中国港口效率的DEA测度与提升研究——基于动态比较优势增进的视角

摘要

随着国际分工的深化和经济全球化的长足发展，港口日益成为比较优势动态提升的重要突破口。当今国际分工以生产要素流动与重组为基础，分工对象深入到产品内部的工序和环节，并根据各个生产阶段的要素密集度在全球范围内进行要素配置。随着要素、产品加速流动，物流成本、交易费用激增，比较优势动态提升所产生的收益可能被抵消，故比较优势的动态提升并不会自动实现。对于物流网络尚不完善、交易费用较高的发展中大国而言，尤为显著。中国欲实现动态比较优势的增进，亟需提高贸易的物流效率。而港口在全球物流网络中占据重要地位，其效率提升对于中国动态比较优势的增进无疑具有关键性意义。
　　 随着当今国际分工模式下港口功能的演进，港口经济绩效及其最重要的衡量指标——港口效率，均已在内涵上发生变化。本文依据港口实现其功能过程中所发生的三种主要经济联系，将港口效率的内涵分解为三个层次。在某一港口的运营过程中、在某一港口与其他港口的经济联系中、在港口与腹地的经济联系中，各种投入要素相对于该港口产出能力的利用率，可分别反映港口内部的运营效率、港口与港口之间的联网效率、港口对腹地经济的辐射效率，即本文所定义的港口效率Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。上述三层港口效率相互联系、彼此制约，构成了港口效率的内涵体系。
　　 港口在上述三个层次上的效率提升，将可促进国际分工的深化及动态比较优势的增进。其一，港口效率Ⅰ的提升，可基于其核心活动之一——物流服务的规模报酬递增，增强国际生产工序的可分离性，从而促进分工深化。其二，港口效率Ⅱ的提升，可通过港口物流供应链实现专业化物流服务的“纵向和横向一体化”，并产生直接、间接网络效应，从而进一步降低物流成本和交易费用，成为促进分工深化的重要基础。其三，港口效率Ⅲ的提升，可基于港口特定区位优势产生显著的要素及产业集聚效应，使“港口—腹地”以更加优化的生产力布局，融入全球价值链并获取国际分工的收益，这恰恰是分工深化的根本动因。而国际分工深化所致的规模报酬递增或市场规模扩大，又将为动态比较优势的增进提供来源与动力。由此，本文论述了基于港口效率提升的动态比较优势增进机理。作为动态比较优势增进的一个直接体现，贸易规模将可扩大。对此，本文在现有引力模型的基础上引入港口效率，并作计量回归分析。结果表明，港口效率的提高，可对贸易规模产生显著的正向作用。这进一步论证了港口效率对动态比较优势及贸易规模的重要意义。
　　 鉴于此，本文采用数据包络分析(DEA)方法，对中国规模以上港口作效率测度与评估。结果表明:其一，就港口效率Ⅰ而言，除宁波-舟山、天津、青岛、日照等少数港口之外，大多数港口为非DEA有效，其中包括上海港、深圳港等重要大型沿海港口。其二，就港口效率Ⅱ而言，长三角、山东、西南等沿海港口群呈DEA有效，津冀、珠三角、辽宁等沿海港口群则为非DEA有效，且港口群有效性与群内港口有效性之间关系密切。其三，就港口效率Ⅲ而言，津冀、长三角、珠三角等港口—腹地为DEA有效，此外某些贸易规模较大的港口—腹地则呈非DEA有效。其四，就各层效率的对比而言，仅长三角、山东的港口效率表现为逐层增强。总体而言，中国大多数港口、港口群及腹地区域呈现不同程度的效率低下，其中不乏在中国贸易中占据重要地位的大规模沿海港口、港口群及腹地区域，且港口效率体系并未实现逐层提升。
　　 对上述评估结果作进一步分析发现，市场竞争不足或过度竞争、要素配置主体出现一定程度的错位现象等，是中国港口效率低下的主要原因。据此，本文提出了更有利于中国港口效率提升的若干对策。
　　 综上所述，本文所作的创新性探索体现在:其一，突破港口个体效率内涵的狭义局限，从港口内部运营、港口群、港口与腹地等三个层面，构建港口效率内涵体系。其二，揭示港口效率提升对国际分工深化的促进机理，以及分工深化对动态比较优势增进的动力机制，从而论述基于港口效率提升的动态比较优势增进机理。其三，基于DEA方法，对中国主要港口、港口群及腹地区域的相对效率作测度和评估，并通过投影手段揭示无效成因及改进方向。其四，从市场有效竞争、要素配置主体等方面，提出有利于中国港口效率提升的若干对策。对于中国提升港口效率，并以此为突破口实现动态比较优势的增进，具有重要的现实意义。

