社会转型与秩序变革：潜规则盛行的社会学阐释

摘要

本文从规则与生活的互动视角,以现代性对中国社会的重新组织化过程为观察纵轴,重新审视了潜规则在中国社会中的悠久历史与现实状况,并从社会学角度阐释了当下社会潜规则盛行的文化心理根源与社会结构动力。本研究始于对潜规则的大众语义和学术语义的考察,并将静态的、规则实体意义上的潜规则定义为未被局外人察觉、或不具备正当性的规则,其中正当性则是指普遍认同和服从的状态。正当性又分为形式正当(符合规则制定程序)与实质正当(得到规则应用范围内的成员的主动认同)两个维度,只有同时符合这两维度的规则,才是理想状态下的规则,才不会被人怀疑其背后存在某种潜规则。同时,潜规则也作为对一种关系状态的归因,即当实际行为与形式正当的口号、纲领、法律等不一致时,人们就会将此归结为存在潜规则。因此,是否存在名实分离、形式主义等情形是判断社会是否存在潜规则的重要标志。
　　 “潜规则”的产生是一个普遍现象,古今中外,概莫能外;但是潜规则的盛行却是一个特殊的文化现象,只有在适宜的土壤里才能繁衍成林。传统中国文化持有的是一种和谐而非整合的秩序观,社会秩序不是一个高度整合的实体,而是充满弹性的宽松状态。作为核心价值观念的儒家思想,实际上鼓励行动者在内守仁义等价值的基础上通权达变,而不拘泥于法条或规则,从而维持社会的和谐。由此出发的传统中国的秩序实践体现出如下特点：以等级差序的存在而不是成员的权利平等作为秩序建立的前提;遵循从内而外的秩序建立方式,即匡正与维持秩序始于人心收拢与修养;在秩序的正当性保证上,遵循动机优于程序的观点,如果行为满足实质正义的要求,就不必追究程序正当与否而作出决断。
　　 在这种秩序观的笼罩下,不公开挑战价值共识、但却在运用中加以变通的行为,不仅被容许,甚至被鼓励,而且不可或缺。在个体层面上,它形成了中国人普遍的拿捏分寸、而不是严守某一行动原则的思维方式与行为倾向;在社会层面上,它可以容许阳礼阴谋、外儒内法等社会秩序的阴阳面的存在。这种秩序观与传统中国的经济生产方式、政治统治方式相互匹配,互相齿合,形成一种极具弹性的超稳定结构,使得当时的中国社会可以在经济整合和技术整合力量不够的情况下达到文化整合的结果,从而维持了中国社会两千年的社会秩序,并塑造了中国人独特的文化心理结构和行动惯习。
　　 在近代中国社会被迫地开启了现代化进程之后,这种结构体系才遭到了强有力的瓦解。在1949年后,随着强控制、一体化社会的建成和意识形态的高度统合,潜规则曾一度隐匿,或通过显化为各种政治运动“规则”。建国后三十来年的社会秩序虽总体稳定,但缺少自由,是以权利缺失和制度失位为代价的。只有在改革开放以后,社会秩序出现了根本性的、异质性的趋向,传统社会向现代社会的转型也正式开始影响到每一个个人。传统依赖于意识形态控制的整合手段开始部分失灵,经济整合、制度整合的功能得到彰显,传统秩序观中过分依赖价值共识进行整合的方式也转变为价值共识、利益共识和权利共识并重的状态。在追求静态稳定的传统秩序转向追求动态和谐的现代秩序的转变过程中,潜规则迅速浮出水面,成为社会关注的重点议题之一。
　　 规则正当性标准的多重性,无疑扩大了潜规则这一概念所对应的事件集合,因为只有完全符合这三重标准的规则才是完美的规则,否则很容易被人们怀疑是某种潜规则作用的结果。同时,现代传媒无孔不入的力量,使得原先封闭的地理疆界遭到了技术力量的消解,社会的后台行为不断被揭穿,原本分散于各区域内的行动惯习显得无处容身,日益曝光于媒体与大众目光之下,从而形成整体社会潜规则盛行的状况。而社会和个人对发展的极度渴求和对落后就要挨打的这一事实的普遍恐惧,更使得潜规则获得了结构性的动力,当发展的目标压倒了遵守规则的要求,而文化观念中又存在实质正当可以绕过程序正当、结果可以为手段辩护的传统时,潜规则就成为了当事人(或组织)的不二选择。另外,某些正式规则本身的不正当性和不合理性,更是成为潜规则的触发器,逼迫人们选择潜规则行事以争取自身利益,这与其说个体的理性选择,不如说是弱者的反抗,因为阳奉阴违往往比直接反抗的代价要小得多。
　　 在潜规则从生的表象之下,实际上体现出现代性对社会的重新组织化过程。在现代与传统交织搓揉的过程中,大量的潜规则得以形成和显现。口号的提出、政策的制定、法律的通过乃至价值观的转变,都远比行为倾向和文化心理的改变容易,当两者之间存在差距时,潜规则很容易找到自己的容身之所。只有建立一个尊重个体权利、合理调节利益关系的制度公正的社会,才能切实缩减潜规则的作用范围,而这也将是一项长远而艰巨的任务。

