国际贸易对我国制造业技术创新效率的影响研究

摘要

技术进步是维持经济稳定增长的可持续动力，一直以来，国际贸易被认为是技术传播与扩散的重要形式。大量理论和实证研究证明，出口贸易和进口贸易都能对一国的生产力产生深刻的影响。然而，大多数文献关注的重点都是技术溢出的外生技术进步效应，而较少关注国际贸易对内生技术进步的影响。本文研究的主旨就在于探究国际贸易如何影响行业的技术创新决策，从而产生内生技术进步。
　　内生技术进步是指企业自发地改变技术创新决策而对其生产率产生的影响。本文通过相关文献的回顾，在现有理论研究的基础上论述了进出口贸易及产业内贸易强度对行业技术创新决策与效率产生影响的可能机制，在对相关技术指标进行测算后，运用我国制造业29个行业（按ISIC3分类）2003-2014年的相关面板数据实证检验了贸易对我国制造业技术创新投入、产出与效率的影响。
　　本文的主要贡献与结论:
　　一是，梳理了国际贸易对技术创新活动产生影响的传导机制。以现有关于国际贸易与技术进步的理论研究为基础，本文分别从进口贸易、出口贸易以及产业内贸易角度梳理了贸易对行业技术创新决策及技术创新效率产生影响的机制。
　　二是，运用数据包络分析法DEA-CCR模型，测算并分析了我国制造业29个行业的技术创新效率，同时通过因子分析定权法测算了我国制造业技术创新投入与产出的综合指数。此外，借助G-L指数法，本文计算了我国制造业的产业内贸易指数，并对其进出口贸易和产业内贸易现状进行了分析。
　　三是，本文使用面板数据实证分析了进出口贸易及产业内贸易对我国制造业技术创新活动的影响。实证结果表明:出口贸易对技术创新投入、产出与效率均有显著的促进作用;而进口贸易也能够显著地提高中、高技术行业的创新效率与产出;进出口贸易存在关联效应，即产业内贸易能够提高创新投入与创新产出。
　　基于上述分析，本文针对贸易和创新政策提出了以下建议:以出口带动技术创新、发展产业内贸易以促进国内外技术交流、调整进出口结构以充分吸收进口技术溢出、适当降低贸易保护以促进市场竞争、推动产学结合及国有企业改革等。

目录

声明

致谢

摘要

1 导论

1．1 问题的提出

1．2 研究目的与意义

1．3 研究的方法与基本框架

1．4 可能的创新点

2 文献综述

2．1 贸易与技术创新的理论研究

2．1．1 贸易与外生技术进步

2．1．2 贸易与内生技术进步

2．2 贸易与技术创新的经验研究

2．2．1 基于国家层面的经验研究

2．2．2 基于产业层面的经验研究

2．2．3 基于微观层面的经验研究

2．3 简要评述

3 国际贸易与技术创新：理论分析

3．1 基本概忿界定

3．1．1 产业内贸易

3．1．2 技术创新

3．2 国际贸易与技术创新投入

3．2．1 规模经济效应

3．2．2 竞争效应

3．2．3 动态比较优势造成的创新激励

3．2．4 技术依赖效应

3．3 国际贸易与技术创新效率

3．3．1 动态学习效应

3．3．2 研发专业化

3．3．3 中间产品质量的提升效应

3．3．4 技术溢出和聚集效应

3．3．5 人员流动效应

3．4 小结

4 我国制造业产业内贸易与技术创新的测度

4．1 我国制造业产业内贸易的测度

4．1．1 产业内贸易指数的计算方法

4．1．2 制造业国际贸易现状分析

4．2 我国制造业技术创新的测度

4．2．1 因子分析定权法介绍

4．2．2 技术创新投入与产出的测度

4．2．3 我国制造业技术创新效率分析

5 国际贸易与技术创新：实证分析

5．1 计量模型构建

5．2 样本和数据选取

5．2．1 数据来源

5．2．2 变量说明与数据处理

5．3 计量方法及结果分析

5．3．1 计量结果

5．3．2 出口贸易对技术创新的影响分析

5．3．3 进口贸易对技术创新的影响分析

5．3．4 产业内贸易对技术创新的影响分析

5．3．5 小结

6 主要结论和政策建议

6．1 主要结论

6．2 政策建议

参考文献

附录