基于承包商道德风险防范的激励合同研究

摘要

我国的建筑行业规模不断扩大、实力不断增强，始终保持持续发展趋势。由于承包商过多，使得部分承包商饥不择食，为了中标以微利甚至亏本价格拿下合同，而在施工阶段利用自身的信息优势，通过偷工减料、以次充好等违规行为达到节省成本、增加收入的目的。业主为防范此行为发生，通常会聘请监理单位加强对其监管，但监理单位为了追求自身利益也可能与承包商进行合谋，包庇其违法违规行为而损害业主的利益。因此，针对承包商的道德风险问题，激励合同是防范其发生的有效策略，合理风险分担是激励合同的一种手段。目前研究表明，鲜有学者进行合理风险分担与激励合同及承包商道德风险相互结合方面的研究，尤其关于具体激励条款的研究更少。综上，本文根据激励理论、委托代理理论和合理风险分担理论构建基于承包商道德风险防范的激励合同，具体研究内容如下： 第一，业主和承包商的道德风险影响因素研究。首先剖析业主和承包商之间的委托代理问题，即逆向选择和道德风险，为下文研究承包商的道德风险提供理论指导；然后通过文献综述全面识别其道德风险的影响因素，主要包括信息分布的不对称、合同的不完备和可转换成本不平衡三大因素。最后通过半结构访谈对识别的影响因素进行验证与完善，明确合理风险分担和激励合同是防范承包商道德风险的有效策略。 第二，基于激励合同构建的道德风险防范措施研究。首先以法经济学为基础，创新地提出针对承包商道德风险的合理风险分担两大原则，以此为基础对比分析单价合同、总价合同和成本加酬金合同中业主和承包商之间的风险分担，明确成本加激励费用合同是激励合同的主要模型；然后，通过文本分析传统模式下的相关合同范本，提炼出体现业主对承包商激励的内容；最后基于上述内容，结合实际案例分析归纳出业主对承包商在质量、成本、进度、安全和其他五方面激励条款的具体设置内容。 第三，基于Partnering模式的道德风险改进策略研究。首先通过对比分析传统模式和Partnering模式的主要特点，强调Partnering模式的核心思想为激励合同的改进奠定了理论基础；然后从工作流程策划、组织结构构建和基于ECC合同条款的激励要点确认三方面对激励合同的改进路径进行研究，创建基于Partnering模式的激励合同改进一览表；最后基于声誉机制及Partnering模式的发展路径，探讨出Partnering模式在我国的应用范围。 综上，本文基于委托代理理论，立足于承包商的道德风险，利用文献综述、文本分析、案例分析等方法，通过全面识别承包商道德风险的影响因素，构建一个适用于我国国情的基于承包商道德风险防范的激励合同，为业主对承包商的激励提供理论基础和实践指导。

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