网络视角下联盟组合创新合作行为的演化与创新绩效研究

摘要

联盟组合是企业所拥有的联盟集合的总称，被视为是焦点企业的“自我中心联盟网络”。随着经济全球化的发展，企业对创新的要求达到了前所未有的高度。快速变化的市场需求和复杂多变的创新风险使得单个联盟已经很难满足企业多元化的创新需求。企业不再仅仅关注单个联盟的成败，转而开始重视对整个联盟组合进行战略设计和资源配置。联盟组合已成为企业打破自身资源和能力的局限，实现开放式创新的一种重要的组织形式。由于联盟组合是焦点企业可控的联盟网络，联盟内和联盟间创新合作行为的演化结果会引起联盟组合网络构型的动态演变，而联盟组合的网络构型又反过来影响合作创新行为，进而对焦点企业的创新绩效产生影响。根据这一逻辑思路，本文层层递进地提出以下研究问题：
　　（1）联盟组合网络中的创新合作行为是如何演化的？创新合作行为的动态演化对联盟组合网络的形成和构型演变有什么影响？
　　（2）联盟组合网络构型对企业开展创新合作行为的决策有什么影响？
　　（3）企业在联盟组合网络中的嵌入性是怎样影响创新绩效的？
　　本文基于交易成本理论、资源依赖理论、组织学习理论以及社会网络理论，综合运用了理论研究、演化博弈、实证研究等研究方法，对上述研究问题进行了定性和定量的研究，主要开展的研究工作及结论如下：
　　（1）根据联盟伙伴性质的不同，本文分别构建了纵向、横向和产学研三种联盟类型的创新合作演化博弈模型，探讨了联盟契约中违约惩罚机制的设置与联盟创新合作策略的演化关系，通过对模型稳定性条件的讨论以及数值仿真验证可以得出：联盟契约中违约惩罚机制是保障联盟创新能否顺利开展的关键要素，而该机制设置是否合理取决于联盟主体对创新成本和收益的正确预估。联盟主体之间的信任感和创新技术的市场适应性对企业联盟创新合作最终会演化到合作还是背叛也有着重要的影响。
　　（2）联盟组合是一个网络集合，它并不是简单的单个联盟的加总，联盟与联盟之间存在着或协同或冲突的竞合关系。联盟间知识的互补或者竞争关系对联盟组合整体的知识创新增长有着促进或者阻碍的作用。本文借鉴生态学中研究物种间资源竞合关系的Lotka-Volterra生态动力学模型，构建了联盟组合的知识创新增长模型，用以研究联盟间知识的互补、竞争和替代（也是一种特殊的竞争）三种竞合模式对知识创新增长的影响作用。研究结果表明：在联盟组合中，联盟间知识互补和竞争是同时存在的，知识互补可以扩大联盟组合整体的知识存量和多样性，而知识竞争则会造成资源的浪费，增加联盟组合中知识的冗余性，但知识竞争可以激发创新的积极性、缩短创新周期。联盟间知识的替代关系更是可以实现知识升级，因此在联盟组合中引入知识竞争机制也是有必要的。
　　（3）由于联盟组合中联盟间知识互补和竞争是同时存在的，焦点企业是否可以在两个联盟之间开展创新合作的决策在很大程度上取决于这两个联盟间的知识竞合关系。本文仍然采用演化博弈研究的方法，对联盟间知识互补和知识竞争关系引起的联盟间创新合作行为的演化进行了分析。总的来说，如果要在两个联盟之间开展创新合作，它们之间的知识互补收益至少不能小于知识竞争的损耗。互补性越强、竞争越不激烈以及知识水平越接近，两个联盟主体之间演化到合作策略的可能性越大。
　　（4）联盟内和联盟间创新合作行为的演化的结果是形成联盟组合独特的网络构型，这种构型特征又可以促进企业在联盟组合中开展创新合作的行为。本文着重研究了联盟组合的网络规模、结构洞、关系强度、关系多样性四个方面的网络特征对企业联盟组合创新合作行为的影响。通过对191家企业联盟组合状况的调查统计分析表明，扩大网络规模、提高企业的结构洞优势以及发展多样的网络关系能够促进企业在联盟组合中开展创新合作；联盟组合网络中的强关系联结可以促进联盟内创新合作的顺利开展，而弱关系则可以促进联盟间创新合作的发生。
　　（5）企业的战略导向指导着联盟组合的构建过程，并形成差异化的联盟组合形式。本文探讨了根据不同战略导向所组建的联盟组合和企业在联盟组合网络中的嵌入性特征对企业创新绩效产生的影响，本文还讨论了网络嵌入性在不同战略导向联盟组合与创新绩效关系中的调节作用。通过对191家企业调研数据的实证回归分析结果表明：市场和技术是企业组建联盟组合的两种重要战略导向，两种导向的联盟组合都对提升企业创新绩效有正向的影响作用；企业可以在组建联盟组合的过程中同时采取两种战略导向，两种战略导向均衡发展有利于创新绩效的提升，而过于偏向一种战略导向则会产生不利的影响；网络关系嵌入性在两种战略导向联盟组合与创新绩效之间的关系中起正向调节作用，但网络结构嵌入性调节作用呈现负向性。本文的研究拓展了从战略层面对联盟组合与创新之间关系的理论探讨，对企业在动荡的外部环境中应当如何选择战略导向以发挥联盟组合优势提出了管理启示。
　　上述研究结论深化了关于企业开展联盟组合创新的动态微观方面的研究，研究结论对企业的联盟组合创新实践具有指导意义。本文的研究主要在以下几个方面有所创新：
　　（1）从研究的分析思路上看，本文结合了企业、联盟以及网络三个层次的研究，首先从企业层次，研究了联盟内部创新合作行为的动态演化；然后从联盟层次，研究了联盟之间的知识竞合关系以及创新合作决策的动态演化；最后，从网络层次，研究了联盟组合网络构型受创新合作行为演化的影响，以及联盟组合网络构型特征对创新合作行为和企业创新绩效的影响。这种多层次的研究思路不仅可以更全面的揭示出企业联盟组合创新的机理，也为研究联盟组合网络的形成和演化研究提供了新的分析思路。
　　（2）从研究的分析视角上看，本文从动态的视角研究了企业在联盟组合中创新行为，发现联盟内部和外部创新合作行为的共同演化是造成联盟组合网络构型改变的原因，而联盟组合的网络构型特征又会对企业在联盟组合中的创新合作行为决策产生影响。这种动态的交互关系研究加深了对联盟组合的认识，为理解联盟组合的形成和发展过程提供了一个新的视角。
　　（3）从研究的分析工具上看，本文根据演化博弈的思想，通过构建演化博弈模型对创新合作决策的演化条件进行了探讨，同时开拓性的以生态网络来模拟联盟组合系统，将生态动力学模型引入研究中，这无疑为联盟组合的研究提供了更多可供应用的分析工具。

