贸易自由化与全要素生产率——基于我国制造业企业层面的实证研究

摘要

本文通过使用1998-2007年中国制造业企业层面的大型面板数据研究了贸易自由化对企业全要素生产率的影响。本文的分析建立在异质性企业理论的基本框架之下，同时将贸易自由化的效应区分为了最终品进口关税的减免和中间投入品关税的减免两种效应。而且，本文采用了半参数估计方法来测算企业的全要素生产率，以克服传统的全要素生产率估计中出现的联立性偏差和样本选择性偏差两个问题。作为对照，本文也分别采用了普通最小二乘法和固定效应模型对我国制造业企业的全要素生产率进行了测算。
　　本文的实证研究结果表明，贸易自由化能够显著地促进企业全要素生产率的提升，这是两种效应的综合结果。最终品进口关税的减免，能够通过加剧国内市场的竞争和进口竞争来促进企业生产率的提高，即“正向效应”;而中间投入品关税的减免，会增加行业的有效保护程度，削弱了进口竞争，再加上中国制造业中含有大量的加工贸易企业，这些企业原本就享受了税收的优惠，中间品关税减免不会对其产生很大的影响，因而结合这两种因素，中间品投入关税的减免会降低企业的生产率，即“负向效应”。但是，最终品关税正的边际效应要大于中间品关税负的边际效应。
　　在区分企业的出口状态、企业的所有制类型和企业的规模大小之后，研究结果显示，贸易自由化会对不同的企业的全要素生产率产生不同的影响。在关税减免的情况下，非出口企业从贸易自由化中的受益要大于出口企业，私营企业的全要素生产率提升最大，其次是外资企业和港澳台资企业，而国有企业的生产率反而会降低。本文通过分行业的实证分析，也证实了贸易自由化对行业总生产率水平的提高。

目录

摘要

一、引言

(一)研究背景与意义

(二)研究方法与主要结论

(三)本文可能的创新与不足

(四)本文的结构安排

二、文献综述

(一)贸易自由化与生产率

1．理论综述

2．实证综述

(二)异质性企业理论

1．经验性挑战

2．异质性企业基本模型

3．内生性的企业生产率

4．未来研究方向

5．新新贸易理论在我国的研究

三、异质性企业理论与全要素生产率

(一)理论模型

1．封闭经济模型

2．开放经济模型

3．贸易自由化与行业内的资源再配置

(二)全要素生产率的估计

1．全要素生产率估计方法的问题

2．Olley-Pakes方法与Levinsohn-Petrin方法

四、计量模型与数据处理

(一)计量模型的设定

(二)贸易自由化与关税减免

(三)数据来源与处理

五、实证结果分析

(一)贸易自由化与企业的TFP

1．区分出口企业与非出口企业

2．区分所有制类型

3．区分企业规模

(二)贸易自由化与行业的TFP

六、结论

参考文献

附录

后记

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