基于零售商垄断势力的纵向关系与竞争政策研究

摘要

20世纪70年代以来，全球零售业发生了巨大变革，大型零售店的普遍兴起以及零售业市场集中度的显著提高，都表明零售商的垄断势力正在日趋增强。当零售商拥有垄断势力后，他们凭借其在产业链中的优势地位，向生产商实施各种纵向控制手段，如收取通道费、要求生产商签订独家交易契约、开发自有品牌产品进入生产领域等。这些策略行为的实施导致供销之间矛盾四起，同时也引起了政府的广泛关注，但至今尚未有行之有效的相关政策出台。 面对供销矛盾的现实，产业组织理论所关注的是零售商垄断势力下的纵向关系问题。这些问题具体包括：零售商凭借其垄断势力对生产商实施的纵向控制策略有哪些?这些纵向控制策略是出于怎样的私人激励?从社会激励的角度，零售商垄断势力的增强以及所实施的各种纵向控制策略，对于生产商、零售商和消费者的福利会产生什么影响?在此基础上，以社会福利最大化为己任的政府部门，又该对零售业和相应的纵向控制行为制定怎样的竞争政策? 虽然纵向关系作为现代产业组织理论中的一个前沿领域，已积累了较为丰硕的成果，针对零售商实施的纵向控制也是西方国家反垄断司法实践所关注的焦点之一，但是现有的理论研究仍与社会现实存在较大的差距。大多数关于纵向问题的研究仍沿用经典的微观经济学中的假设，即假设生产商具有垄断势力而零售商是完全竞争的。少有的关于零售商垄断势力的研究也较为单一和片面，尚没有对此问题的全面而系统的研究。 为此，本文针对零售商垄断势力增强的现实，在一个系统的分析框架下，从产业链的角度剖析零售商与生产商之间的纵向关系，并提出相应的竞争政策，具有较强的理论和现实意义。 本文首先通过实证分析论证了零售商具有垄断势力的现实。由于零售业具有显著的区域性，且零售业各种业态之间具有分工互补性，因此对于零售业市场集中度的衡量，要将区域市场和零售业态这两个因素考虑进来。本文利用1998-2004年上海市主要超市公司的基本数据，对上海市的超市企业市场集中度进行了实证考察，结果发现我国零售业呈现出区域寡头垄断的态势。在此前提下，本文建立了一个较为完整的基于产业链的“SCP-R(纵向市场结构一纵向控制策略行为一产业链市场绩效一规制政策)”经济分析框架，并从零售商具有垄断势力的角度对分析框架的各个要素进行阐述，从而为全文的研究奠定基础。 接着，本文按照常见的零售商向生产商实施的纵向控制策略展开分析，研究了通道费、独家交易和自有品牌等策略。对于这些策略行为的分析，我们构建了与现有研究不同的博弈模型，通过比较不同纵向市场结构下博弈的均衡结果，找到了影响市场绩效的关键因素，并对私人绩效和社会福利进行分析和评价，最后提出相应的竞争政策。具体来讲，通道费一章分析了三种纵向市场结构，结论表明在双边垄断情况下，通道费的收取将导致社会福利增加；当上游竞争下游垄断时，通道费对社会福利无影响；而当零售商有买方而无卖方垄断势力时，社会福利的大小还要取决于需求函数的性质。独家交易的分析则通过与共同代理对比，证明了当生产商的产品存在差异时，零售商实施独家交易能够导致纵向市场圈定，且随着两种产品替代性的增加，独家交易将导致社会福利损失的减少。 自有品牌的分析则基于目前我国零售商自有品牌质量较低的现实，将产品质量作为一个变量，考察了一对一和二对一两种纵向市场结构，从而得出自有品牌的社会福利不仅受到纵向市场结构的影响，也与自有品牌和厂商品牌的产品质量水平密切相关。由于零售商实施纵向控制策略的研究建立在生产商垄断势力较弱的基础上，那么当生产商也具有较强的垄断势力时，零售商垄断势力的提高相对于生产商来说就是抗衡力量。自从加尔布雷斯提出了抗衡力量的概念后，关于零售商抗衡力量的讨论一直没有停息，但始终没有一个较清晰的结论，本文通过对双边垄断、零售商具有边缘竞争者和对称竞争者三种情况的分析，得出零售商抗衡力量的社会福利取决于纵向市场结构(包括零售商替代性大小)的结论。 在理论分析的基础上，本文最后从产业的层面讨论了我国零售业的竞争政策。由于国外现有的理论研究相对较少，以及研究结果的不确定性，再加上我国零售业具有一些特殊问题，这些因素导致西方理论界对于我国零售业竞争政策的制定缺乏指导。目前我国反垄断法尚未正式出台，国内在这一领域的理论研究更为少见，因此本文结合国内一些特殊情况，对这一问题进行了较为系统的研究，能够在一定程度上弥补理论与现实的差距，为我国零售业竞争政策的制定提供合理化的建议和指导。

