儿童时期营养状况对代际收入流动的影响

摘要

近年来中国经济获得了持续高速的增长，居民收入水平和生活质量有了明显提高，但是收入差距过大已成为不争的事实。根据国家统计局2017年1月公布的数据显示，中国近10年来基尼系数一直在0.4以上，2016年居民收入基尼系数为0.465，高于国际警戒线0.4。收入差距扩大一方面使得穷人越穷，富人越富的“马太效应”在中国较为常见。另一方面，长期的收入差距会加大社会结构分化，阻碍经济的发展。深入研究造成居民收入差距扩大的原因刻不容缓。
　　现有对收入分配的研究多从两方面进行：一是对同代人不同个体或家庭之间收入的比较，二是不同代人之间的收入比较。如果说基尼系数是衡量收入分配结果是否均等的指标，那么代际收入流动性衡量的是收入分配过程中机会均等与否的指标。具体而言，代际收入流动性指同一家庭两代人之间经济地位的关系，也就是子辈收入受其父辈影响的程度。现有研究已经证实，中国代际收入流动弹性数值较高，家庭内部收入的代际性弱，从而子辈收入和父辈收入分布近似，社会阶层随之固化。长此以往，既有的收入差距不会改善。
　　在当前中国居民收入差距不断上升，收入不平等的社会背景下，代际收入流动性的研究有重要的现实意义。代际收入流动反映了社会资源在不同代际居民的再分配状况，是衡量机会公平的重要指标。此外，代际收入流动性易受政府政策的影响。通过相关政策实现居民收入在代际间的充分流动，是改善中国居民收入差距的有效途径。
　　国内对代际收入流动的研究起步较晚，这与国内经济环境和数据资料欠缺有直接关系。国内区域经济发展不平衡，收入分配不平等问题的存在使得代际收入流动的研究具有不可替代的意义。国内对代际流动性的研究始于二十世纪八十年代，之后学者们结合中国实际情况对这一问题做了诸多研究，代际收入流动性领域包括代际收入弹性测算、影响因素以及代际收入传递机制等。研究方法的完善及微观调查数据的详实，使得研究更具有实践意义。从学术研究角度看，国内众多学者从宏观角度研究了公共教育投入、人口迁移、政治资本等因素对代际收入流动的影响。但是研究家庭及个体影响的较少。因此本文从微观角度出发，研究子辈儿童时期营养状况对代际收入流动的影响，以期找到缩小收入差距的新途径。国外大量的实证研究已经证实了儿童时期营养状况对其成年后健康和收入水平的影响，这一实证结果将直接关系到政府和家庭对儿童营养健康的投资水平。本文将进一步研究子辈儿童时期营养状况对父子辈间代际收入流动的影响。
　　本文的研究思路是：首先验证子辈收入和父辈收入是否具有统计意义上的相关关系。然后基于Backer和Tomes（1979）的分析框架，建立父辈效用最大化函数，求解变换后得到本文的实证模型。在此基础上加入子辈儿童营养状况这一微观变量。实证分析过程中，以普通最小二乘回归（OLS）估计结果作为参考。通过推导说明模型中存在的内生性问题，并使用父辈受教育年限作为父辈收入的工具变量。然后对模型进行IV2SLS，全样本估计结果显示，子辈儿童时期营养状况显著影响代际收入流动。文章的研究意义在于：第一，证实了儿童营养状况在代际收入流动中的作用；第二，在分年龄段回归中，进一步证实了全样本估计结果的稳健性，同时发现12-18岁时期营养状况对代际收入流动有显著影响；第三，从城乡维度的分析结果同样证实了上述观点，且有助于全面认识儿童营养状况对代际收入流动性的影响。
　　本文共分为五章，第一章是绪论部分，介绍了本文的研究背景、研究目的和意义、创新点以及文章结构。
　　第二章是文献综述。首先对国外相关文献进行梳理。国外对代际收入流动研究较早，本文对这一领域的大量文献进行了综述。具体而言，主要包括：代际收入弹性研究、影响因素研究、代际收入流动国际比较、样本偏误等。然后对国内相关研究进行了梳理。与国外相比，国内对代际收入这一领域的研究起步较晚。本文梳理了国内学者对代际收入弹性测算、影响因素以及代际收入传递机制等方面的文献。但发现，众多学者国内对代际收入流动弹性的测算结果有较大差异，此外，确实没有从儿童营养状况角度出发对代际收入流动的研究。之后本文对儿童营养状况的相关研究进行综述。得到结论：儿童营养状况对其成人后的健康人力资本、收入等方面均有重要影响。
