转型时期农业生产方式调整与生产效率研究——基于江西省微观稻农的证据

摘要

随着农村劳动力持续大量地非农转移，不仅使得全国农民工总量不断攀升，也造成农业劳动力数量和质量的下降，以及农村农业劳动力实际日均工资水平的上涨。与此同时，中央政府一直鼓励农户购买和（或）使用农业机械。在国家政策的扶持下，作为应对农业劳动力工资上涨的必然反应之一，粮食作物机械化作业水平取得了长足的发展。此外，在有利的政策环境下，随着农村经济的发展，土地承包经营权流转近年来出现了速度加快的趋势，逐渐出现适度规模经营和小农经营共存的局面。在持续变化的中国农业生产环境下，我国粮食产量实现了“十一连增”。但从粮食内部结构调整来看，稻谷产量占粮食总产量的比重处于下降趋势。
　　基于稻谷作为口粮消费的重要性，本研究依据中国南方籼稻主产区江西省稻农的微观调查数据，在农户模型理论的指导下，对转型时期稻农的水稻生产方式调整与生产效率进行了理论分析和实证考察。本文从三个维度来定义稻农的水稻生产方式调整。首先，从稻农水稻生产规模逐步扩大的角度，来检验现阶段土地生产率与稻农经营规模的关系;其次，从劳动力持续非农就业的视角，来考察非农就业，以及非农就业伴随而来的土地流转对水稻生产技术效率的影响;第三，从水稻生产社会化服务利用的视角，先考察稻农水稻种植生产环节外包决策的影响因素，再衡量水稻生产环节外包程度对水稻生产率的影响。本研究主要的研究内容和相关结论可以分为如下四个部分:
　　研究内容一:转型时期土地生产率（单产和亩均利润）与稻农经营规模关系研究。本部分内容的研究目标是确定现阶段中国农业生产环境下，是否仍然存在“small is beautiful”的现象，为政府对农业生产经营规模的道路选择提供依据。针对在中国农业范畴下实证研究该问题的文献有限且使用的数据陈旧的现实，本部分研究以单产和亩均利润来衡量土地生产率，从地块层面和农户层面对这个问题进行了具体测度。通过控制农村要素市场不完善、土壤质量、土地面积测量误差对土地生产率与农户经营规模关系的影响，研究发现:在地块层面，不论是单季还是全年时间维度，土地生产率都与农户经营规模表现出显著正相关关系，规模种植稻农存在内在激励追逐土地规模经营。就农户层面而言，虽然这种关系不显著，但系数方向为正。此外，增加机械使用会提高土地生产率，表明机械化的作用不仅限于扩大农户经营规模，而且对土地生产率的提高也有影响。
　　研究内容二:非农就业、土地流转与土地细碎化对稻农技术效率的影响。本部分内容的研究目标是在一个统一的框架下测度非农就业、土地流转与土地细碎化对稻农技术效率的影响，以此评价相关政策的作用机制与效率。本部分研究运用一步随机前沿分析方法，考察了稻农土地流转市场参与、地块来源（租入或集体分配）、非农就业程度、土地细碎化状态对稻农籼稻生产技术效率的影响。研究发现:被调查区域稻农全年籼稻生产的技术效率值在0.613和0.997之间，平均技术效率值为0.973;遵照联合国粮农组织(FAO)对农户实际耕种面积的划分标准，实际耕种面积在2公顷以上的稻农的平均技术效率显著较高;发生土地流转的稻农的技术效率高于未发生土地流转的稻农，但对发生土地流转的稻农而言，其集体分配地块与租入地块的技术效率无显著差异;非农就业机会对稻农技术效率有显著的正向影响;稻农土地细碎化程度越高，其技术效率越低。
　　研究内容三:转型时期水稻生产环节外包决策分析。本部分内容的研究目标是考察稻农在变动的农业生产环境中如何科学做出水稻生产环节外包和环节外包数目的决策，以期了解稻农水稻生产环节外包的影响因素。本部分在构建稻农水稻生产环节外包决策和环节外包数目决策理论模型的基础上，分别在农户层面和季节层面对这一问题进行探索。研究发现:水稻生产环节外包是目前南方籼稻种植区域稻农水稻生产的普遍现象，但不同特征的水稻生产环节间外包程度有很大差别;不同种植规模的稻农水稻生产外包的环节也存在差别;Mvprobit模型的回归结果表明，稻农水稻生产各个环节的外包决策是相关的，而非完全独立;对不同特征的水稻生产环节，影响其外包的因素存在差别，总体而言，增加非农就业机会、提高非农收入水平会促进稻农的外包化行为，而降低外包价格也有助于外包比例的提高。
　　研究内容四:转型时期水稻生产环节外包程度的生产率效应分析。本部分内容的研究目标是评估稻农水稻生产方式调整带来的生产环节外包程度是否会影响水稻的产出水平。本部分应用稻农个体和时间的双因素固定效应模型，用C-D生产函数研究水稻生产环节外包程度对水稻产出水平的影响。研究发现:水稻生产环节外包对水稻生产率是否存在显著的正向影响取决于如何处理家庭生产要素投入的机会成本。当使用各稻农各水稻生产环节内雇佣劳动力和雇佣机械服务价格估算家庭劳动力工资水平和家庭机械使用成本时，水稻生产整个过程的外包程度与水稻的产出水平存在相互促进的关系;整地环节和插秧环节外包的生产要素投入比重越高，稻农最终的产出水平则越高。当不考虑家庭生产要素投入的机会成本时，水稻生产环节的外包化程度不显著影响水稻的产出水平。
　　本研究的创新之处在于，从中国农业生产环境发生的变化出发，抓住农村土地租赁市场发展、农业劳动力持续非农流转、农业机械化率大幅上升的显化特点，从水稻生产方式调整的不同角度系统分析了稻农的水稻生产效率，进而勾勒出一幅综合的图景。本文在如下方面可能对以往有关水稻生产效率领域的研究有所贡献:首先，本研究填补了2003年之后中国农业生产土地生产率与农户经营规模关系研究的空白。而2003年之后正是中国农业生产环境发生巨大变化的时期，此时土地政策的选择是研究学者和政策制定者关注的热点问题之一。其次，劳动力非农就业、农村土地流转和耕地细碎化在中国农业生产环境中是同时存在的。以往对农户农业生产技术效率的研究大多着重分析其中一个因素。区别于以往相关研究，本研究是在一个统一的框架下测度非农就业、土地流转与土地细碎化对稻农技术效率的影响。最后，针对稻农水稻生产方式的调整，本研究对稻农水稻生产环节外包决策进行实证检验时考虑了稻农水稻生产各个环节外包决策间存在相关性的可能，而非将每个水稻生产环节的外包决策看做独立的事件。

