简约化的政策环境影响评价研究——概念、框架、过程和方法

摘要

最近二十年来，融合政策环境评价(PoEA)、规划环境评价与计划环境评价(PLEA)的战略环境评价(SEA)，被认为是一种能够在源头预防和控制环境问题产生的手段。但是，由于SEA体系内的各层次要求不尽相同，一直未能建立起一套完全满足不同层次需要的方法学体系。迄今，国内理论研究和实践应用较多停留在直接引用项目环境影响评价(EIA)方法上，也采用全面完整的评价过程，提出全面而专业技术化的评价结论，评价结果不易被决策者理解、接受和实施，影响了SEA的有效性。因此，本研究定位在完善SEA体系上，从政策视角出发，探讨基于复杂系统简约处理思想的PoEA构架，为今后开展PoEA提供理论概念、工作框架和方法。 首先，以政策研究范式、经济学的政策分析框架作为研究的理论基础，在总结已有研究成果上，首次创新地提出运用关系数据库理论实现复杂系统简约处理的理论和方法，将其作为PoEA方法论基础。人工神经网络常用于复杂系统的知识表示，其描述的问题空间与实体空间在结构上基本一致，算法构建在网络路径计算上，但是，分析与计算上的复杂性，制约了其应用。将人工神经网络转换为蕴含先验信息的简约网络或线式结构，并把实体事实知识分解整理成简约的规则，运用关系数据库事务控制性能，实现知识表示与推理，即为复杂系统信息的简约处理。依据简约原理，重新描述PoEA系统框架和工作分解结构。进而运用该理论分别从行政体制、价值冲突、政策执行和市场行为角度，研究不同诱因的政策环境影响发生机理。 其次，创新地从工效学角度研究并设计PoEA评价程式，运用概率论的方法讨论分工及作业流程安排对环境影响评价工作质量和效率的影响，并据此提出对PlEA流程的改进和PoEA流程设计。以实用且易于实现与掌握为条件，选择适用的PoEA方法。 第三，本文创新地运用CMMI的成熟度等级过程域描述基于工作分解结构形成的可实施质量检查与控制的PoEA~作单元，将PoEA能力建设的焦点放在评价组织的过程控制上。为环境影响评价资质管理适用CMMI认证，进行了应用型的基础研究。最后，以环境保护“三同时”和小城镇“三集中”政策，作为PoEA的示例。 本文提出简约PoEA的研究还是初步的。要为全面开展PoEA提供完整的技术支持，还必须加强基础建设：一是建立以县域为信息单元的环境背景信息网格，保证县级以上政府政策决策所需环境信息；二是进一步强化评价理论、方法和工作能力建设。

目录

文摘

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第一章绪论

1.1论文选题的背景

1.1.1选题背景

1.1.2战略环境评价研究评述

1.1.3选题视角

1.2论文研究目的与意义

1.3论文研究内容和方法

1.3.1研究内容

1.3.2研究方法

1.4研究的技术路线

1.4.1技术路线

1.4.2章序结构

1.5本章小结

第二章相关理论与文献评述

2.1行政学角度的政策分析

2.1.1政策研究范式

2.1.2内容合理性与程序合理性

2.1.3政策评价模型

2.1.4评述

2.2经济学角度的政策分析

2.2.1基本问题

2.2.2理论框架

2.2.3博弈经济学

2.2.4评述

2.3环境保护的公共政策

2.3.1中国环境保护的三大政策

2.3.2中国环境保护的十项制度

2.3.3评述

2.4本章小结

第三章简约化的政策环境影响评价系统框架

3.1复杂系统简约处理理论与工作分解结构

3.1.1系统分析的基本特征

3.1.2系统分析的逻辑结构

3.1.3复杂系统简约处理理论

3.1.4工作分解结构--WBS

3.2政策环境评价系统简约处理原则与可行环节

3.3政策环境评价系统框架

3.3.1评价主体

3.3.2评价对象

3.3.3评价过程

3.4政策环境评价工作分解结构

3.4.1政策分析

3.4.2环境影响识别

3.4.3环境影响减缓措施

3.4.4环境影响综合评价

3.4.5评价质量管理

3.5本章小结

第四章政策环境影响机理

4.1政策环境影响机理的类型划分

4.2行政体制因素诱发的政策环境影响

4.2.1制度性因素

4.2.3技术性因素

4.2.3“经济人”因素

4.2.4行政管理与环境问题

4.3价值冲突诱发的政策环境影响

4.3.1公平与效率的冲突

4.3.2公共利益与少数人利益的冲突

4.4政策执行诱发的政策环境影响

4.4.1自由裁量权

4.4.2政策执行失败

4.5市场行为诱发的环境影响

4.5.1政府与企业的博弈

4.5.2公共资源有偿使用

4.5.3公共定价

4.5.4庇古税

4.6本章小结

第五章政策环境影响评价程式与方法

5.1规划环境评价程序合理性分析与改进

5.1.1工效学与假设

5.1.2工作组织方式的原理分析

5.1.3规划环境影响评价工作流程分析

5.1.4规划环境影响评价流程改进

5.2政策环境评价程式

5.3政策环境评价方法论基础

5.3.1信息拟合陷阱

5.3.2定量分析方法

5.3.3创新思维

5.4政策环境评价基本方法

5.4.1宏观方法

5.4.2微观方法

5.4.3选择适用方法的原则

5.5重要的经济计量方法

5.5.1环境保护成本效益的确定和计量

5.5.2成本—效益分析法

5.5.3零基预算法

5.6政策环境评价综合快捷评价法

5.6.1基本途径

5.6.2渐进决策模式

5.6.3 KJ分析法

5.6.4预测与规划

5.7本章小结

第六章政策环境影响评价质量管理

6.1复杂工作的科学管理方法

6.1.1管理知识体系

6.1.2项目管理的过程

6.2公众参与

6.2.1公众参与的职能

6.2.2公众参与的基本方法

6.3评价组织能力建设

6.3.1能力成熟度模型集成系统

6.3.2政策环境影响评价组织的能力建设关键过程域

6.4环境基础信息管理模式

6.4.1系统的功能设计

6.4.2系统的实现

6.5本章小结

第七章案例一：环保“三同时”政策环境评价

7.1“三同时”政策环境影响评价工作分解结构

7.2“三同时”政策分析

7.2.1中国环境保护历程

7.2.2环境保护“三同时”制度的法律地位

7.3环境影响识别与评价

7.3.1条律执行

7.3.2投资状况

7.3.3主要污染物排放

7.3.4政策缺陷

7.3.5评价

7.4“三同时”政策改进的建议

7.4.1环境资源配给的衡平责任

7.4.2监督机制设计

7.4.3政策建议

7.5本章小结

第八章案例二：小城镇“三集中”政策环境评价

8.1“三集中”政策环境影响评价工作分解结构

8.2“三集中”政策分析

8.2.1“三集中”模式的发展历程

8.2.2发展阶段与环境问题

8.2.3区位差异与环境问题

8.3环境影响识别与评价

8.3.1问题产生的根本

8.3.2主要环境问题

8.3.3污染集中防治的法律基础

8.3.4评价

8.4环境影响减缓措施

8.4.1“苏南”成功经验借鉴

8.4.2污染集中处理的联合责任模式

8.4.3减缓措施

8.5本章小结

第九章回顾与展望

9.1研究结论

9.2创新点归纳

9.3回顾与展望

致谢

参考文献

简历

在读期间发表的学术论文