基于讨价还价博弈的中国改革逻辑

摘要

秉持A.斯密以来的古典政治经济学思想的学术传统,本文将制度变迁看作相关参与人对社会契约不断调整、协议的非暴力讨价还价的博弈过程,从而,试图围绕中国改革开放以来渐进改革的制度现象,给出一种基于讨价还价理论的统一逻辑。
　　 如果把类似于“小岗村”土地承包责任制、“温州”乡镇企业发展等自发的民间行为,看成一种客观、广义的讨价还价策略性行为,同时,把由此引起的国家政策变化,看成是某种市场与计划力量之间讨价还价博弈的均衡。本文将论证:由于讨价还价博弈的内在逻辑要求矛盾各方,既能就改革方案达成妥协的交易合作、又能就改革的预期收益进行讨价还价的博弈对抗;使得讨价还价博弈的制度改革均衡,不仅具有合作的效率、也同时包含对抗的公平价值观。这种“效率优先、兼顾公平”的中国特色改革,赋予中国改革以两个关键性实践内涵:一是通过非暴力讨价还价的制度调整,解放了与发展经济和提高生产力水平的制度约束;二是通过以市场为导向的经济运行体制改革,初步实现了“华盛顿共识”的改革目标——竞争、市场和产权配置资源的经济模式。
　　 由此可见,本文主题是纯粹的制度改革理论研究,方法是通过将K.Binmore意义的讨价还价理论与J.Bucanann意义的功利主义思想相结合,致力于一种既涉及经济又关联政治的“科学理性”分析;考察社会制度是如何在人们社会行为的广义交易——讨价还价博弈——过程中发生、形成的。当然,讨价还价制度改革也并非中国当代社会变迁的全部故事,在现实情形下,后者,更像是一种混合的——上下互动、左右联动甚至内在反复——制度变迁过程。然而,本文的研究视角拟表明,中国社会经济发展的核心原因,恰恰是本文所讨论的讨价还价制度机制;这种广义讨价还价的社会改革程序,是中国制度改革取得相对成功的主要原因,也是东方情境下一种内生意义上政治民主的社会过程。换句话说,如果本文的努力恰当的话,我们将证明如下主要逻辑结论。
　　 第一,讨价还价制度改革具有效率性质。其经济原理在于,讨价还价的“交易”均衡具有帕累托改进的效率机制——“能够在不减少其他成员社会福利的同时,提高至少一人的效用水平”;而中国30多年经济发展的实践正由此印证。
　　 第二,讨价还价制度改革具有公平性质。这是讨价还价博弈内在“既对抗、又合作”均衡的妥协逻辑决定的;为此,本文将围绕Binmore意义的讨价还价理论(包含广义交易政治理论),进行(国内第一次)系统、准确地陈述和深入分析。
　　 第三,讨价还价制度改革包含了民主政治的本质逻辑、是现实民主政治的重要途径。由于讨价还价博弈本身内涵着“对抗不可避免、妥协是有价值的”的基本原理,这不同于传统博弈论关于对抗和合作行为的绝对划分,也不同于政治哲学关于民主投票的简化逻辑;充分体现了人类社会“理性对话”和“政治文明”的行为本质。这意味着中国当代的改革实践,本质上具有创新传统民主政治概念的理论内涵;这是本文结合中国实践致力于深化Binmore意义上讨价还价理论的核心所在。
　　 更通俗地说,对于当代中国这种广义、具有民主性质的“讨价还价”制度改革逻辑,一种核心脚注,就是中国共产党一贯主张、并力图坚持的“实事求是”思想路线和原则。即本文的逻辑意味着:中国社会、政治、经济体制改革能否成功,关键在于改革过程是否坚持了“实事求是”的基本原则;而争取、或可能做到“实事求是”的唯一有效的途径,就是涉及改革的利益各方是否能达成非暴力讨价还价的博弈均衡。
　　 由此可见,与发展战略理论(林毅夫等)、社会选择理论(樊纲)、二元结构增长理论(Sachs和Woo等)、国家集权最优宏观调控理论(斯蒂格利茨)、国家资本主义赶超模式(科兰兹克等)和新制度经济学理论(周其仁等)比较而言,本文关于中国经济现象及其制度改革机制的解释,在力图符合30年中国改革的现实的同时,也具有恰当的思想继承性和学术合法性。而传统理论关于制度改革进度、内容不同的争议,并非“激进”和“渐进”改革的本质差异;其实,渐进改革只是讨价还价博弈均衡的一种外在特征,核心在于讨价还价机制包容了不同利益主体的客观诉求。如此,既不同于传统理论关于中国改革的理论,同时又包含了其合理逻辑的成分,本文或可能为澄清国际学术界关于中国社会转型的偏见,乃至厘清关于中国改革理论的种种误解,提供一个统一、合法的理论基础。
　　 具体地,本文第一章将围绕制度改革的交易性质和均衡分类等前置性问题,给出一个整体安排和逻辑结构的简介;第二章将从关于中国制度改革的理论综述出发,试图回答:为什么中国制度改革的核心是一个讨价还价的社会过程;第三章将通过对政治哲学的理论追溯,试图全面阐述讨价还价理论的社会科学价值、及其应用于制度改革的逻辑合法性;第四章,我们将围绕交易的核、竞争性均衡和讨价还价博弈三个经典的解概念,给出一种教科书式的陈述;第五章将讨论一种经济意义的制度表达,这是深入分析制度改革博弈及结构的前提;第六章将讨论一般制度改革博弈的讨价还价逻辑前提和条件;第七章将讨论中国情境下非暴力讨价还价的解概念和数理结构;第八章,我们给出本文核心模型的论证过程和两个讨价还价解概念;第九章是基于模型的自然推理,将讨论中国意义上制度改革实践的社会科学价值,这包括前述三个结论的具体证明和讨论;在第十章,我们将进一步讨论涉及中国改革逻辑的三个主要理论缺陷,当然,这是基于自然主义哲学语境而言的;如此,我们将在本文最后结尾的第十一章,试图围绕这种讨价还价的中国制度改革逻辑,给出一个自然主义哲学方法论的理论升华。