中国制造业追赶情境特殊性对产业追赶绩效的影响机制研究:基于技术解构-重构的视角

摘要

产业技术追赶一直是后发国家非常关注的问题。关于不同产业在追赶绩效上表现出来的巨大差异，以往研究主要从产业的技术学习与追赶情境两个方面寻找原因。不同于发达国家，后发国家的企业技术学习过程表现大量技术解构活动和多主体协作的特征。鉴于以往技术追赶研究中对后发企业技术学习机制中这些特征的忽视，本研究提出了一个基于技术解构和重构视角的技术学习分析框架。此外，以往研究提出的影响产业技术追赶的情境因素主要为技术体制、FDI技术扩散、市场规模和政策制度等，均缺乏对大型新兴经济体追赶情境特殊性的关注。本文将对技术梯度、市场梯度和所有制结构这三个方面的产业情境因素进行刻画，进而对它们与技术学习的交互作用对产业追赶绩效的影响进行探讨与检验，以弥补以往研究中的空缺。
　　 具体而言，本研究包含了四个子研究。子研究1采用一个跨度30年的纵向案例研究，揭示中国后发企业典型的技术学习机制，提出了一个基于技术解构和重构视角的技术学习分析框架。基于此案例研究，我们还提出了技术解构和技术重构的量化措施，即分别开发了适用于企业层研究的问卷数据搜集及测量的方法，以及适用于产业层研究的二手数据搜集及测量的方法。
　　 子研究2和子研究3从技术情境和市场情境着手，分别提出了一个在技术追赶中起重要作用的反映产业技术和市场结构的变量“技术梯度”和“市场梯度”，并讨论了它们与技术解构和重构的交互作用在技术追赶中的作用。采用中国制造业26个行业2001年至2007年的面板数据进行实证检验，我们发现(1)技术解构并不能促使本土企业以更快的速度提升技术水平;而技术重构有利于本土企业以更快的速度提升技术水平，却不能缩小本土企业与外资企业之间的差距。(2)技术梯度或市场梯度越连续的产业，产业内本土企业越能以更快的速度提升技术水平，但未必能表现出更快的与外资企业技术差距的缩小。(3)技术梯度或市场梯度越连续，产业内企业的技术解构越不能使本土企业以更快的速度提升技术水平，也不能使本土企业与外资企业之间的技术差距缩小。(4)技术梯度或市场梯度越连续，研发机构的技术解构越能使本土企业以更快的速度提升技术水平，但越不利于缩小本土企业与外资企业技术差距。(5)市场梯度越连续，技术重构越能使本土企业以更快的速度提升技术水平，且越能缩小本土企业与外资企业技术差距。
　　 子研究4着重讨论“所有制结构”这一制度情境因素，以及它与技术解构和重构的交互作用在技术追赶中影响。实证结果表明:(1)所有制结构中国有资产比重的高低对本土企业技术提升速度的影响并不显著，但产业国有资产比重高有利于缩小本土企业与对外企之间的技术差距。(2)在国有资产比重高的产业里，技术解构并不会显著影响本土企业技术水平的提升速度，但是却能缩小本土企业与对外企之间的技术差距。(3)关于技术重构，在国有资产比重高的产业里，本土企业自身能从技术解构活动中获得更快的技术提升速度;但本土企业与对外企之间的技术差距却会扩大。最后，本研究还讨论了对政策制订者和管理者的启示。
　　 本研究存在以下几点贡献:(1)针对追赶情境的特殊性提出的基于技术解构和重构视角的技术学习分析框架，对吸收能力观点在追赶情境下的应用进行了很好的补充。(2)提出并检验了“技术梯度”和“市场梯度”这两个分别反映产业技术结构和市场结构的重要构念，拓宽了以往技术追赶影响因素研究的研究视角。(3)证实了技术梯度、市场梯度和所有制结构等情境因素与技术学习的交互作用对追赶绩效的影响，未来研究需要关注技术学习与情境因素的交互作用在追赶中的影响。

目录

声明

致谢

摘要

图目录

表目录

1 绪论

1．1 研究背景

1．1．1 现实背景

1．1．2 理论背景

1．2 研究问题

1．3 研究设计

1．3．1 研究方法

1．3．2 技术路线

1．4 内容安排

1．5 主要创新点

2 文献综述

2．1 创新追赶的研究概况

2．1．1 文献筛选

2．1．2 文献分布

2．1．3 研究主题与研究方法

2．1．4 中文文献的研究情况

2．1．5 中英文文献对比分析

2．2 追赶情境

2．2．1 技术情境

2．2．2 市场情境

2．2．3 制度情境

2．3 追赶情境下的技术学习

2．4 追赶绩效

2．5 小结

3 子研究1：基于技术解构和重构视角的技术学习过程

3．1 引言

3．2 理论背景与构念提出

3．3 构念的解析

3．3．1 企业技术解构

3．3．2 企业技术重构

3．3．3 产业系统中的其他主体技术学习

3．4 研究方法

3．5 案例研究

3．6 构念的量化

3．6．1 企业层研究中对技术解构和重构的量化

3．6．2 产业层研究中对技术解构和重构的量化

3．7 结论与讨论

4 子研究2：技术梯度与追赶

4．1 引言

4．2 假设提出

4．2．1 技术解构和重构与追赶绩效

4．2．2 技术梯度与追赶绩效

4．2．3 技术解构和重构与技术梯度的交互

4．2．4 区分两种类型的追赶绩效

4．3 研究方法

4．3．1 样本选择与数据收集

4．3．2 变量测度与数据处理

4．3．3 数据分析方法

4．4 研究结果

4．4．1 描述性统计与相关分析

4．4．2 多重共线性、异方差和序列相关检验

4．4．3 回归分析结果

4．4．4 假设验证结果

4．4．5 稳健性检验

4．5 结论与讨论

4．5．1 结论

4．5．2 讨论

5 子研究3：市场梯度与追赶

5．1 引言

5．2 假设提出

5．2．1 市场梯度与追赶绩效

5．2．2 技术解构和重构与市场梯度的交互

5．3 研究方法

5．3．1 样本选择与数据搜集

5．3．2 变量测度与数据处理

5．3．3 数据分析方法

5．4 研究结果

5．4．1 描述性统计与相关分析

5．4．2 多重共线性、异方差和序列相关检验

5．4．3 回归分析结果

5．4．4 假设检验结果

5．4．5 稳健性检验

5．5 结论与讨论

5．5．1 结论

5．5．2 讨论

6 子研究4：所有制结构与追赶

6．1 引言

6．2 假设提出

6．2．1 所有制结构与追赶绩效

6．2．2 技术解构和重构与所有制结构的交互

6．3 研究方法

6．3．1 样本选择与数据搜集

6．3．2 变量测度与数据处理

6．3．3 数据分析方法

6．4 研究结果

6．4．1 描述性统计与相关分析

6．4．2 多重共线性、异方差和序列相关检验

6．4．3 回归分析结果

6．4．4 假设检验结果

6．4．5 稳健性检验

6．5 结论与讨论

6．5．1 结论

6．5．2 讨论

7 结论和展望

7．1 结论

7．2 理论贡献

7．3 政策意义

7．4 管理意义

7．5 研究局限和未来研究方向

参考文献

作者简历及在学期间所取得的主要科研成果