问卷调查获得，第一次是探索性问卷，第二次是最终问卷。探索性问卷有170个测量条款，其中项目成功标准有30个，影响因素有140个，每个测量条款都采用7级李克特量表的形式。在浙江绍兴地区发放了120份，收回93份，回收率为77.5％，剔除无效问卷，剩下有效问卷80份，有效率67％。对收回的有效问卷进行探索性分析，使用修正条款的总相关系数CITC(CorrectedItem-Total Correlation，CITC)和克朗巴哈(Cronbach)a系数法净化和删除“垃圾测量条款”，再通过因子分析确定出最终测量条款。最终问卷包含85个测量条款，其中政府投资项目成功标准有15个，影响政府投资项目成功因素有70个。最终问卷发往浙江绍兴、湖北十堰和四川成都三地的政府官员、项目实施方人员、中介机构从业人员和一般群众，共发放450份，收回有效问卷393份。对问卷填写人、问卷信度、问卷效度等问卷品质分析表明，问卷质量较高，可以作为计量实证的数据。 通过研究发现：1、我国政府投资项目建设取得了重大成就，对经济发展、民生改善和社会和谐程度提高发挥了重要作用，但政府投资项目建设中存在的问题也需要引起重视。2、项目管理理论、风险理论、博弈理论、公共选择理论、和谐社会理论等是进行政府投资项目分析的基础理论，为我们深入理解和解决政府投资项目成功因素提供了有力的工具。3、评价我国政府投资项目成功的标准包含基于项目自身的成功标准、体现和谐社会理念的评价标准以及尽可能满足不同利益关系人需求的评价标准三个方面15条标准，影响政府投资项目成功的关键因素有政府投资方、项目实施方、项目自身和环境四个组别因素和政府官员、决策制度、管理体制、实施方管理者、项目团队成员、设备与技术、实施方管理、文化环境8个具体因素。4、促进政府投资项目成功可从合理确定政府投资项目范围和加强对影响政府投资项目成功关键因素的控制两个方面进一步努力。相对于国内外同类研究来说，本论文在以下三个方面做出了新的贡献：一是研究结论有新发现。通过研究，证实了评价我国政府投资项目成功需包含基于项目自身的成功标准、体现和谐社会理念的评价标准以及尽可能满足不同利益关系人需求的评价标准3个方面：影响政府投资项目成功的关键因素有政府投资方、项目实施方、项目自身和环境4个组别因素和政府官员、决策制度、管理体制、实施方管理者、项目团队成员、设备与技术、实施方管理、文化环境8个具体因素。研究还发现，影响政府投资项目成功的因素对政府投资项目成功中基于项目的成功、基于和谐社会的成功与基于利益关系人需求的成功3个方面的重要程度会发生变化。二是研究设计有新思路。本论文研究中提出的理论分析框架和政府投资项目成功标准及影响因素实证模型，无论是对于国外项目成功因素研究，还是对于国内政府投资项目问题的研究都具有较高程度的创新。对于国外项目成功因素研究来说，本研究一方面使研究范围加以扩展，拓展到我国政府投资项目领域；另一方面，在成功标准和影响因素的设计上充分考虑了我国政府投资项目的特征和我国文化特点。对于国内政府投资项目问题研究来说，开创了新的研究领域，政府投资项目问题的研究不仅是管理体制和融资方式等的研究，还应该研究政府投资项目成功的评价标准和影响因素。三是研究方法有新亮点。本论文研究既有一般的理论分析框架，又有选择一定样本的调查实证，在实证中还注重运用计量模型的方法进行研究。这相对于国内政府投资项目问题研究来说，具有方法创新意义，因为目前我国政府投资项目问题研究更多偏重于思辨方法和经验总结，很少有实证研究；相对于国外项目成功因素研究来说，在研究方法上也有新的尝试，如增加结构方程分析，建立多个多元回归方程模型等。 后续研究还需注意以下三点：1、进一步增加样本容量。相对于我国各个地区政治、经济、文化、社会发展的丰富多样来说，论文只选择三个地区进行调查实证，代表程度受到影响，得出的研究结论需要进行更加广泛的验证。2、进一步完善研究设计。论文中对我国政府投资项目成功因素的理论分析框架及实证研究中提出的理论假设和计量模型，在我国都是初次探索，因此，缺憾之处在所难免，难以尽善尽美。3、进一步提高问卷信度。实证中采用的数据来源于问卷，填写问卷的许多人都是政府投资项目的利益关系人，因此，在填写问卷过程中，客观程度会受到一定的影响，回答那些关于他们的因素时，他们会归因于不可控的因素，这会人为地夸大或降低某些内生变量和外生变量的分值。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