目录

文摘

英文文摘

引言:无处不在、无所不能的潜规则?

一、选题背景与问题提出

二、研究方法与研究思路

三、研究创新与主要内容

第一章 语义探源与文献回顾:潜规则的现实语用

第一节 语义探源:日常话语中的“潜规则”运用

1.1.1 从现实生活中归纳“潜规则”的语义

1.1.2 “潜规则”一词的兴起

1.1.3 大众传媒中“潜规则”的语义衍生

1.1.4 官方话语中的“潜规则”定性

1.1.5 潜规则的现实语义概括

第二节 文献回顾:学术话语中的潜规则研究

1.2.1 “潜规则”的学术研究概况

1.2.2 管理学和组织行为学视角下的潜规则

1.2.3 经济学视角下的非正式制度与潜规则

1.2.4 法学视角下的法外程序、习惯法与潜规则

1.2.5 社会学视角下的潜规则研究

第二章 概念界定与视角引入:元理论的研究

第一节 概念界定:潜规则的定义与分类

2.1.1 规则及其多重内涵

2.1.2 潜规则的基本理论内涵

2.1.3 界定潜规则的两个维度:是否察觉与是否正当

2.1.4 正当性的两个理论维度:形式正当与实质正当

2.1.5 规则与潜规则的理念型

2.1.6 潜规则作为一种关系状态

第二节 理论检视:既有视角的不足

2.2.1 对潜规则产生动机解释的不足:理性选择论的缺陷

2.2.2 对造成后果解释的不足:潜规则盛行不等于社会失范

2.2.3 结构性失范理论的启示:文化价值作为潜规则的诱因

第三节 规则与生活:潜规则的分析视角

2.3.1 规则与生活的互动:从潜规则看社会的真实秩序形态

2.3.2 规则、现代性与现代生活:历史维度的引入

2.3.3 社会规则化的推进与潜规则的显现:一个现代性的视角

2.3.4 小结:解释框架的确定

第三章 名实分离:中国传统社会的秩序观与秩序形态

第一节 中国传统社会的秩序观

3.1.1 秩序的基本预设:审美优于逻辑、和谐而非整合

3.1.2 秩序建立的前提:差序优于平等

3.1.3 秩序建立的方向:内在优于外在

3.1.4 秩序正当的保证:动机优于程序

第二节 中国传统社会中的秩序形态

3.2.1 政府与家族:社会秩序的组织实体

3.2.2 强控制与弱整合:社会秩序的双重形态

3.2.3 名实分离:强控制与弱整合的必然结果

第四章 显化与隐匿:近代秩序变革中的潜规则

第一节 名实分离的加剧:1949年之前的秩序变革

4.1.1 1919年以前的近代化进程与社会秩序

4.1.2 1919年以来的现代化进程与社会秩序

第二节 潜规则的隐匿与显化:1949年以来的秩序形态

4.2.1 分散社会的再组织:强组织、弱整合格局的形成

4.2.2 低流动与强控制:社会稳定的来源

4.2.3 潜规则的隐匿与显化:秩序稳定下的暗流

4.2.4 传统秩序观的现代实践:制度和与权利失位的秩序

第五章 社会转型与秩序重建:现代性渗透下的潜规则爆发

第一节 社会转型中的整合危机与规则变迁

5.1.1 强控制社会的松动:制度整合功能的彰显

5.1.2 意识形态“失灵”:传统整合手段的不完全失效

5.1.3 制度公正观的崛起:从价值共识到利益共识和权利共识

第二节 潜规则显现的现代性背景

5.2.1 脱域机制的发展与潜规则的显现

5.2.2 后台行为的揭穿与潜规则的暴露

第三节 潜规则爆发的结构性动力

5.3.1 个体成功的强烈愿望

5.3.2 社会发展的强大压力

结语 应对潜规则背后的公正诉求:秩序建设的新问题

参考文献

致谢

个人简历