国际航空运输服务贸易的理论、政策与实证研究

摘要

当代经济全球化要求生产、流通和消费都在全球范围内进行，因而，货物、人员在全球范围的流动达到了前所未有的程度，国际航空运输服务贸易在当代经济生活中的地位日益重要。第二次世界大战后形成的严格对等的国际航空运输服务贸易双边体制，在新的经济环境下也出现了新发展。双边体制和区域安排下的国际航空运输服务贸易自由化层出不穷，世界贸易组织也开始涉足国际航空运输服务贸易。但是目前在理论上缺乏对国际航空运输服务贸易的得益和收入分配进行比较全面地研究和分析。因此，亟需从理论上建立国际航空运输服务贸易的理论框架，以完善航空运输经济理论，同时为国际航空运输政策的制定提供理论基础。
　　本论文在现有国际服务贸易、航空运输经济学等理论的研究基础上，建立了一个国际航空运输服务贸易的理论、政策及工具的分析框架;并采用可计算的一般均衡(CGE)方法，实证模拟检验了理论模型和政策工具的分析结论;最后在理论、政策和实证模拟的基础上为我国国际航空运输政策的发展方向提出对策建议。
　　在国际航空运输服务贸易理论研究部分，以Deardorff(1985，2001)、Francois和Ian Wooton(2000)、Burgess(1995)、Hoekman和Matto(2008), Baumol、Panzar和Willig等人(1981，1982)、Caves和Tretheway(1984)、Gillen和Oum以及Tretheway(1985)的研究成果为基础，构建了一个以古诺市场结构为基础的国际航空运输服务贸易的理论模型。首先，通过对不同条件下的均衡分析发现国际航空运输服务贸易受到的限制小，社会总体福利都会得以增加，而且消费者、出口产品的生产者状况都得到改善。但是国际航空运输服务贸易部门得益却不一定增加，相反该部门的要素报酬反而会下降。
　　其次，还分析了国际航空运输部门所服务的出口产品的供给和需求变化以及对出口产品贸易实施限制后的影响。结果发现出口产品供给增加会提高国际航空运输服务部门、出口部门和消费者的得益水平，增进社会总体福利。对出口产品需求减少和对出口产品限制会降低整个社会的福利水平，也会导致出口部门和国际航空运输服务部门得益下降。对出口产品需求减少时，消费者剩余变化方向不能确定;而对出口产品进行限制时，消费者剩余减少。三种条件下出口部门的特定要素报酬都为减少，国际航空运输服务部门的特定要素报酬除了出口产品供给增加的情况外是增加。而两个部门的流动要素在出口产品供给增加的情况下，是减少的;在对出口产品的需求减少的情况下，出口产品部门的流动要素报酬变化不确定，而国际航空运输部门的流动要素报酬增加;在出口部门出口受限的情况下，出口部门流动要素报酬变化是不确定的，国际航空运输部门的流动要素报酬是增加的。
　　在政策研究部分，第一，研究了国际航空运输服务贸易政策体制和航空运输自由化的政策发展。通过对国际双边航空运输服务体制、区域性航空运输一体化和WTO多边体制下的航空运输服务贸易、“天空开放”、国际双边航空运输服务体制与区域性航空运输一体化之间的冲突研究，发现尽管传统的国际双边航空运输服务体制继续处于主导地位，但是各种区域性航空运输一体化也发展迅速，在WTO多边体制下也尝试推进航空运输服务贸易的自由化。双边体制下产生的“天空开放”，不仅在深度和广度上有了很大的发展，也渗透到了区域性一体化组织里面。特别是欧盟的“共同体方式”对传统的国际双边航空运输服务体制提出了挑战。
　　第二，对国际航空运输服务贸易政策的主要工具进行了研究。重点运用经济学分析工具分析了有关航线、运力、运价和航空公司指定标准这四个政策工具。结论是国际航空运输服务贸易中的主要政策工具均造成社会福利损失，也扭曲了消费和生产，但是国际航空运输部门会获得一定利益。还分析了WTO框架下重点关注的机场服务和地面服务领域的限制措施，从而为后面的政策实证模拟奠定基础。
　　第三，从政治经济学角度对国际航空运输服务贸易政策进行了分析研究。对支持和反对国际航空运输服务贸易自由化的立场和根据进行了剖析。
　　在实证模拟部分，以WTO框架下《服务贸易总协定》“航空运输服务附件”范围扩大这一可能的政策变迁作为对象，来模拟其影响结果是否符合理论和政策分析。A、B两个方案的模拟结果表明作为贸易性服务的国际航空运输服务贸易自由化可以促进进出口的发展，增进社会总体福利，但是同时引发收入分配的调整。由于国际航空运输服务业促进了进出口的增加，特别是制成品部门的进出口，从而增加了所有就业人员的总体收入水平。但是航空运输业就业人员的收入受到不利影响。这些结论与理论模型分析结果相吻合。还有一点值得注意的是，国际航空运输服务贸易自由化结果显示所有国家或者地区航空运输业的产出都下降了。这一点也恰好与理论分析结果吻合，即以货币价值表示的航空运输业的产出下降，正好说明竞争增加后最终导致运输成本下降，促进了社会福利的改善，增加了其他行业的进出口活动。此外，对宏观经济越有利的方案，对航空运输业的冲击也越大。这也证明前面对国际航空运输服务贸易政治经济学的分析，即利益集团会由于航空运输服务贸易自由化遭受损失而反对自由化。
　　论文最后，在理论、政策和实证模拟的基础上，提出我国国际航空运输服务贸易政策要以满足国家经济社会发展的需要为目标，分层次、分区域在不同的体制下积极推进我国国际航空运输服务贸易的发展。根据实证模拟的结果，提出了我国在WTO体制下“航空运输服务附件”范围扩大的选择方案，即确保国家利益和行业受损较小的方案。

