标准与国际贸易：理论与中国的经验证据

摘要

标准是国际贸易的基石，是各国开展商业交流的技术语言。随着贸易自由化进程的加快，各国普遍融入经济全球化，标准对于贸易的影响不断凸显。当前，关于标准贸易效应的研究成为WTO、世界银行等国际组织开展贸易政策研究的前沿和热点领域之一。
　　自上世纪90年代以来，以德国、英国、美国等为代表的发达国家已经在这一研究领域积累了丰富的理论和实证成果，对建设国家标准化体系、制定贸易政策发挥着重要的指导作用，积极促进了对外贸易的发展。由于研究数据较难获取，数据搜集与整理的工作量大，有关发展中国家标准贸易效应的研究长期以来严重滞后于发达国家。几乎所有的已有研究都是以发达国家标准为研究对象，研究样本涉及到发展中国家的经验分析也只是考察发达国家标准对来自发展中国家贸易的影响。从发展中国家标准出发，考察发展中国家标准对其进出口贸易影响的探讨极为有限，近年才开始出现考察中国标准贸易效应的相关研究。
　　与发达国家已经取得的研究成果相比，关于中国标准贸易效应的研究无论在研究方法上、还是在研究方向上，都远未取得系统性的研究进展。尽管长期以来国外学界、业界都非常关注中国标准，但是来自中国的经验证据却严重不足。在此背景下，论文力图从一个较为完整和系统的视角来考察中国标准的贸易效应。论文将最新的理论与鲜活的实践需求结合起来，找到二者的契合点，对理论进行了扩展，并着重提供来自中国的经验证据。论文的主要部分及研究成果如下。
　　标准贸易效应的文献回顾。充分综述有关标准贸易效应的测度、争论的理论和实证文献，分三条线索。第一，梳理了标准影响国际贸易的作用机制;第二，综述了这一领域的经验研究成果;第三，从网络产业的微观视角出发，分别从标准竞争与标准化形成的市场机制、标准化中的非市场力量与后发者策略两个方面梳理网络产业的标准竞争与标准化策略。文献梳理重在比较研究对象和研究结论的差异，归纳总结研究方法的继承与创新。
　　宏观层面的分析。第一，利用误差修正模型(ECM)和时序数据考察了自愿性的国家标准和国际标准对中国进出口贸易的作用。结果显示:国家标准量、国际标准量的增加对中国对外贸易规模均产生了正面的作用。颁布和实施国家标准促进了中国进出口贸易的发展，而积极采用国际标准的影响更加显著，并且它们对于出口总额的正面影响都要大于对进口总额的影响。第二，通过协整、Granger因果检验以及岭回归(Ridge Regression)考察了自愿性标准对中国出口增长的影响。研究显示:标准量的变化是出口贸易额增长的Granger原因，标准量对出口贸易额的作用的确存在，并且具有较强的时效性。岭回归的结果进一步证实了标准对中国出口增长的显著作用。这一促进作用在2001年中国成为WTO成员以后发生了显著的结构性改变。第三，基于国际分类标准(ICS)面板数据，以总需求函数为基础建立模型实证考察了强制性国家标准、自愿性国家标准、强制性国际标准、自愿性国际标准对中国对外贸易、中美双边贸易的影响。研究结果显示，中国特有的国家标准的增加，会对中国的进出口贸易产生负面影响;中国采用的国际标准（尤其是自愿性国际标准）正面推进了中国对外进出口贸易的发展，并有利于增加中美贸易盈余。强制性国家标准促进了中国向美国的出口，抑制了中国来自美国的进口。
　　中观层面的分析。深入到产业层面，重点研究不同产业部门中各类标准的贸易效应的差异、涉及标准的贸易政策对特定产业发展的影响以及标准体系对特定产业出口贸易的作用。内容包括:第一，基于标准类别和部门差异考察标准的贸易效应。研究发现:产品、基础、方法、安全、卫生和环保等标准的增加有助于中国对外贸易规模的扩大。同时，中国标准体系存在结构性不平衡:标准存量多的产业部门中国际标准所占比重较低;各产业部门中技术标准比重较高，管理标准所占比重较低;产品、基础和方法标准所占比重较高，安全、卫生和环保标准所占比重较低。第二，以电子产品出口贸易为例，应用引力模型对电子产品领域里中国标准的贸易效应进行面板分析。研究结果显示，国家标准、国际标准对中国电子产品出口均存在显著且稳健的作用，这种影响还随着标准执行效力的不同以及电子产品种类的差异而变化，与国际标准保持一致有利于促进中国向世界出口电子产品。
　　微观层面的分析。第一，在存在网络外部性和转换技术的市场条件下构建模型，研究兼容性标准贸易政策的形成以及对网络产业的消费者效用、企业利润以及社会福利的影响。研究结果显示:当为了遵循兼容性标准而采用转换技术的成本主要是由在本国市场上提供数字产品的外国企业承担时，本国政府有动机设定过于严格的兼容性标准。转换技术的存在有助于缓解数字市场上的企业竞争、增加社会福利，但是在有关技术标准受到知识产权保护时，转换技术的提供与定价依赖于企业之间的谈判博弈。第二，将标准因素引入异质性企业理论模型，利用中国电子产品出口企业的微观数据，首次实证度量了一致标准(harmonizedstandards)，即等同采用国际标准的国家标准对异质性企业国际市场选择行为的影响。研究发现:一致标准对于中国电子产品的出口贸易具有显著且稳健的促进作用。这种促进作用对于出口增长的扩展边际和集约边际都有影响，并且对于前者的影响力度更大。随着一致标准在国家标准中所占比重的提高，越来越多的初期仅供应发展中国家市场的企业也开始进入发达国家市场，特别是其中生产率较高的企业;与此同时，那些初期已经开始供应发展中国家市场和发达国家市场，以及在整个样本期持续供应两类市场的企业在原有市场上的出口量也在增加。
　　案例分析。对比分析了中国WAPI标准、韩国Binary CDMA标准的国际标准化案例，重点考察了标准化过程中市场机制和非市场机制的作用与有效性，并对国际标准化中的后发者策略进行了讨论。研究发现，中国推动国家标准成为国际标准的国际标准化策略的成功需要来自政府的政策支持，并在尊重企业决策和消费者诉求的基础上实现市场机制和非市场机制的有机结合。
　　综合以上，我们主要基于经典国际贸易理论、标准经济学理论、网络产业组织理论、异质性企业理论以及发展经济学理论展开研究，按照宏观（中国对外贸易、中美双边贸易）—中观（产业贸易）—微观（企业国际市场选择）的顺序，对中国标准的贸易效应提供较为完整的理论论证与经验证据，并结合案例分析总结归纳中国在国际标准化中的后发者策略。主要结论包括三个方面:第一，标准对中国进出口贸易发展具有重要影响;第二，标准的贸易效应随着标准类别而有所变化，并具有重要的产业部门差异;第三，标准会影响微观企业的国际市场选择行为，标准的贸易效应可以通过标准对于贸易边际的作用进行解释。结合案例分析，从长期来看中国需要继续增进与国际标准化机构的沟通、协商和合作，积极参加筹备、设定国际标准等各阶段的具体过程，在充分考虑标准类别、技术实力和市场发展潜力的基础之上推动国家标准成为国际标准。
　　囿于理论模型扩展的难度，以及实证数据获取的困难，论文的局限和问题在所难免，尚需进一步的研究和发展。

