世界银行反腐败制裁中的优势证据标准研究-——基于制裁委员会77号裁决的案例分析

摘要

世界银行自1996年开始反腐败工作，并从1999年开始向企业和个人开出除名制裁罚单。近年来，世界银行“黑名单”上的中国企业数量呈上升趋势。在世界银行进行反腐制裁的过程中，优势证据标准作为英美法系国家民事诉讼领域广泛采用的证据标准，被世界银行采纳并作为其反腐败制裁工作中相关部门认定事实和证据的关键标准。这一标准的适用一方面关乎世界银行本身制裁的有效性和公平性，另一方面对于被制裁企业或个人也影响重大。在此背景下，关于世界银行反腐败制度优势证据标准的公平性和合理性的问题，世界银行制裁证据标准的未来发展趋势以及中国企业在该标准下如何应对的问题都具有较大的研究必要和现实价值。
　　本文基于对世界银行制裁涉华典型案例文件---制裁委员会77号决议的案例分析，首先阐释了优势证明标准在裁决中的具体适用。接着文章从优势证据标准的主动适用者世界银行和受该标准影响下的企业方的角度分别分析：第四章结合优势证据标准在世界银行制裁中的适用以及优势证据标准的有关理论，对于目前该标准在世界银行制裁中的适用进行一定的评价和提出可能的改进思考。第五章结合优势证据标准在世界银行制裁中的适用从中国企业的视角审视在现行的优势证据标准下，中国企业应该如何应对，提出相应的解决方案的建议。

目录

第一章 绪言

一、研究背景

二、选取制裁委员会77号裁决的原因

三、研究内容和研究方法

第二章 制裁委员会77号裁决案情介绍与争议焦点

第一节 案件主要事实

第二节 案件争议焦点及各方主要观点

第三节 案件裁决结果

第三章 优势证据标准在案件中的适用分析

第一节 案件裁决标准

第二节 优势证据标准在裁决“欺诈行为”证据中的适用和分析

第三节 优势证据标准在裁决“妨碍行为”证据中的适用分析

第四节 优势证据标准在决定具体裁决轻重中的适用分析

第四章 优势证据标准在世界银行反腐败制裁中的评价

第一节 效率和安全：标准制定初衷考量

第二节 合理与公平：标准适用问题剖析

第三节 改变或维持：标准发展趋势探讨

第五章 中国企业在世界银行反腐制裁优势证据标准上的应对

第一节 熟悉与接轨：日常合规反腐完整体系的建立

第二节 配合与回应：紧急涉案调查全部流程的参与

结语

参考文献

致谢

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