目录

声明

摘要

第一章 引言

第一节 选题的意义

第二节 研究思路和方法

第三节 论文结构

第四节 论文创新点和需要继续研究的问题

第二章 相关理论和文献综述

第一节 服务业与国际服务贸易的分类

2．1．1 服务业的分类

2．1．2 国际服务贸易的分类

第二节 国际服务贸易理论回顾

2．2．1 概述

2．2．2 传统国际贸易理论框架下的国际服务贸易理论

2．2．3 新贸易理论视角下的国际服务贸易理论

2．2．4 国际服务贸易的收益

第三节 航空运输市场竞争理论和航空运输业长期平均成本的理论

2．3．1 航空运输市场竞争理论

2．3．2 航空运输业长期平均成本理论

第四节 国际航空运输服务贸易自由化研究成果回顾

第三章 国际航空运输服务贸易理论研究

第一节 理论模型的前提

3．1．1 国际航空运输服务的类别

3．1．2 国际航空运输市场结构

第二节 理论模型

3．2．1 理论模型的基本目标

3．2．2 理论模型借鉴的基础

3．2．3 基本假设

3．2．4 古诺市场结构下国际航空运输服务贸易均衡分析

第三节 国际航空运输服务贸易理论模型不同条件下的均衡

3．3．1 不存在国际航空运输服务贸易的封闭经济

3．3．2 部分允许国际航空运输服务贸易

3．3．3 国际航空运输服务贸易市场中航空公司数量变化的影响

第四节 国际货物贸易对国际航空运输服务贸易影响的均衡分析

3．4．1 国内X产品生产供给变化的影响

3．4．2 X产品贸易受到限制的影响

3．4．3 国外进口需求变化的影响

第五节 国际航空运输服务贸易理论分析总结

第四章 国际航空运输服务贸易政策研究

第一节 国际双边航空运输服务贸易体制的历史发展和现状

第二节 区域性国际航空运输服务贸易一体化政策

4．2．1 区域性国际航空运输服务贸易体制的特点

4．2．2 欧盟单一航空运输市场

第三节 WTO多边国际航空运输服务贸易体制

4．3．1 WTO涉足国际航空运输服务贸易的简单过程

4．3．2 “航空运输服务附件”的主要内容

4．3．3 “航空运输服务附件”的范围和定义讨论

4．3．4 WTO框架下对“航空运输服务附件”的两次审议

4．3．5 多哈回合中的航空运输服务贸易谈判

第四节 国际航空运输服务贸易中的“天空开放”政策

4．4．1 “天空开放”的涵义

4．4．2 “天空开放”的特点和发展趋势

第五节 区域性与双边国际航空运输服务贸易体制的冲突

4．5．1 “天空开放”协定与欧盟单一航空运输市场的冲突

4．5．2 共同体方式的主要内容

4．5．3 共同体方式运用的现状和发展趋势

第五章 国际航空运输服务贸易政策工具及贸易政策的政治经济学分析

第一节 航线

5．1．1 航线与航空自由概述

5．1．2 航线限制影响分析

