基于参数化双曲距离函数模型的中国省级环境技术效率研究

摘要

近年来，环境与发展问题已经成为我国政府和人民关注的热点话题，也是学术与政策研究的焦点问题。改革开放以来，我国经济取得了飞速发展，但粗放式的经济增长模式没有从根本上转变，从而导致环境污染与生态破坏问题更加严重，不利于可持续发展战略的实施。为改善环境问题，提高环境效益，我国政府也不断地在探讨制定相关环境政策。而合理测算环境技术效率，深入分析其影响因素是制定有效政策的前提，因此本文的研究具有一定的理论和现实意义。
　　本文以研究我国省级环境技术效率为出发点，运用参数化双曲距离函数进行效率测度。在此基础上，深入分析环境技术效率的影响因素，探讨不同区域的差异性，从而为各地区发展政策提出建议。
　　本文共分为六章，第一章是引言部分，主要讨论了研究的背景和意义。第二章是文献综述部分，主要系统介绍了环境技术效率概念，分析了现有文献中的环境技术效率测算方法以及影响因素研究，并对相关研究做了一定的述评，指出研究的不足。第三章是理论基础部分，详细介绍了双曲距离函数的理论模型以及使用随机前沿分析(SFA)估计环境技术效率的方法，为进一步的实证测算提供了理论支持。第四章和第五章是实证研究部分，其中第四章是基于参数化双曲距离函数模型，利用1995-2010年我国29个省份的面板数据，以资本、劳动力和能源消耗量为投入变量，地区工业总产值为合意产出变量，二氧化硫排放量为非合意产出变量，对我国省级环境技术效率进行测算，并通过聚类分析，根据环境技术效率的测算值将我国分为高中低三类效率区。第五章在测算结果的基础上研究了经济结构因素、技术因素、制度因素以及地区因素对我国环境技术效率的影响，并分别研究高中低三类效率区影响因素的方向及大小的差异。第六章为结论和政策建议部分，主要总结了本文的研究结论，并基于研究结果提出相关政策建议。
　　经过参数化双曲距离函数的测算，我国平均环境技术效率值为0.3637，这代表在现有技术水平下，当保持投入要素不变时，我国工业总产值能够提升174.95％，同时二氧化硫的排放量能够降低63.63％。整体上我国环境技术效率呈现出先下降后上升的态势。东中西部的环境技术效率存在显著差异，东部总体环境效率值较高，其中，广东、江苏、山东的环境技术效率水平最高，青海、贵州、宁夏的环境技术效率水平最低。在影响因素方面，产业结构、对外开放程度、环境污染治理投资力度及人口密度都对环境技术效率存在显著负向影响。而能源结构、研发费用对环境技术效率有正向影响;不同效率区的影响因素及其方向和力度也存在一定差异，在政策的制定上要予以不同的侧重。
　　本文的创新点在于，首先，现有文献多采用方向性距离函数，但其在函数使用上有一定的局限性，且较大程度上依赖于研究者方向向量的选取。而双曲距离函数可以有效克服这些问题，因此本文选用这一模型进行测算。其次，本文在测算方法上采用参数化随机前沿方法，而现有研究多建立在非参数化模型框架之下，但非参数化模型难以进行统计推断，且结果的可靠性、可比性不强。另外，本文对环境技术效率的影响因素进行了深入研究，通过聚类分析，探讨了不同效率区影响因素的差异化问题，而现有研究在影响因素方面的探讨多是从整体层面考虑，或是进行地理分区，较少涉及按效率分区域研究。

目录

声明

致谢

摘要

1 引言

1．1 研究背景

1．2 研究意义

1．3 研究目标和主要内容

1．4 本文创新点

2 文献综述

2．1 相关概念

2．2 基于距离函数的环境技术效率文献研究

2．3 环境技术效率评价研究

2．4 环境技术效率影响因素研究

2．5 文献评述

3 理论基础

3．1 双曲距离函数及广义双曲距离函数模型

3．2 随机前沿分析法估计双曲距离函数

4 基于参数化双曲距离函数模型的环境技术效率测算

4．1 数据来源

4．2 双曲距离函数的参数化设定

4．3 省级环境技术效率测算结果

5 区域环境技术效率影响因素研究

5．1 区域环境技术效事影响因素

5．2 环境技术效率影响因素的回归模型

5．3 环境技术效率影响因素的回归结果

6 结论与政策建议

6．1 本文结论

6．2 政策建议

6．3 未来研究方向

参考文献

附录