政府管制视角下产能过剩行业企业发展路径研究——以宁波市不锈钢行业企业为例

摘要

产能过剩问题在我国社会经济发展中存在已久，以市场机制为基础的政府宏观调控是现阶段我国产能过剩治理的主要手段，并且取得了一定成效。随着我国经济转型关键期的到来，研究产能过剩治理的内部规律以提升我国产能过剩的治理效率，助推产业转型升级成为重要课题。
　　本文基于政府管制理论、企业转型升级理论以及产能过剩问题的相关研究成果，将政府管制视角下产能过剩行业企业的发展路径选择过程解释为政府管制工具作用于企业后对影响企业发展路径的相关因素形成驱动，再通过包含驱动因素在内的影响因素体系对企业的发展路径选择产生影响。以此为核心，本文建立了政府管制下产能过剩行业企业发展路径研究的概念框架。在理论研究之前，本文回顾了宁波市不锈钢行业产能过剩的演变过程和产能过剩治理状况，总结了该行业产能过剩治理的管制工具体系以及产能过剩管制存在的问题。在理论研究阶段，本文基于政府管制理论将产能过剩管制工具分为命令与控制工具、经济激励工具、信息沟通工具三种，并提炼产能过剩管制下企业发展路径选择的影响因素为驱动因素、禀赋因素和约束因素，其中驱动因素可解释为由政府管制工具作用于企业以及企业所处环境从而形成管制压力、市场压力和社会舆论压力三种驱动力。此外，本文将企业发展路径分为产能退出、技术升级、产品升级、产业转型升级三个维度。通过理论分析初步研究了管制工具对企业发展的驱动机制和包括驱动因素在内的影响因素体系对企业发展路径选择的作用机理，并提出相关假设。在实证研究阶段，以宁波市不锈钢行业为研究对象，采用问卷调查、实地调研及访谈获取分析数据。利用描述统计了解样本企业发展概况，运用因子分析提取影响因素，通过回归分析检验理论研究阶段提出的假设，并得到本文的研究结论。最后提出了企业基于可持续发展目标的应对产能过剩管制的建议，从政府角度提出更有效地利用管制工具进行产能过剩治理的政策建议。
　　以宁波市不锈钢行业企业为例的实证研究结果表明：
　　首先，通过因子分析证实了政府管制工具可分为命令与控制、市场激励、信息沟通三种，驱动因素可分为管制因素驱动、社会因素驱动和市场因素驱动三种，企业发展路径可从产能退出、技术升级、产品升级与企业转型四个维度进行描述。
　　其次，政府管制工具对企业发展路径的选择存在驱动作用，且不同的管制工具作用的效果与方向具有差异性。通过回归分析结果显示：命令与控制工具、经济激励工具对企业管制压力的感知存在显著影响，经济激励与信息沟通工具对企业社会压力的感知具有显著影响，而企业对市场压力的感知是独立于现阶段管制工具的。
　　再次，产能过剩环境下诸多因素会对企业发展路径的选择产生影响，且影响作用具有差异性。经回归分析表明，驱动因素对企业产能退出路径具有显著影响，约束因素对企业技术升级路径、产品升级路径具有显著影响，禀赋因素对实施产业转型具有显著影响。
　　最后，本文基于上述研究成果以及宁波市不锈钢行业企业发展与管制实际，提出了产能过剩行业企业基于可持续发展目标应对产能过剩管制，以及政府更有效地运用政府管制手段进行产能过剩治理的对策建议。企业应注重行业信息的关注和政府管制政策的制定、执行过程的参与；在企业转型升级决策时可参考决策链进行企业发展路径的决策；政府应着力提高管制政策的科学性和完善度；在了解管制工具的作用特点基础上运用工具组合来达成管制目标，并通过影响企业发展路径的其他因素来间接作用于企业发展路径的选择；适时评估、调整和解除政策管制；此外，在政府管制过程中应增强社会各界力量的参与，包括在政府管制的宏观调控体系中也应当将经济、法律工具等纳入。

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1绪论

1.1研究背景与意义

1.2研究内容与方法

1.3论文创新点

2政府管制、产能过剩与企业转型路径相关理论评述

2.1政府管制理论评述

2.2产能过剩理论评述

2.3企业转型路径理论评述

3宁波市不锈钢行业企业发展与产能过剩管制状况分析

3.1宁波市不锈钢行业的发展过程

3.2宁波市不锈钢行业产能过剩成因及形成机理

3.3宁波市不锈钢行业管制状况与管制逻辑

4政府管制视角下产能过剩行业企业发展路径的理论分析

4.1产能过剩行业政府管制的特点

4.2产能过剩行业政府管制工具与企业发展路径驱动

4.3政府管制视角下产能过剩行业企业发展路径选择的动因与变量识别

4.4政府管制视角下产能过剩行业企业的发展路径

4.5政府管制视角下产能过剩行业企业发展路径选择决策

5政府管制视角下产能过剩行业企业发展路径实证研究

5.1研究假设

5.2问卷设计与样本选择

5.3数据统计与分析

5.4实证研究结果与讨论

6政府管制视角下产能过剩行业企业发展路径选择与政府产能过剩治理建议

6.1产能过剩行业企业发展路径选择决策

6.2产能过剩行业企业应对产能过剩政府管制的建议

6.3产能过剩行业政府管制实施建议

7研究结论与展望

7.1研究结论

7.2研究的不足与展望

参考文献

附录A 政府管制环境下宁波市不锈钢企业发展状况调查问卷

在学研究成果

致谢