目录

声明

第一章 绪论

1.1 选题背景

1.2 问题的提出与研究意义

1.3 研究的目标和方法

1.4 技术路线与章节安排

1.5 本文的创新点

第二章 理论基础与文献综述

2.1 本文研究的理论基础

2.2 联盟组合的定义与相关概念辨析

2.3 联盟组合的研究进展概述

2.4 联盟组合与企业创新的关系研究综述

2.5 研究述评

2.6 本章小结

第三章 联盟组合网络中联盟内创新合作行为的演化

3.1 演化博弈模型概述

3.2 联盟创新合作的违约惩罚机制与联盟类型

3.3 联盟内创新合作行为的演化博弈模型及稳定性分析

3.4 基于数值模拟的演化稳定性验证与分析

3.5 结果与讨论

3.6 本章小结

第四章 联盟组合网络中联盟间创新合作行为的演化

4.1 联盟组合网络系统下联盟间知识竞合与知识增长的作用机理

4.2 基于知识竞合关系的联盟间创新合作决策的演化博弈分析

4.3 本章小结

第五章 联盟组合网络构型与创新合作行为的交互影响

5.1 联盟组合的网络属性与网络构型

5.2 联盟组合创新合作行为的演化对联盟组合网络构型的影响

5.3 联盟组合网络的构型对联盟组合创新合作行为影响

5.4 本章小结

第六章 联盟组合网络中企业的嵌入性对创新绩效的影响

6.1 联盟组合网络与企业的嵌入性

6.2 企业战略导向与联盟组合创新

6.3 理论分析与研究假设

6.4 研究设计及方法

6.5 数据基本分析

6.6 回归分析模型及结果

6.7 结果与讨论

6.8 本章小结

第七章 研究结论与展望

7.1 主要研究结论

7.2 研究不足与未来展望

致谢

参考文献

附录：调查问卷

攻读博士学位期间取得的成果