中国技术创新能力提升：从技术扩散到需求引致

摘要

根据技术扩散理论，技术落后国可以通过FDI、国际贸易和跨国专利申请等渠道吸收国外先进技术赶超技术领先国。1991-2007年，实际利用FDI年均增长19.8％；1979-2007年，我国货物进出口总额年均增长17.4％；1985-2007年国外在华专利申请年均增长率为85.1％。根据“需求引致创新”理论，需求的增加可促进企业技术创新，一国有效需求规模决定该国的技术创新能力。1979-2007年，中国GDP年均增长9.8％；1989-2007年居民消费支出年均增长15.6％。同时，2001-2007年，R&D经费支出年均增长22.5％。然而，1985-2007年间，我国技术进步率却年均增长-0。089％。这与需求引致创新理论和国际技术扩散理论等相矛盾。 那么，为什么我国没有出现大规模的创新呢？为此，本文主要从技术创新的供给和需求两个角度来分析，同时我们也纳入了一些影响技术创新效率的变量。运用变参数的状态空间模型，对我国的技术创新问题进行了动态分析。结果表明，从供给角度来讲，我国的技术创新主要依赖国内研发投入，国际技术扩散作用较小，甚至为负。其中，FDI、进口和国外专利申请对技术创新的作用分别为正、负、负。需求方面，人均可支配收入、居民消费总支出、政府采购和出口对我国技术创新能力的贡献度均为正，收入差距的效果由正变为负。 纳入技术创新效率影响的因素，本文回归结果表明，人力资本水平较低，同时知识产权保护不当，两者都阻碍了我国对国际技术扩散的吸收和技术创新效率的提升；工资水平较低，尚未跨过“工资创新门槛”，竞争的加剧有利于我国技术创新效率的提升。 此外，本文就中国对技术领先国的技术依赖性进行了实证分析。最后，结合前面的理论分析，本文提出了中国技术创新能力提升的路径选择及相应的政策建议。

目录

文摘

英文文摘

声明

引 言

1本文的研究目的和意义

2本文的研究路径及内容框架

3论文的创新之处

第一章 技术创新的相关研究概述

1.1技术创新的供给因素

1.1.1研发投入

1.1.2技术扩散与技术创新

1.2技术创新的需求因素

1.2.1国内市场消费需求

1.2.2国内消费需求的另一因素：收入差距

1.2.3出口

1.3技术创新效率的影响因素

1.3.1人力资本和知识产权保护

1.3.2工资

1.3.3市场结构

第二章 研发投入和国外技术扩散对我国技术创新的实证分析

2.1研究框架和计量模型

2.1.1研发资本的投入产出绩效分析

2.1.2人力资本和知识产权保护程度对研发资本投入产出绩效的影响

2.2变量测度和数据来源

2.3实证检验结果

2.4小结

第三章 需求引致创新的实证分析

3.1变参数的状态空间模型建立

3.2数据来源与变量测度

3.3实证分析

3.4小结

第四章 中国技术创新的路径选择

4.1中国对技术领先国的依赖性检验

4.1.1数据说明

4.1.2 Johansen协整检验

4.1.3方差分解

4.2中国对技术领先国冲击的机制

4.2.1"挤出效应"的机制

4.2.2需求引致和工资迫使机制

4.3美日韩技术创新的路径选择

4.3.1美国：创新主体为企业

4.3.2日本：引进--消化吸收--自主创新

4.3.3韩国：政府主导下的自主创新

4.3.4小结

4.4中国技术创新路径选择：从"市场换技术"到"需求引致创新"

4.4.1"市场换技术"策略

4.4.2"需求引致创新"策略

4.5结论

第五章 结论及政策建议

5.1主要结论

5.2相关政策建议

5.2.1中国技术创新能力提升的路径选择

5.2.2提升我国技术创新能力的政策建议

参考文献

附录

攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果

后记