反垄断法对垄断协议的豁免制度研究

摘要

垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。反垄断法豁免制度又称反垄断法的适用除外制度，是指对在形式上不符合反垄断法基本原则规定的特定行业、企业或其他主体或其特定行为不予适用反垄断法的禁止性规定，免除其反垄断法上的法律责任的制度。世界各国的反垄断法豁免制度中，一般都包含了对垄断协议的豁免，但各国由于经济发展水平和法治化的发展进程不同而对垄断协议的豁免范围各异。 2007年8月30日，我国的反垄断法在第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议上获得通过。作为适应我国社会主义市场经济建设要求的反垄断法，反垄断法豁免制度的规定是其重要组成部分之一。其中，对垄断协议的豁免由于豁免的范围比较广、政府的豁免权限比较大以及带有明显的产业政策印记等特点在草案的审议过程中就受到广泛关注，并有学者和法律实务界人士对豁免范围等提出了批评意见。因此，对垄断协议的豁免问题成了我国反垄断法的一个焦点问题。笔者从这一问题出发，着力探悉各国反垄断法对垄断协议豁免的一般原理和实践，从而评析我国反垄断法对垄断协议的豁免制度的合理性。 本文从我国反垄断法对垄断协议的豁免规定着手，分两条线进行阐述。 首先对垄断协议的基本问题进行介绍，如垄断协议的概念、特征、表现形式以及基本分类，并分析了垄断协议的消极效果与积极效果，从而引出反垄断法中对垄断协议的豁免制度。 紧接着，笔者对垄断协议的豁免制度进行了基础理论研究，包括垄断协议豁免的原因，将其分为价值追求与政策追求；垄断协议豁免的范围，分为立法体例和具体种类，在具体种类中又将其划分为不景气垄断协议、提高经济效率垄断协议以及特定行业垄断协议三大类，每一类又进行了细分；垄断协议豁免的方法则对其一般要件、认定原则和认定方法进行了阐述，一并研究介绍了欧盟和日本的有色条款制度。其次，以我国反垄断法中垄断协议的豁免规定的合理性研究为出发点，对其规定及明显的产业政策特征从理论上进行了分析，着重论述了反垄断法与产业政策的冲突与协调。由于反垄断与豁免不仅在产业政策意义上有冲突，而且从其法律属性来讲，还有其它的冲突，笔者也进行了研究和论述。 最后，结合当今国际竞争政策对垄断协议的豁免的新变化，分析不同国家对豁免制度的权衡取舍及其冲突原因，从而论证我国反垄断法中垄断协议的豁免规定的合理性。同时也分析了国际竞争政策的变化对垄断协议豁免制度发展趋势的影响，从而对我国反垄断法的豁免制度提出完善建议。在文章的主要部分，主要采用比较分析、实证分析的方法，对几个国家或地区的立法和司法实践加以比较分析。另外，由于反垄断法与经济联系密切，所以文中也穿插了少许经济分析的方法。 本文在研究中，在以下几方面有所创新：(1)对垄断协议的豁免进行了全面系统的研究；(2)对我国反垄断法中垄断协议的豁免问题从反垄断法与产业政策的关系角度进行了分析；(3)对当前豁免理论的新发展进行了归纳和阐述；(4)对我国反垄断法豁免制度的完善提出了自己的浅见。

目录

文摘

英文文摘

声明

导 言

第一章垄断协议概述

第一节垄断协议的基本问题

一、垄断协议的概念和特征

二、垄断协议的表现形式

三、垄断协议的基本分类

第二节垄断协议的理论分析

一、垄断协议的消极效果

二、垄断协议的积极效果

第二章垄断协议豁免制度概述

第一节垄断协议豁免的原因分析

一、垄断协议豁免的价值追求

二、垄断协议豁免的政策追求

第二节垄断协议的豁免范围

一、豁免范围的立法体例

二、垄断协议豁免的种类

第三节垄断协议的豁免方法

一、垄断协议豁免的一般要件

二、垄断协议豁免的认定原则

三、垄断协议豁免的认定方法

第三章垄断协议豁免的国内冲突及其协调

第一节我国反垄断法对垄断协议的豁免

一、豁免的规定及其理由

二、豁免的产业政策特征

第二节反垄断法与产业政策的冲突及协调

一、反垄断法与产业政策的特征

二、反垄断法与产业政策的冲突

三、反垄断法与产业政策的协调

第三节垄断协议豁免的内在冲突及其协调

一、内在冲突的表现

二、内在冲突的协调

第四章垄断协议豁免的国际冲突及协调

第一节国际冲突的表现

一、反垄断法豁免制度正分化

二、经济全球化趋势促其统一

第二节国际冲突的原因

一、价值取向的动态性

二、价值取向的多元性

三、价值取向的冲突性

第三节国际冲突的协调

一、国际冲突的协调

二、对我国的启示

结论

参考文献

在读期间发表的学术论文与研究成果

后记