信息难题与国际组织的自主性行为——以世界银行为例

摘要

随着经济全球化的深入和全球性问题的凸显，可持续发展理念成为全球性共识，其核心思想是经济发展应与环境保护及社会和谐相统一。作为国家间合作进行全球治理的主要平台，国际组织的使命广泛延伸至环保、减贫、反腐败等全球性议题领域。但是，国际组织在这些议题领域中的表现并非总是积极的，而是会时有违反其条约宪章的行为。在20世纪末兴起的反全球化运动中，反全球化者多次聚集在世界银行、国际货币基金组织和世界贸易组织的年会会场外进行游行示威，指责这些国际经济组织只注重经济发展而忽视环境保护与劳工权益等，肩负可持续发展使命却导致了贫困人口的再度贫困化。
　　这些经验现象表明，国际组织并非只是成员国利益的执行者，而是会偏离成员国的控制，突破既有的法律和政治框架，表现出不同程度的自主性特征。本文认为，成员国与国际组织之间存在着偏好不一致，成员国希望国际组织尽职尽责的完成组织使命，国际组织则谋求自身的生存与扩张，甚至寻求通过其组织权威以管制世界。偏好不一致使得国际组织拥有自主行事的动机。另一方面，虽然成员国拥有最终决策权，但它们往往将收集和甄别信息的职责授权给国际组织，并依据其提交的文件报告和政策建议作出决策，国际组织因而掌握着大量的“私有信息”。利用在业务运作中形成的信息优势，国际组织能够对其行为进行隐藏和美化，达成自身寻求的政策结果，脱离成员国的控制。如何通过机制建设改善成员国与国际组织之间的信息不对称难题、实现对国际组织自主性的控制是本文的主要研究问题。本文认为，通过在组织内部建立独立的监督机构作为信息提供者能够有效的改善这一难题。
　　本文以世界银行作为案例，探讨世行独立监察小组如何改善了作为世行成员国利益代表的执行董事会与世行执行机构管理层之间在非自愿移民政策领域内的信息不对称难题。作为全球最大的多边发展机构，为开发项目提供贷款支持是世行的主要业务之一。自1980年，世行便制定了开发项目中的非自愿移民政策，以保护因世行项目被迫迁移的项目移民的利益。但是，世行的项目却屡屡发生损害移民利益的现象。其中一个重要原因是，世行管理层及项目工作人员注重项目的经济回报率和技术可行性，而忽视项目移民的权益，在向执行董事会提交的项目文件中，对项目的移民安置状况进行隐藏和美化，使得项目在不符合世行政策的前提下获得通过，执行董事会制定的非自愿移民政策被边缘化。为了改善非自愿移民政策的实施困境，1993年执行董事会建立了一个独立于管理层的独立监察小组以听取受世行项目不利影响的移民的意见和诉求。监察小组将项目的真实情况反馈到执董会，在改善信息难题的同时，也促使管理层主动改进业务，提升了非自愿移民政策实施的效果。

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常用缩略语

绪论

第一节 问题的提出

第二节 已有研究及其不足

第三节 研究意义及研究方法

第一章 信息难题与国际组织的自主性行为

第一节 国际组织的自主性行为：信息不对称逻辑

第二节 监督机制建设与信息不对称难题的改善

第二章 世界银行非自愿移民政策的实施困境

第一节 世界银行的组织结构

第二节 非自愿移民政策的缘起与实施

第三节 改革压力：“萨达-萨诺瓦大坝及水电项目”

第三章 独立监察小组与非自愿移民政策困境的改善

第一节 独立监察小组的使命及工作程序

第二节 案例研究：孟买城市交通建设项目

结论

参考文献