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导言
第一章金融期货市场监管的理论基础
第一节市场失灵理论
一、不完全竞争与委托代理理论
二、金融期货合约的不完备性、信息不对称性
三、金融期货的公共物品属性与外部性
第二节公共利益监管理论
一、公共利益法学和经济学理论内涵
二、公共利益管制的内容侧重于金融机构与金融监管的关系
三、公共利益理论的主要缺陷
第三节功能性监管理论
一、内涵
二、金融衍生品联合、协调监管走向历史舞台
三、功能性监管是我国金融期货监管体制的新选择
第四节金融期货监管的法理基础
一、公开、公平和公正原则
二、尊重意思自治,注重监管、自律和自治的协调原则
三、金融期货市场的安全与效率原则
第二章金融期货市场法律关系
第一节金融期货法律关系的特征
一、金融期货交易法律关系的一般特征
二、金融期货市场法律关系的个性化特征
第二节金融期货组织者——金融期货交易所法律关系
一、内涵
二、法律性质
三、法律地位和监管职能
第三节金融期货中介商——期货公司行纪法律关系
一、期货经纪商内涵的国际比较
二、两大法系关于期货经纪商的法律性质比较分析
三、我国期货公司与客户的法律关系属于行纪关系
第四节金融期货交易的客体——以股指期货合同为核心
一、期货合约与期货合同
二、期货合约及金融期货合约的涵义
三、股指期货合约的主要条款
第五节金融期货法律关系当事人的权利义务
一、金融期货主体的权利
二、金融期货主体的义务
第三章海外股指期货市场监管制度比较研究
第一节美国模式
一、政府宏观管理
二、交易所的一线监管
三、行业自律管理
第二节日本模式
一、政府监管“三驾马车”
二、金融期货交易所自律管理略显不足
三、专门期货业协会阙如
第三节香港模式
一、香港证券与期货事务监察委员会的集中监管
二、交易所的自律监管
第四节英国模式
一、政府法定监管
二、交易所的自我管理
三、证券和期货协会自律管理
第五节不同监管模式的评价与思考
一、美国期货市场三级监管体系秩序井然又不失活力
二、日本三省归口的监管制度独一无二
三、香港政府适度干预的监管模式是对金融自由化的合理修正
四、英国期货市场体现高度自律的特色
第四章股指期货运作模式与跨市场法律监管
第一节股指期货上市的运作模式
一、国际股指期货市场发展与上市交易所概况
二、股指期货上市模式
三、我国股指期货上市地点归属期货交易所的必然性
第二节股指期货配套运作模式
一、结算会员制度
二、证券公司参与股指期货模式
三、引入做空机制
四、融资融券制度
五、做市商制度
第三节建立适合股指期货推出的配套法律
一、股指期货立法的基本原则
二、现行期货法律制度的缺陷
三、完善股指期货立法的建议
第四节股指现货与股指期货跨市场监管协调机制
一、股指期货与股票市场整体的风险联动
二、国外股指期货跨市场监管的经验——以美国为例
三、构建中国股指期货跨市场监管协调机制的思考
第五章我国股指期货三级监管法律制度
第一节证券监督管理部门的监督与管理
一、证监会作为期货监管机构的法律地位日趋模糊
二、金融期货市场监管理念亟待革新
三、品种上市机制市场化程度有待提升
四、政府过度监管,具有移植股票市场监管措施的倾向性
五、宏观和微观手段缺乏独立性,准司法权权限不足
六、监管职责不明,监管能力有限,容易出现监管真空
第二节金融期货交易所的一线监管——监管的灵魂
一、交易所的自律监管地位
二、明确期货交易所的法人地位和非营利性,加强监管力度
三、公司制金融期货交易所对监管体制的新挑战
四、交易所市场自律的不足与改革
五、公司制交易所治理结构的不足
六、构建公司制交易所市场监管与商业利益冲突的化解机制
第三节期货业协会的自律管理
一、内涵
二、特征
三、法律性质
四、不足
五、发挥自律功能完善的建议
第六章股指期货风险控制制度
第一节股指期货的风险内涵
第二节股指期货的风险特征
一、风险的客观存在性
二、风险来源的复杂性
三、风险的放大性
四、风险的相关性
五、风险的对称性
第三节交易所风险监管核心架构研究
一、市场主体准入制度
二、保证金制度
三、价格限制制度
四、限仓制度
五、大户报告制度
六、每日结算制度
七、会员分级结算制度
八、结算担保金制度
九、现金交割制度
十、强行平仓制度
十一、稽查制度
十二、风险准备金制度
第七章期货投资者保护的法律监管
第一节期货投资者保护的重要性
一、投资者保护是期货市场可持续发展战略的重要保证
二、期货市场特殊的交易机制决定了投资者有特别保护的必要
三、对期货投资者实行倾斜保护是由期货市场的结构所决定的
四、期货投资者保障制度是保护投资者利益的制度创新
第二节我国期货投资者保护的法律体系
一、我国期货市场法律法规体系概述
二、《期货交易管理条例》、《刑法修正案》
三、期货司法解释
四、部门规章
五、交易所业务规则
第三节期货市场违法违规行为的法律规制
一、期货市场内幕交易的法律规制
二、欺诈客户行为的法律规制
三、市场操纵行为的法律规制
第四节期货投资者保障基金的法律构建及思考
一、期货投资者保障基金的法律框架
二、期货投资者保障基金的评价
三、期货投资者保障基金的缺陷
四、推进期货投资者保障基金配套制度的法律思考
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
期货情、期货缘——代后记