目录

声明

致谢

摘要

图目录

表目录

1 绪论

1．1 研究背景与研究意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究价值和意义

1．2 研究目标与研究方法

1．2．1 主要研究目标

1．2．2 主要研究方法

1．3 研究框架与研究内容

1．3．1 研究框架和分析视角

1．3．2 研究内容

1．4 数据来源

1．4．1 抽样框架

1．4．2 调查内容

1．5 研究的创新与不足

1．5．1 研究价值和创新之处

1．5．2 研究的不足

2 农户模型理论与应用研究进展：一个综述

2．1 单一模型框架下的农户模型

2．1．1 分离性成立时的农户模型

2．1．2 分离性不成立时的农户模型

2．2 农户模型分离性假设的检验和评述

2．3 单一农户模型框架下农户模型的应用

2．4 单一农户模型与集体农户模型的讨论与检验

2．5 本章小结

3 转型时期中国粮食政策变迁与水稻生产变化趋势

3．1 中国农村转型时期特征

3．1．1 农村劳动力流转现状

3．1．2 农村土地流转市场兴起

3．1．3 农村土地细碎化现状

3．1．4 农业生产机械化程度加快

3．2 中国主要粮食政策变迁

3．2．1 粮食直接补贴

3．2．2 农业生产资料综合直补

3．2．3 良种补贴

3．2．4 农机具购置补贴和农机作业环节补贴

3．2．5 最低收购价政策

3．3 中国水稻生产变化趋势与现状分析

3．3．1 水稻生产稻作区划分

3．3．2 水稻生产变化

3．4 本章小结

4 转型时期土地生产率与稻农经营规模关系研究

4．1 引言

4．2 文献回顾

4．2．1 要素市场不完善

4．2．2 土壤质量变量遗漏

4．2．3 土地面积测量误差

4．3 变量定义和数据基本描述

4．4 实证分析模型

4．4．1 以亩均产量表示土地生产率

4．4．2 以亩均利润表示土地生产率

4．4．3 实证模型和分析层次

4．5 计量分析结果

4．5．1 农户层面全年分析结果

4．5．2 地块层面分季节分析结果

4．5．3 地块层面全年分析结果

4．6 本章小结

5 转型时期稻农非农就业对水稻生产技术效率的影响

5．1 引言

5．2 实证分析模型

5．3 模型与变量

5．3．1 随机前沿生产函数

5．3．2 技术效率影响因素

5．3．3 技术效率影响因素的内生性问题

5．4 计量分析结果与讨论

5．4．1 土地流转市场参与模型回归结果

5．4．2 随机前沿生产函数回归结果

5．4．3 技术效率影响因素模型回归结果

5．5 本章小结

6 转型时期水稻生产环节外包决策分析

6．1 引言

6．2 理论模型

6．2．1 整个水稻生产过程外包决策分析

6．2．2 水稻生产单一或者多个环节外包决策分析

6．3 样本结构、变量定义和描述分析

6．3．1 样本数据结构

6．3．2 稻农土地来源和水稻播种面积分布

6．3．3 稻农水稻生产各环节不同操作方式

6．3．4 水稻生产环节外包定义及其描述分析

6．4 实证估计模型、变量和估计方法

6．4．1 实证估计模型和变量

6．4．2 模型实证估计方法

6．5 实证估计结果与检验

6．5．1 季节层面水稻生产环节外包决策模型回归结果

6．5．2 季节层面水稻生产环节外包决策的mvprobit模型回归结果

6．5．3 农户层面的稳健性检验

6．6 本章小结

7 转型时期水稻生产环节外包程度的生产率效应分析

7．1 引言

7．2 分析框架

7．2．1 外包程度的度量

7．2．2 家庭生产要素投入的处理

7．3 实证分析模型和变量

7．4 计量分析结果与讨论

7．4．1 考虑家庭生产要素投入的机会成本

7．4．2 不考虑家庭生产要素投入的机会成本

7．5 本章小结

8 结论与政策启示

8．1 主要研究结论

8．2 主要政策启示

参考文献

附录

作者简历及在学期间主要获得的科研成果