第二节 运力

5．2．1 运力限制的形式及其发展

5．2．2 运力限制影响分析

第三节 运价

5．3．1 运价含义及其限制形式

5．3．2 运价限制影响分析

第四节 航空公司指定

5．4．1 航空公司指定概述

5．4．2 航空公司指定领域的发展

5．4．3 航空公司指定限制影响分析

第五节 其他政策限制措施

5．5．1 地面服务

5．5．2 机场服务

第六节 国际航空运输服务贸易政策中的政治经济学分析

5．6．1 支持国际航空运输服务贸易自由化的主要依据

5．6．2 支持国际航空运输服务贸易限制措施的主要依据

5．6．3 国际航空运输服务贸易自由化对收入分配的影响

5．6．4 多边与双边国际航空运输服务贸易体制的选择

第六章 国际航空运输服务贸易政策实证模拟研究

第一节 政策实证模拟研究方案的确定

6．1．1 政策实证模拟研究对象的确定

6．1．2 政策模拟的方法和工具

6．1．3 国际航空运输服务贸易政策实证模拟方案设计

第二节 A方案政策实证模拟结果分析

6．2．1 A1-1方案结果分析

6．2．2 A1-2方案结果分析

6．2．3 A1-3方案结果分析

6．2．4 A2-1方案结果分析

6．2．5 A2-2方案结果分析

6．2．6 A2-3方案结果分析

6．2．7 A3-1方案结果分析

6．2．8 A3-2方案结果分析

6．2．9 A3-3方案结果分析

6．2．10 A方案实证模拟结果分析总结

第三节 B方案政策实证模拟结果分析

6．3．1 B1-1方案结果分析

6．3．2 B1-2方案结果分析

6．3．3 B1-3方案结果分析

6．3．4 B2-1方案结果分析

6．3．5 B2-2方案结果分析

6．3．6 B2-3方案结果分析

6．3．7 B3-1方案结果分析

6．3．8 B3-2方案结果分析

6．3．9 B3-3方案结果分析

6．3．10 B方案实证模拟结果分析总结

第七章 中国国际航空运输服务贸易政策的抉择

第一节 我国国际航空运输服务贸易政策的基本原则

7．1．1 以适应国家经济社会发展需要为目标

7．1．2 以兼顾各方利益为基本点

7．1．3 航空运输业的市场化是国际航空运输服务贸易自由化的基础

第二节 国际航空运输服务贸易自由化进程的选择

7．2．1 快车道和慢车道的选择

7．2．2 分层次、分区域推进我国国际航空运输服务贸易自由化

7．2．3 国际航空运输服务贸易自由化内容的选择

第三节 中国对“航空运输服务附件”范围扩大的选择

7．3．1 中国对A方案的选择

7．3．2 中国对B方案的选择

7．3．3 “航空运输服务附件”范围扩大方案中中国有利益的部门

7．3．4 中国应对“航空运输服务附件”范围扩大方案的确定

结论

参考文献

致谢

个人简历