目录

声明

致谢

摘要

图目录

表目录

附表目录

1 导论

1．1 研究背景与意义

1．2 研究对象现状

1．2．1 中国港口发展现状

1．2．2 中国港口的运营绩效

1．3 研究方法

1．4 研究内容与结构

1．5 可能的创新点

2 文献综述

2．1 动态比较优势相关研究

2．1．1 分工思想与动态比较优势

2．1．2 国际贸易理论与动态比较优势

2．1．3 新型国际分工深化与动态比较优势

2．1．4 简要评价

2．2 港口效率相关研究

2．2．1 港口效率内涵研究

2．2．2 港口效率测度研究

2．2．3 简要评价

3 港口效率内涵体系及其分解

3．1 新的国际分工模式下港口的功能演进

3．2 港口效率的内涵体系

3．2．1 港口效率Ⅰ：港口内部效率

3．2．2 港口效率Ⅱ：港口—港口效率

3．2．3 港口效率Ⅲ：港口—腹地效率

3．3 中国港口效率现状：一个初步测度

3．3．1 指标及其标准化

3．3．2 港口效率初步测度结果

3．3．3 各层次港口效率的相关性

3．4 本章小结

4 基于港口效率的动态比较优势增进机理

4．1 港口效率Ⅰ对分工深化的促进机理

4．1．1 港口物流服务规模报酬递增与生产工序可分离性

4．1．2 产品内分工深化模型

4．2 港口效率Ⅱ对分工深化的促进机理

4．2．1 港口物流供应链与分工成本降低

4．2．2 港口物流供应链的网络效应

4．3 港口效率Ⅲ对分工深化的促进机理

4．3．1 基于港口区位的集聚效应

4．3．2 基于港口物流服务的价值链嵌入

4．4 基于港口效率的动态比较优势增进机理

4．4．1 国际分工深化对动态比较优势增进的动力机制

4．4．2 基于港口效率的动态比较优势增进机理

4．5 一个初步检验：引入港口效率的贸易引力模型

4．5．1 引入港口效率的引力模型

4．5．2 回归估计结果

4．6 本章小结

5 中国港口效率Ⅰ的DEA测度

5．1 港口效率的DEA模型

5．1．1 决策单元的效率指数

5．1．2 CCR模型

5．1．3 具有非阿基米德无穷小量的CCR模型

5．1．4 技术有效与规模有效

5．2 港口效率Ⅰ的投入、产出指标

5．3 DEA有效性

5．4 投影与无效成因

5．4．1 投影

5．4．2 无效成因

5．5 规模效率与规模报酬

5．6 港口效率Ⅰ的动态变化

6 中国港口效率Ⅱ的DEA测度

6．1 港口效率Ⅱ的投入、产出指标

6．2 DEA有效性

6．3 港口群DEA有效性

6．3．1 基于港口群的港口效率Ⅱ投入、产出指标

6．3．2 港口群的DEA有效性

6．3．3 港口与港口群相对效率的关系

6．4 投影与无效成因

6．4．1 港口群

6．4．2 港口

6．5 规模报酬

7 中国港口效率Ⅲ的DEA测度

7．1 港口效率Ⅲ的投入、产出指标

7．1．1 投入指标

7．1．2 产出指标

7．2 DEA有效性

7．3 投影与无效成因

7．3．1 投影

7．3．2 无效成因

7．4 产出不足的进一步分析

7．4．1 港口产出与腹地产出

7．4．2 港口依存度与港口—腹地有效性

7．5 中国港口效率评估结果小结

8 中国港口效率提升的若干对策

8．1 构建市场有效竞争

8．2 重塑要素配置主体

8．2．1 要素配置主体错位及其影响

8．2．2 对策探讨

8．3 改善要素配置手段

8．3．1 行政化配置手段及其影响

8．3．2 对策探讨

9 研究结论与展望

9．1 基本结论

9．2 迸一步研究方向

参考文献

附录

读博期间主要科研成果