目录

文摘

英文文摘

声明

1 导论

1.1问题的提出

1.2研究主题及方法

1.3研究对象及选题的意义

1.4研究逻辑与结构体系

1.5创新与探索

2国内外研究现状及分析

2.1市场势力和买方(寡头)垄断理论

2.2关于零售商垄断势力的经济影响研究

2.3零售商向生产商实施纵向控制的研究

2.4有关生产商—零售商纵向关系的规制研究

2.5对现有文献的分析

3基于零售商垄断势力的纵向关系：经济分析框架

3.1零售商垄断势力的现实依据

3.1.1全球和我国零售业的发展现状

3.1.2零售商成为产业链主导者的必然性

3.1.3我国零售商区域垄断的实证分析

3.2基于零售商垄断势力的纵向关系的经济分析框架

3.2.1 SCP-R分析框架

3.2.2纵向市场结构的考察

3.2.3零售商垄断势力下的纵向控制策略

3.2.4产业链效率基准与福利分析

3.2.5竞争政策内涵分析

3.3小结

4零售商收取通道费的福利效应与竞争政策

4.1引言

4.2关于通道费的理论回顾

4.3通道费及其福利效应分析

4.3.1情形1：双边垄断

4.3.2情形2：上游竞争，下游垄断

4.3.3情形3：零售商有买方而无卖方垄断势力

4.4通道费收取的典型案例分析

4.5有关通道费的竞争政策

4.6小结

5.独家交易和共同代理：福利与政策的比较研究

5.1引言

5.2相关理论成果回顾

5.2.1关于共同代理的理论研究

5.2.2关于独家交易的理论研究

5.3模型

5.3.1假设与博弈顺序

5.3.2情形1：No ED-No ED

5.3.3情形2：ED-No ED

5.3.4情形3：ED-ED

5.4零售商的策略选择与福利对比

5.5零售商实施独家交易的案例分析

5.6有关独家交易的竞争政策

5.7小结

6.零售商自有品牌引入的动机和绩效影响

6.1引言

6.2关于自有品牌的理论回顾

6.3模型

6.3.1假设

6.3.2博弈顺序

6.4情形1：上游只有一家NB生产商

6.4.1当没有自有品牌时的均衡结果

6.4.2当有自有品牌时的均衡结果

6.4.3比较静态分析

6.5情形2：上游有两家NB生产商

6.5.1当没有自有品牌时的均衡结果

6.5.2当有自有品牌时的均衡结果

6.5.3比较静态分析

6.6结论对比

6.7零售商开发自有品牌的案例分析

6.8有关自有品牌的竞争政策

6.9小结

7.零售商抗衡力量对社会福利的影响与政策涵义

7.1引言

7.2关于抗衡力量的理论回顾

7.3抗衡力量及其福利效应分析

7.3.1零售商双边垄断

7.3.2零售商买方垄断和卖方竞争Ⅰ——边缘竞争者

7.3.3零售商买方垄断和卖方竞争Ⅱ——对称竞争者

7.3.4结论对比

7.4零售商抗衡力量的案例分析

7.5抗衡力量的反垄断政策涵义

7.6小结

8.我国零售业竞争政策研究

8.1竞争政策简介

8.1.1竞争政策的涵义

8.1.2竞争政策的演变历史

8.1.2竞争政策与产业政策的关系

8.1.4竞争政策的实施方法和原则

8.2零售业竞争政策的国际经验

8.2.1美国的零售业竞争政策

8.2.2日本的零售业竞争政策

8.2.3欧盟主要国家的零售业竞争政策

8.3我国零售业竞争政策研究

8.3.1零售业竞争政策制定的原则

8.3.2建立完善的零售业竞争政策法规体系

8.3.3规范大型零售商的垄断行为

8.3.4保证零售市场结构的合理化

8.3.5完善对外资零售商的竞争政策

8.3.6规范政府行为及零售业自我管理

9.结论与展望

9.1本文主要结论

9.2进一步研究的展望

参考文献

后记