1绪论

1.1问题的提出

1.2研究基本思路

1.2.1研究目标

1.2.2研究内容

1.2.3研究方法

1.2.4研究技术路线图

1.3数据来源

1.4论文创新点与不足

2项目成功因素研究的文献综述

2.1项目概念的内涵与外延

2.1.1项目概念的演进

2.1.2项目概念与项目管理概念的区别

2.1.3项目分类

2.1.4项目生命周期

2.2项目成功标准的探讨

2.2.1传统项目成功标准

2.2.2项目成功标准与不同利益群体

2.2.3项目成功标准与组织发展战略

2.2.4单维与多维的项目成功标准

2.3影响项目成功关键因素的研究

2.3.1不同学者提出的影响项目成功关键因素清单

2.3.2影响项目成功关键因素分类的研究

2.3.3影响项目成功关键因素的跨国研究

2.4我国学者对政府投资项目成功因素研究

2.5本章小结

3我国政府投资项目概况

3.1政府投资项目的定义与分类

3.1.1政府投资项目的定义

3.1.2政府投资项目的分类

3.2政府投资项目发展情况

3.2.1固定资产投资变化情况

3.2.2基础设施发展情况

3.3政府投资项目建设中存在的问题及原因分析

3.4本章小结

4我国政府投资项目成功因素的理论分析

4.1项目管理理论

4.1.1组织结构理论发展

4.1.2组织结构理论与我国政府投资项目组织结构设计

4.2项目风险理论

4.2.1项目风险识别方法

4.2.2项目风险决策

4.2.3项目风险理论与我国政府投资项目决策与风险管理

4.3博弈理论

4.3.1博弈理论概述

4.3.2博弈基本类型

4.3.3博弈理论与我国政府投资项目成功因素研究

4.4公共选择理论

4.4.1投票分析

4.4.2利益集团分析

4.4.3分共选择理论与我国政府投资项目成功因素研究

4.5社会主义和谐社会理论

4.5.1社会主义和谐社会的定义

4.5.2建设社会主义和谐社会的基本原则

4.5.3社会主义和谐理论与我国政府投资项目成功因素研究

4.6我国政府投资项目成功因素理论分析的基本框架

4.7本意小结

5问卷设计及量表品质分析

5.1计量实证涉及项目种类的分析

5.2与相关利益关系人的深度访谈

5.3理论假设提出与与计量模型设计

5.4问卷探索性分析

5.4.1问卷设计

5.4.2量表品质分析

5.5本章小结

6基于计量模型的我国政府投资项目成功及其关键因素分析

6.1数据收集

6.2问卷初步分析

6.2.1样本情况

6.2.2数据品质分析

6.2.3方差分析

6.3数据描述分析

6.3.1政府投资项目成功标准的描述统计

6.3.2影响政府投资项目成功因素的描述统计

6.4计量分析

6.4.1构建评价政府投资项目成功的评估体系

6.4.2影响政府投资项目成功因素的聚类分析

6.4.3结构方程分析

6.4.4多元回归分析

6.5本章小结

7结论及启示

7.1本论文研究结论

7.2促进我国政府投资项目成功的建议

7.2.1确定合理的政府投资项目投向

7.2.2高度重视影响我国政府投资项目成功的关键因素

7.3研究不足与后续研究建议

参考文献

附录

攻读博士学位期间主要科研成果

怀念普罗米修斯(代致谢)