在华跨国公司全球一体化与本土化战略的决定因素及其对绩效的影响

摘要

在中国的经济结构中，跨国公司是一支不可忽视的力量，研究跨国公司在中国运营的特点，从而找出其成功与失败的规律对于众多在中国运营的跨国公司而言是有积极意义的，对于希望搭乘中国这趟经济快车走向更大成功的外企来说也是如此。尤为重要的是，这对于已经或即将走向世界的中国企业而言更是有积极意义的。本研究主要关注的是在华跨国公司的国际管理战略是如何产生的，它的决定因素是什么，及其对企业绩效的影响。根据产业组织理论的SCP范式，外在环境及其公司的定位将是决定战略和绩效的关键因素。而根据资源基础理论的观点，企业的能力将是决定企业战略及绩效的决定性因素。本研究试图建立一个综合的模型以概括这两大决定性因素并探讨以上理论在何种条件下能够得以成立。
　　本研究根据前人已有研究成果的基础上，运用战略管理理论、资源基础理论、产业组织理论等相关理论，界定了企业能力的变量，环境的变量，确定了能力结构，建立了适合解释跨国公司国际管理战略的理论模型，并通过实证的方式对理论模型进行了检验，为跨国公司的进一步研究打下了一定的基础。
　　本研究采用实证研究的方法，在文献检索的基础上，构造出跨国公司在华战略的决定因素及对绩效的影响模型，解释变量包括环境因素和能力因素，在环境因素方面构建了三个潜变量，在能力因素方面，创造性地提出来了隐性能力显性能力两大类，共包括四个潜变量。模型将全球一体化战略和本土化战略作为中介变量，企业的财务绩效和非财务绩效作为反应变量。整个模型包括七个解释变量，两个中介变量，两个反应变量和四个调节变量。
　　在考察了一般的影响因素后，本研究对战略的决定因素方面增加了调节变量，共考虑了企业规模、国际化阶段、行业类别以及股权结构在能力与绩效、能力与战略以及环境与战略等关系中的调节作用，在对模型设定假设的基础上，设计问卷并经数据处理后得到了一些有意义的发现。尤其是发现技术能力对于跨国公司在华的绩效没有显著性的影响，而企业的组织能力在对战略制定上几乎没有显著性影响。只有环境的变化性会直接影响到本土化战略的制定。此外，企业的战略在能力与绩效间没有起到中介作用，这些结论对于在华跨国公司的经营有着重要的指导与借鉴意义。
　　本文的主要创新点:
　　首先是研究方法上的创新，以往的研究往往只是研究环境与战略的关系，如同SCP范式一样，或者是资源基础论的视角研究企业能力与战略及绩效的关系，本研究将企业自身能力与外在环境因素同时整合在一个模型当中，分析这些因素对企业战略及绩效的影响，并获得到了一些有意义的结果。
　　其次是结论的创新，通过实证研究得出的企业技术能力对在华跨国公司的绩效不产生直接作用的这一结论对于那些迷信技术可以解决一切的公司是有借鉴意义的，对于我国的企业走出国门也有重要的借鉴意义。此外，关于技术能力与全球一体化战略的正相关性结论可以解释为什么在中国合资企业的失败率会偏高，从这种角度来解释IJV的失败是一个创新之举。
　　再次是充分考虑了各种调节变量的影响，更加深化了在能力与绩效，环境与战略、能力与战略等关系中的调节变量及其调节方向和程度，这对于现实具有一定的指导意义。
　　此外，本研究用实证的方式对提出的模型进行了验证，将跨国公司的相关理论应用到中国，并用实证的数据进行验证，这对于已经和即将走出国门的中国企业也是有相当的借鉴意义的。