　　第三章是数据处理和描述性统计。本文的数据均来自CHNS数据库，以CHNS受访者关系为基础，对相关变量进行了合并和匹配。然后对变量选取及指标量化进行了说明。经过筛选匹配共得到1341对父子样本。通过对受教育程度、儿童时期营养状况、年龄、生命周期收入等指标的描述统计，初步形成了对主要变量的直观结论。
　　第四章是实证研究，主要包括理论模型推导、内生性问题的解决及实证分析几个部分。这一部分首先从父辈效用最大化函数出发，通过建立收入约束和对子辈的培养机制，得到父辈效用函数最优解。通过对数变换得到实证研究的对数线性模型。然后进一步阐述了内生性问题产生的原因及解决办法。本文使用父辈受教育程度作为父辈（对数）收入的工具变量，使用两阶段最小二乘法对全样本进行了估计。结果显示，子辈儿童时期营养状况对代际收入流动有重要影响。然后进一步将子辈儿童时期分为3个阶段，对不同年龄段进行了分析，得到的结论与全样本相同，再次验证了儿童营养状况的重要作用，同时也证明了实证结果的稳健性。此外，根据受访者户籍将全样本分为城镇和农村两个群体，对儿童营养状况进行了进一步的研究。结果发现，在中国农村地区，儿童营养状况对代际收入流动的影响更为显著。
　　第五部分是结论及启示。该部分总结了本文的主要方法、重要结论，并提出了一些改善儿童营养状况及受教育程度的政策建议。研究发现，子辈儿童时期营养状况对其成人后收入有显著影响。儿童长期营养健康状况良好，成人后收入水平才能较高。因此对于贫困地区家庭而言，父母应权衡工作和子女照料，重视对子辈的照料和营养摄入。政府也应有一定的政策扶持来改善贫困地区儿童营养的状况。
　　基于全样本建立的模型（2）—（4）（见表5）研究了子辈儿童时期营养状况对代际收入流动性的影响，是本文研究的主要模型。结果表明，儿童营养状况对代际收入流动有显著影响。全样本估计结果表明，中国目前居民代际收入弹性较高，社会阶层固化，机会不均等。进一步的，分年龄段研究表明，0-12岁儿童营养状况对代际收入流动无显著影响，从营养累积角度，可以认为早期营养状况影响不明显，积累到12岁其作用才显现出来。12-18岁儿童营养状况影响显著，证明了全样本工具变量回归估计结果的稳健性。
　　此外，本文按户籍将居民分为城镇和农村两个群体，使用同样方法对代际收入弹性进行了估计。研究发现，在子辈儿童时期营养状况良好的情况下，农村家庭代际收入弹性值高达0.899，说明在中国农村家庭中父辈收入对子辈收入影响非常大，而且农村就业机会更少，机会也与城镇地区无法相比。而且，农村贫困问题较为严重，如此强烈的“马太效应”只会进一步扩大收入差距。
　　本文也存在一些不足，对儿童营养状况指标的量化可进一步完善，以及未对家庭异质性进行研究。国内对代际收入流动性的研究年限较短，且受数据资料的限制，对代际收入弹性的估计值尚无统一结论。此外，影响代际收入流动的因素、代际收入流动传导机制也有很大的研究空间。

目录

声明

1. 绪论

1.1 研究背景

1.2 研究目的与意义

1.3 研究方法与创新点

1.4 论文结构

2. 代际收入流动性文献综述

2.1 国外代际收入流动性文献回顾

2.2 国内代际收入流动性文献回顾

2.3 儿童营养状况相关研究

2.4 本章小结

3. 数据来源与变量选取

3.1 数据来源

3.2 变量选取

3.3 数据处理

4. 代际收入实证分析

4.1 理论模型

4.2 内生性问题

4.3 实证结果

5. 结论与政策建议

5.1 主要结论

5.2 政策建议

5.3 本文局限性

5.4 未来研究展望

参考文献

后记

致谢