行业协会政治行动的逻辑与资源依赖结构——以上海市为例

摘要

行业协会是连接政府与企业之间的桥梁，是政府改革和市场经济发展相互作用的产物。然而先前的研究主要采用制度主义的理论视角，集中于国家政治经济体制改革、政府职能转移对行业协会产生的影响，研究路径上多采用自上而下的分析方法。而本文通过对上海市行业协会的实证调查，借用资源依赖理论采取自下而上的分析路径进行研究，发现:行业协会的资源依赖结构对行业协会的政治行动具有至关重要的影响。
　　本文试图回答这样的问题:在现有的制度空间和权力结构框架下，为什么一部分行业协会能够获得生存的机会并影响政府政策，而另一部分行业协会却被隔离在政治选择权之外？行业协会为了获得生存空间和生存资源会采取什么样的行动策略？这些行动策略的选择将会对协会的资源依赖结构产生什么样影响？同时，协会的资源依赖模式又会产生何种政治行为方式和政治过程？不同的资源依赖结构将会对现有的权力结构和制度安排产生什么的政治后果？
　　研究发现:
　　第一，宏观制度环境的变迁是引致行业协会行为和行动的重要外部变量。整体而言，行业协会生存的宏观制度环境已经发生了很大的改变，国家对社会组织的管控已经逐渐从微观管理转向宏观调控。然而，由于国家主导的经济发展模式，中观层面的制度环境，诸如产业政策、政企关系、企业规模和行业特征等因素对行业协会的生存发展产生更大的影响。再次，从微观层面而言，协会秘书长的认知、协会的收入结构和专业性权力往往直接决定着协会生存资源、行为方式和行动能力的差异。
　　第二，本文重点考察了行业协会的行动策略、协会类型与资源依赖结构的关系。在社会转型期，行业协会为了获得生存资源往往采取沙龙式联盟策略、借助政治符号象征和远离媒体等策略获得所需要的各种资源。根据行业协会获取资源主体的不同，本文将行业协会分为全能型行业协会、半政府型、半市场型和市场型行业协会。全能型行业协会主要存在于总体性社会结构中，目前已经退出了历史舞台。半政府型行业协会在资源依赖上主要依靠政府购买服务，从而成为政府助手。部分协会甚至成为政府下属的办事机构，其发展的政治后果最终延续了政府的职能，例如纺织类行业协会中的家用纺织协会。半市场型行业协会在资源依赖上主要依靠为企业提供各种服务比如咨询、培训等获得生存发展的资源，逐渐发展成为独立于国家/政府和市场之外的第三方力量，例如上海市医药行业协会。而市场型行业协会主要是经营型行业协会，类似于企业型协会，有自己的产品和经营渠道，例如有色金属行业协会。这种类型的行业协会产生两种不同的结果:其一，协会为了自身利益进行寻租，损害行业或者其他企业的利益;其二，在兼顾自身利益的同时担当起行业职责。同一政治环境中的行业协会由于生存资源依赖结构的差异，最终形成不同类型的行业协会，同时也带来了不同的政治后果。
　　第三，不同的资源依赖结构往往导致行业协会政治影响力和行为方式的差异。首先，本文通过访谈20多家协会，了解到目前协会的政治行为方式，多采用偶然性、间接性、被动式、口头的方式影响政府行为。而少数协会采用书面的、激烈反抗的方式试图改变政府政策议题。其次，通过发放调查问卷，共搜集到有效问卷44份，并采用多元回归方法进行分析，发现行业协会政治影响力差异主要受到三个因素的显著性影响:(1)与协会多元化的财政结构成正相关关系。协会收入结构的多元化有利于其影响力的提升。(2)与协会专业服务能力呈正相关关系。目前大多数协会提供经济服务能力往往决定协会政治影响力，这也是目前大多数转型国家行业协会的重要功能。(3)与协会秘书长年龄呈负相关关系。秘书长负责协会日常工作的运营，年富力强的秘书长一般而言思路更加活跃，精力充沛，更容易施加政治影响力。然而协会常务理事们的政治经历并不对协会的政治影响力产生正影响。原因是一方面常务理事往往是虚职，并不直接负责协会的日常事务;其二，常务理事们的政治经历往往使得他们更加懂得现有的政治体制运行，反而产生消极影响。
　　第四，通过个案研究和比较案例研究目前协会的政治过程，进一步证明了协会专业性权力、财政结构和政治领导人对协会政治过程的影响以及带来的不同政治后果。两种不同类型的行业协会:半政府型行业协会和市场型行业协会将会产生权力内卷化和权力增长两种不同的政治后果。权力内卷化多发生在半政府类型行业协会，其是政府职能转移与协会选择政治依赖的结果。面权力增长则多生长在市场型行业协会，其多半是市场内生权力增长与行业协会多元化资源依赖的结果。
　　资源依赖理论作为新的分析框架对目前行业协会的改革和政治体制的改革的贡献:第一，从理论层面而言，本文指出了不同的资源依赖结构对行业协会不同行为方式产生的可能性后果以及带来的不同政治差异性，从而为合作主义/法团主义在中国的具体运行提供可行的方案;第二，从实践层面而言，本文结论得出影响行业协会能力的差异性因素，对行业协会的改革提出富有建设性的意见;第三，从静态看，主要从微观和中观的层面分析行业协会的功能和行为方式的差异;第四，从动态看，分析了第三种力量影响政治的动力、策略和政治过程，有助于理清当今社会力量所在。