目录

论文说明

摘要

第1章 导论

1．1 选题背景与研究意义

1．2 研究对象与研究方法

1．3 技术路线与论文框架

1．4 论文创新点及存在的不足

注释

第2章 标准贸易效应的研究回顾

2．1 标准影响对外贸易的作用机制

2．1．1 严格标准、质量信号与竞争优势

2．1．2 标准、遵循成本与技术性贸易壁垒

2．1．3 标准、创新与竞争优势

2．1．4 兼容性标准、网络外部性与网络产业贸易

2．2 经验研究回顾

2．2．1 国家标准、国际标准的贸易效应

2．2．2 关于ISO 9000国际标准体系的研究

2．2．3 其他类型的管制和标准研究

2．2．4 国内研究进展

2．3 微观视角：网络产业的标准竞争与标准化策略

2．3．1 标准竞争与标准化形成的市场机制

2．3．2 标准化进程中的非市场机制与后发者策略

2．3．3 小结

注释

第3章 宏观层面：基于贸易总额的实证

3．1 国家标准、国际标准对中国进出口贸易的影响

3．1．1 数据来源与研究方法

3．1．2 实证结果

3．1．3 主要结论

3．2 标准对中国出口增长的影响

3．2．1 标准与出口增长的关系

3．2．2 研究方法与实证结果

3．2．3 结论

3．3 标准对中国对外贸易、中美双边贸易的影响

3．3．1 国家标准、国际标准与对外贸易的理论假说

3．3．2 数据

3．3．3 标准对中国对外贸易的影响

3．3．4 标准对中美双边贸易的影响

3．2．5 结论

注释

第4章 中观层面：基于标准类别和部门差异的实证

4．1 ICS产业部门中各类标准的贸易效应

4．1．1 引言

4．1．2 各产业中标准贸易效应的理论假说

4．1．3 基于ICS分类的国家标准体系特征

4．1．5 经验研究

4．1．6 主要结论

4．2 标准与电子产品出口：来自中国的经验证据

4．2．1 引言

4．2．2 实证模型

4．2．3 实证结果

4．2．4 主要结论

注释

第5章 微观层面：基于贸易企业行为的实证

5．1 兼容性标准与数字产品贸易：理论框架

5．1．1 引言

5．1．2 政府设定过于严格的兼容性标准的动机

5．1．3 兼容性标准贸易政策下的企业博弈

5．1．4 福利比较与分析

5．1．5 结语

5．2 一致标准、异质企业与中国出口增长的二元边际

5．2．1 引言

5．2．2 理论模型

5．2．3 研究样本

5．2．4 实证分析

5．2．5 主要结论

注释

第6章 案例分析：国际标准化中的政府角色与后发者策略

6．1 引言

6．2 中韩国际标准化中的市场机制与非市场机制

6．2．1 中国WAPI技术标准

6．2．2 韩国Binary CDMA标准

6．3 中国国际标准化策略选择

注释

第7章 结语

7．1 主要研究结论

7．2 研究结论对于中国的政策启示

7．3 研究动态及迸一步研究思路

参考文献

致谢

博士期间科研成果

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