从独占性到合法性：集群企业知识资产治理机制研究

摘要

集群情境下，随着信息传播路径的扁平化和知识溢出的低成本，成员企业在享受集群邻近性所带来知识溢出外部经济性和低交易成本时，多样化的知识互动和频繁化的人员流动加剧了“搭便车”行为和模仿侵权问题，依靠国家产权制度难以有效保护企业知识资产，创新成果推出市场不久，同行竞争者就会通过简单仿制、低成本抄袭进入市场，创新企业不但难以获得相应的知识资产回报，甚至还会出现“创新找死”的尴尬局面，创新企业的研发热情难以维系，最终也会放弃创新走向模仿，整个集群陷入“近墨者黑”的恶性循环。为此，企业依靠自身战略行动催生集群内生的本地化知识资产治理制度安排，有效补充专利等国家产权制度的缺位与失效，成功规范集群企业的生产、创新行为。然而，这些有效尝试目前仍然比较零散，有必要对其进行系统化和理论化探讨，以探索集群企业合理、有效的知识资产治理机制及其对本地化制度设计本身的影响，即“制度从何而来”。
　　针对现实存在的问题和理论发展的不足，本研究围绕“企业如何在集群情境下实现知识资产治理？”这一研究问题，首先，按照理论发展脉络对知识资产治理、独占性理论以及制度理论等国内外相关研究进行系统梳理;第二，基于独占性视角，针对526份有效问卷数据，检验集群情境下，国家法律规制在集群企业知识资产治理过程中的效果;第三，以浙江省内5个产业集群的企业为研究对象，采用探索性多案例扎根研究方法，提出“集群企业知识资产治理——创新合法性压力——治理绩效”的从创新中获益逻辑新架构;第四，基于静态视角，针对526份有效问卷数据，打开集群情境下，企业知识资产治理的黑箱，验证企业感知的合法性压力对企业知识资产治理的中介作用机制;最后，基于动态视角，以浙江桐庐制笔产业集群为研究对象，纵向探索企业知识资产治理的典型模式及其演化过程，挖掘其背后制度因素和模式演化过程。
　　本研究得到以下四个主要结论:(1)集群企业知识资产治理是指集群情境下，对集群参与者的创新活动存在激励和约束作用的一整套制度安排，同时包含基于独占性的产权保护与基于合法性的社群规范和本地规制;(2)集群情境下，“产权保护”在企业知识资产治理过程中作用效果有限，“社群规范”和“本地规制”成为企业知识资产治理制度安排的重要补充，且对于减少企业模仿行为发挥作用更大的是“本地规制”，对于提高企业创新意愿发挥作用更大的是“社群规范”;(3)集群情境下，“合法性压力”在企业知识资产治理过程中发挥中介作用;(4)基于动态视角，集群企业通过制度创业能动性重新定义和强化场域制度边界，推动集群企业知识资产治理模式演化使企业“近墨者不黑”，甚至推动集群“由墨向清演化”。
　　本研究主要贡献于以下三个方面:(1)立足集群情境，推动企业知识资产治理研究的边界收敛和理论建构;(2)从独占性到合法性，拓展了“从创新中获益(PFI)”理论的逻辑框架;(3)从被动制度同构到能动集体行动，探索集群企业知识资产治理演化机理。
　　除上述理论贡献外，本研究结论也在实践层面上为集群内相关主体尤其是公共政策制订者和公共服务提供者提供有益的启示:(1)从“创新扶持”到“需求激励”，为本地政府制定产业集群转型升级的支持性政策提供实践启示;(2)从“名存实亡”到“集群担当”，为行业组织制定产业集群转型升级的支持性规范提供实践启示;(3)从“单打独斗”到“集体行动”，为创新企业制定创新战略以及知识资产治理策略提供实践启示。

目录

声明

致谢

摘要

图目录

表目录

1 绪论

1．1 现实背景

1．2 理论背景

1．3 问题提出

1．4 研究框架

1．4．1 技术路线

1．4．2 研究方法

1．4．3 章节安排

1．5 可能的创新

2 文献综述

2．1 知识资产的研究综述

2．1．1 知识资产的内涵

2．1．2 知识资产的分类

2．1．3 知识资产的特征

2．2 从创新中获益：知识资产治理的理论溯源

2．2．1 从创新中获益(PFI)

2．2．2 独占性理论的发展脉络

2．2．3 集群情境下，基于独占性视角的知识资产治理研究

2．3 组织合法性：企业知识资产治理的新视角

2．3．1 制度理论：集群企业知识资产治理的理论基础

2．3．2 合法性：集群企业知识资产治理的微观机制

2．3．3 制度创业：集群企业知识资产治理制度的形成机制

2．4 文献评述

3 集群情境下，基于独占性视角的知识资产治理机制研究

3．1 理论分析与研究假设

3．2 研究设计与变量测量

3．2．1 问卷设计

3．2．2 变量测量

3．2．3 小样本测试

3．3 样本描述与假设检验

3．3．1 样本数据

3．3．2 信度和效度检验

3．3．3 实证检验

3．4 研究发现与结论讨论

3．5 本章小结

4 集群企业知识资产治理机制及其作用机理研究：基于扎根理论

4．1 理论分析与问题提出

4．2 研究设计与数据收集

4．2．1 研究方法

4．2．2 案例选定

4．2．3 数据收集

4．2．4 数据效度

4．3 案例背景与扎根分析

4．3．1 案例背景

4．3．2 案例分析

4．4 案例发现与结论讨论

4．4．1 集群企业知识资产治理的特征

4．4．2 集群企业知识资产治理及其作用机理

4．4．3 贡献与启示

4．5 本章小结

5 集群企业知识资产治理机制研究：合法性压力的中介作用

5．1 理论分析与研究假设

5．2 研究设计与变量测量

5．2．1 问卷设计

5．2．2 变量测量

5．2．3 小样本测试

5．3 样本描述与假设检验

5．3．1 样本数据

5．3．2 信度和效度检验

5．3．3 实证检验

5．4 研究发现与结论讨论

5．4．1 结论与讨论

5．4．2 贡献与启示

5．5 本章小结

6 集群企业知识资产治理模式动态演化研究：基于制度创业视角

6．1 文献回顾与问题提出

6．2 研究设计与案例选择

6．2．1 研究方法与数据采集

6．2．2 数据分析

6．2．3 案例背景

6．3 案例描述与过程分析

6．4 研究发现与结果讨论

6．4．1 结论与讨论

6．4．2 贡献与启示

6．5 本章小结

7 研究结论与展望

7．1 主要结论

7．2 理论贡献

7．3 实践启示

7．4 研究不足与展望

参考文献

附录

作者简历及在学期间所取得的主要科研成果