目录

图表目录

摘要

导论

第一节 研究背景

第二节 文献综述

一、国内行业协会研究综述

二、国外行业协会研究综述

第三节 研究问题、理论与研究意义

一、行业协会的界定与研究问题

二、理论：资源依赖VS．制度主义

三、现实意义

第四节 研究方法与资料来源

一、为什么选择上海?

二、研究方法

第五节 论文框架与章节安排

一、论文的思路与框架

二、章节安排与内容

第一章 历史与现实：行业协会发展的曲折进程

第一节 权力的消长：历史深处的忧虑(近代-1949年)

第二节 权力的消逝：行业协会的隐退(1949-1978年)

第三节 权力的伸张：行业协会的重生(1978-2012)

第四节 路径依赖：偶然性事件与国家干预路径的强化

第二章 行业协会的生存现状与行动场域

第一节 上海经济转型中的行业协会：印象派的描述

一、从“黑暗小屋”到“明亮大厦”：直观行业协会工作环境

二、从“蜻蜒点水”到“深层次”：行业协会的功能差异

三、从“温水中的青蛙”到“沸水中的挣扎”：行业协会的生存状态

第二节 行业协会外部环境：国家权力的式微与产业政策

一、外部环境：国家权力的式微与调控的兴起

二、产业政策导向下行业协会的生存空间与差异

第三节 行业协会的内部环境：谁拥有权力?谁决策?

一、外部环境的认知：协会领导人对权力的感知

二、协会专业性权力的衡量

三、秘书长的权力网络：协会获取资源的重要渠道

四、小结

第三章 行业协会行动的逻辑：动力机制、条件约束与策略选择

第一节 行业协会行动的动力机制

一、组织行动的动力学研究

二、行业热情与职业操守：行业协会行动的情感动力

三、政府政绩与协会利益的驱动：行业协会行动的政治经济因素

第二节 行业协会政治行动的条件约束

一、政府-企业关系：行业协会行动的外在约束

二、低度信任：协会行动的软约束

三、制度弹性：行业协会行动的制度性约束

第三节 基于外部环境约束的回应：行业协会行动策略的选择

一、组织应对策略的归纳与分类

二、“沙龙式联盟”：传统行业协会行动的策略

三、“远离媒体”：社会舆论的信度缺失

四、“政治符号的象征”：制度缺失的政治合法化策略

五、小结

第四章 行业协会政治行为方式、影响力与资源依赖

第一节 资源-依赖理论

一、组织间关系的理论渊源

二、资源-依赖理论的萌芽

三、资源依赖理论的形成和发展

四、多种组织理论的联合

第二节 行业协会的政治行为方式

一、行业协会的资源汲取模式与依赖结构

二、西方国家行业协会政治行为途径与方式

三、中国行业协会政治行为方式与途径：以上海市为例

第三节 行业协会的政治影响力与资源依赖：统计性分析

一、行业协会的政治影响力与估量

二、理论假设、数据来源和方法

三、自变量的描述性统计分析

四、行业协会的政治影响力与资源依赖：收入结构的差异性后果

五、小结

第五章 行业协会行动的过程分析：案例与比较案例研究

第一节 财政自主、专业性权力与政治权力扩张——以上海市医药行业协会为例

一、医药行业的历史沿革与国家产业政策

二、多元化的收入结构与财政自主性：经济权力的增长

三、行业特征与专业知识：专业性权力的增长

四、“温情脉脉”的利益表达与权力的转移

五、带着镣铐的舞蹈：行业协会行动的限度

第二节 魅力型领导人与政治网络的形成：人才服务行业协会

一、人才服务行业协会简介

二、资料获取与方法

三、魅力型领导、行动策略的选择与利益表达

四、协会行动策略的政治结果——政治网络与政治资本

五、小结

第三节 传统产业中的两种资源依赖模式：纺织与有色金属行业的比较研究

一、纺织与有色金属行业协会简介

二、传统行业：国家经济政策下的悲剧

三、市场化经营与政府依赖：两种不同的资源依赖模式

第六章 结论：行业协会行动的政治经济后果

第一节 协会权力“发展”还是“内卷”：半政府型行业协会的政治后果

一、“内卷化”概念辨析

二、“增长的”经济职能与“无发展”的政治

第二节 行业协会行动的限度：市场型行业协会

一、行业协会：谁在乎？

二、政府职能转移：遥远的神话?

第三节 权力的生长与制度建设

一、权力的生长与非正式利益表达

二、行业协会的类型与公民社会的成长

三、建立有序的利益表达渠道

附录

参考文献

后记

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