中国工商银行操作风险管理案例研究

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前 言

第一章 操作风险管理理论

第一节 操作风险渊源

一、操作风险概念形成

二、 法国兴业银行操作风险案例评析

第二节 操作风险管理主要理论

一、巴塞尔委员会关于操作风险管理框架

二、巴塞尔委员会关于资本充足率计量

三、综合评述

第三节 中国监管部门操作风险管理要求

一、中国银监会关于操作风险管理具体要求

二、中国银监会关于操作风险管理指引

第二章 中国工商银行操作风险管理实践

第一节 操作风险定义及特性

一、 操作风险定义

二、操作风险的特性

第二节 操作风险管理原则及分类

一、操作风险管理原则

二、操作风险的分类

第三节 操作风险管理实践

一、操作风险组织架构

二、操作风险识别、度量、监测、报告体系初步建立

第三章 中国工商银行操作风险案例研究

第一节 主要操作风险案例

一、操作风险案例统计

二、具体案例分析

三、重新认识操作风险管理的意义

第二节 操作风险管理缺失成因

一、临柜业务操作风险主要环节及风险分析

二、目前操作风险管理误区

三、目前操作风险驱动因素

第四章 中国工商银行操作风险管理改进方案

第一节 操作风险改进方向

一、完善操作风险管控体系

二、前、中、后台运用不同的管理工具

三、由独立第三方进行风险评估

第二节 前中后台操作风险管理工具

一、日常管理

二、业务培训

三、风险监测

四、风险限额

五、自我评估

六、检查监督

七、违规处理

八、内控评价

第三节 第三方风险评估

一、风险评估的作用

二、风险评估的模型与框架

三、风险评估内容与方法

四、风险评估结果的运用

参考文献

后 记

致谢