目录

指导小组成员名单

摘要

1 绪论

1．1 研究背景

1．2 研究意义

1．2．1 理论意义

1．2．2 现实意义

1．3 跨国公司的本质与定义

1．3．1 跨国公司的本质

1．3．2 跨国公司的定义

1．4 研究问题与路径

1．4．1 研究问题

1．4．2 研究路径

1．5 研究范围与限制

1．5．1 研究范围

1．5．2 研究限制

1．6 研究流程与论文结构

2 文献综述

2．1 国际直接投资理论的研究综述

2．1．1 对外直接投资分类

2．1．2 不同角度的分析路径

2．1．3 对外直接投资理论比较

2．2 跨国公司国际管理战略理论的研究综述

2．2．1 产业组织理论视角

2．2．2 资源基础理论视角

2．2．3 制度经济学理论视角

2．2．4 国际管理战略文献述评

2．3 跨国公司全球一体化与本土化研究综述

2．3．1 全球一体化战略

2．3．2 本土化战略

2．3．3 全球一体化与本土化

2．3．4 全球本土化：思考全球化，行动本土化

2．3．5 国际管理战略与核心竞争优势

2．3．6 全球一体化与本土化战略和绩效的关系

2．3．7 全球一体化与本土化文献述评

3 在华跨国公司全球一体化与本土化战略的变迁

3．1 跨国公司进入中国的过程

3．1．1 第一阶段：进入期(1979-1991)

3．1．2 第二阶段：调整期(1992-2000)

3．1．3 第三阶段：发展期(2001-2009)

3．2 跨国公司与中国经济的发展

3．2．1 跨国公司对中国经济的推动作用

3．2．2 中国市场对跨国公司的推动作用

3．3 外资企业在华的独资化倾向

3．3．1 投资方式的演化

3．3．2 在华跨国公司独资化倾向的原因分析

3．4 全球一体化与本土化战略的产生

3．5 全球一体化与本土化在中国的挑战

3．5．1 全球一体化的挑战

3．5．2 本土化的挑战

3．6 本章小结

4 模型与假设

4．1 研究理论模型的建构与理论逻辑

4．2 研究模型的细化

4．2．1 环境因素

4．2．2 企业能力因素

4．2．3 国际战略

4．2．4 企业绩效

4．2．5 企业属性

4．3 相关假设

4．3．1 环境与国际战略的关联假设

4．3．2 企业能力与国际管理战略的关联假设

4．3．3 企业能力与绩效的关联假设

4．3．4 国际管理战略的中介作用

4．3．5 调节作用

4．4 实证模型

5 研究方法

5．1 研究设计说明

5．2 问卷的设计

5．3 变量的度量

5．3．1 解释变量的度量

5．3．2 中介变量的度量

5．3．3 反应变量的度量

5．3．4 调节变量的度量

5．4 资料回收与样本数量

5．5 资料分析方法

5．6 本章小结

6 研究结果

6．1 样本数据收集及其描述统计

6．2 效度检验

6．2．1 总体效度检验

6．2．2 各分量表的效度检验

6．3 信度检验

6．3．1 分量表的Alpha测试

6．3．2 问卷的总体Alpha值

6．4 Pearson相关分析

6．5 多重共线性检验(Multi-collinearity)

6．6 验证性因子分析

6．6．1 环境变量的验证性因子分析

6．6．2 企业能力因素的验证性因子分析

6．6．3 企业国际管理战略的验证性因子分析

6．6．4 企业绩效因素的验证性因子分析

6．7 假设检验

6．7．1 环境因素对国际管理战略的影响分析

6．7．2 企业能力对国际管理战略的影响分析

6．7．3 企业能力对绩效的影响分析

6．7．4 中介效应的检验分析

6．7．5 调节效应的检验分析

6．8 实证检验结果汇总

6．9 本章附录

7 结论与启示

7．1 研究过程

7．2 研究结论与讨论

7．2．1 环境因素与国际管理战略

7．2．2 企业能力与国际管理战略

7．2．3 企业能力与绩效

7．2．4 国际管理战略的中介作用

7．2．5 跨国公司属性的调节作用

7．2．6 本研究的其它发现

7．3 对中国公司的启示

7．3．1 关注外在环境的变化

7．3．2 战略制定时的显性能力

7．3．3 技术能力不是决定企业绩效的最主要因素

7．3．4 国际化阶段与股权结构的重要影响

7．4 本研究的创新点

7．5 研究的不足和未来的研究方向

7．5．1 本研究的不足与局限性

7．5．2 今后的研究方向

参考文献

附录

附录一：调查问卷

附录二：部分接受调查的跨国公司名录

附录三：博士期间发表论文

致谢