声明
致谢
摘要
1绪论
1．1研究背景及意义
1．1．1研究背景
1．1．2研究意义
1．2相关文献综述
1．2．1国外文献综述
1．2．2国内文献综述
1．2．3相关文献评价
1．3主要研究内容
1．4主要研究方法与可能创新点
1．4．1主要研究方法
1．4．2文章可能创新点
2股票市场融资交易相关概念
2．1融资融券的概念与模式
2．1．1融资融券的含义
2．1．2融资融券业务的基本模式
2．2场外融资工具的概念与模式
2．2．1场外融资工具的定义
2．2．2场外融资工具的基本模式
2．2．3场外融资工具与融资融券的区别
2．3股票收益互换的概念与模式
2．3．1股票收益互换的定义
2．3．2股票收益互换的基本模式
3我国股票市场融资交易发展与监管现状
3．1我国股票市场融资交易的发展现状
3．1．1融资融券业务的现状
3．1．2场外融资工具的现状
3．1．3股票收益互换的现状
3．1．4融资交易存在问题
3．2融资交易对我国股票市场的影响
3．2．1对股票市场的积极影响
3．2．2对股票市场的消极影响
3．2．3我国股票市场融资交易与股市波动性实证分析
3．3我国融资交易的监管现状
3．3．1融资融券业务的监管
3．3．2场外融资业务的监管
3．3．3股票收益互换的监管
3．3．4场内融资与场外融资监管比较与分析
3．3．5融资交易业务的制度设计
3．3．6融资交易监管存在问题
4大陆以外其他地区融资交易的发展与监管比较
4．1美国场外融资交易模式的发展与监管
4．1．1美国场外融资交易概述
4．1．2场外配资的监管主体与监管对象
4．1．3目的信贷额度控制
4．1．4借款人的主要义务
4．2境外场内融资交易模式的发展与监管
4．2．1美国——市场化分散授信
4．2．2日本——青业化集中授信
4．2．3台湾——双轨制集中授信
4．2．4香港——市场化集中授信
4．3国内外融资交易模式的比较
4．3．1交易结构的比较
4．3．2证券和资金来源的比较
4．3．3监管的比较
4．3．4比较总结
5完善我国股票市场融资交易监管制度的建议
5．1转变监管理念，实行统一监管
5．2从实质出发审查场外配资行为
5．3研究建立折扣系数监管标准体系
5．3．1制定实施统一的证券融资交易折扣系数监管框架
5．3．2引导促进高流动性、低风险资产质押品使用
5．3．3推动我国证券融资交易逆周期监管研究
5．4建立交易细则和准入门槛
5．4．1明确金融行业为服务行业的地位
5．4．2规定场外融资公司的注册资本
5．4．3规范健全融资公司内部治理结构
5．5加强投资者管理，提升市场信心
5．5．1完善个人征信体系，建立统一的信用信患系统
5．5．2设置融资客户的准入门槛
5．5．3加强投资者教育
5．5．4优化投资者结构
5．6鼓励金融创新，促进健康发展
5．6．1建立分仓系统的应用领域登记制度
5．6．2建立分仓系统子账户的实名登记制度
5．6．3建立分仓系统的信息披露制度
5．7正确引导舆论，维持市场稳定
5．7．1建立舆论监测机制
5．7．2鼓励媒体正确表达
5．7．3建立透明的沟通机制
6结论与展望
6．1主要结论
6．2不足与展望
参考文献
